基金公開募集管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范基金公開募集行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，加強(qiáng)對基金公開募集活動(dòng)的監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)，基金管理人公開募集基金的活動(dòng)，以及相關(guān)的監(jiān)督管理工作?；驹瓌t基金公開募集活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。基金管理人應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。監(jiān)管主體國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對基金公開募集活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理?；鸸芾砣速Y格條件基金管理人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)。設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；2.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；3.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣；4.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；5.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；6.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。職責(zé)與義務(wù)1.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；2.對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；3.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；4.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；5.編制中期和年度基金報(bào)告；6.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；7.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；8.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；9.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；10.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。禁止行為基金管理人及其從業(yè)人員不得有下列行為：1.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；2.不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；3.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；4.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；5.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；6.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；7.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；8.法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。基金的公開募集募集申請基金管理人公開募集基金，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交下列文件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：1.申請報(bào)告；2.基金合同草案；3.基金托管協(xié)議草案；4.招募說明書草案；5.律師事務(wù)所出具的法律意見書；6.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定提交的其他文件。核準(zhǔn)程序國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。募集期限基金募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計(jì)算?；鹉技谙迣脻M，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。基金合同生效基金募集期限屆滿，不能滿足前款規(guī)定的條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：1.以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；2.在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息?；鸱蓊~的發(fā)售與交易發(fā)售機(jī)構(gòu)基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理；基金管理人可以委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。發(fā)售規(guī)則1.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。2.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過六個(gè)月開始募集，原核準(zhǔn)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交申請。3.基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。交易場所與方式封閉式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以在證券交易所上市交易。開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理；基金管理人可以委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理?；鸬倪\(yùn)作與信息披露投資運(yùn)作1.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式。資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定。2.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：上市交易的股票、債券；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。3.基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：承銷證券；向他人貸款或者提供擔(dān)保；從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。信息披露1.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。3.公開披露的基金信息包括：基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；基金募集情況；基金份額上市交易公告書；基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；基金份額申購、贖回價(jià)格；基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告；臨時(shí)報(bào)告；基金份額持有人大會(huì)決議；基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)；涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息?；鸬谋O(jiān)督管理監(jiān)管措施國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：1.對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料；2.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；3.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；4.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料；5.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；6.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封；7.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但