湖北引導(dǎo)基金管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范湖北省引導(dǎo)基金的運(yùn)作與管理，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和放大作用，提高財(cái)政資金使用效益，促進(jìn)湖北省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合湖北省實(shí)際情況，制定本辦法。定義與范圍本辦法所稱湖北引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”），是指由湖北省政府出資設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，支持湖北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展。引導(dǎo)基金的資金來源主要包括省級財(cái)政預(yù)算安排、國有資本收益、基金投資收益以及其他社會(huì)捐贈(zèng)等。管理原則引導(dǎo)基金的管理和運(yùn)作遵循“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則。政府通過制定政策和規(guī)劃，引導(dǎo)基金的投資方向和重點(diǎn)；基金按照市場化方式進(jìn)行運(yùn)作，自主決策、自負(fù)盈虧；建立科學(xué)的決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)防控體系，確?；鸬陌踩陀行н\(yùn)作。管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)決策機(jī)構(gòu)設(shè)立湖北引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡稱“管委會(huì)”），作為引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu)。管委會(huì)由省政府相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，主要職責(zé)包括：審議引導(dǎo)基金的發(fā)展戰(zhàn)略、投資政策和年度工作計(jì)劃；審定引導(dǎo)基金的資金募集、投資方案和退出安排；協(xié)調(diào)解決引導(dǎo)基金運(yùn)作中的重大問題等。日常管理機(jī)構(gòu)委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)作為引導(dǎo)基金的日常管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱“管理機(jī)構(gòu)”），負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常運(yùn)營和管理工作。管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備豐富的基金管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)和完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。其主要職責(zé)包括：制定引導(dǎo)基金的具體管理制度和操作規(guī)程；篩選、洽談和確定合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；對引導(dǎo)基金的投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查、評估和決策；負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金托管、投資監(jiān)管和績效評價(jià)等。托管銀行選擇符合條件的商業(yè)銀行作為引導(dǎo)基金的托管銀行，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金托管和結(jié)算工作。托管銀行應(yīng)具備良好的信譽(yù)、雄厚的資金實(shí)力和完善的托管服務(wù)體系。其主要職責(zé)包括：開設(shè)引導(dǎo)基金的托管賬戶，安全保管基金資產(chǎn)；根據(jù)管理機(jī)構(gòu)的指令進(jìn)行資金撥付和結(jié)算；對引導(dǎo)基金的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，定期向管理機(jī)構(gòu)和管委會(huì)報(bào)告資金托管情況等。資金募集與使用資金募集引導(dǎo)基金的資金募集應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，主要通過以下方式進(jìn)行：省級財(cái)政預(yù)算安排的資金，按照年度預(yù)算計(jì)劃及時(shí)足額撥付；吸引社會(huì)資本參與，通過公開招標(biāo)、競爭性談判等方式，選擇符合條件的社會(huì)投資者，共同出資設(shè)立引導(dǎo)基金。社會(huì)投資者應(yīng)具備良好的信譽(yù)、較強(qiáng)的資金實(shí)力和投資意愿。資金使用范圍引導(dǎo)基金主要用于與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合作設(shè)立子基金，以及對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目進(jìn)行直接投資。引導(dǎo)基金對子基金的出資比例原則上不超過子基金總規(guī)模的一定比例（具體比例根據(jù)不同情況確定），且不成為子基金的第一大股東。引導(dǎo)基金直接投資的項(xiàng)目應(yīng)符合湖北省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策要求，具有良好的發(fā)展前景和創(chuàng)新能力。資金使用方式引導(dǎo)基金對子基金的出資應(yīng)按照子基金的設(shè)立協(xié)議和合伙協(xié)議約定的方式和時(shí)間進(jìn)行撥付。引導(dǎo)基金直接投資項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，明確投資金額、投資期限、投資方式、退出機(jī)制等權(quán)利和義務(wù)。引導(dǎo)基金的資金使用應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的用途和程序進(jìn)行，不得挪作他用。投資運(yùn)作與管理子基金設(shè)立管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照引導(dǎo)基金的投資政策和目標(biāo)，篩選和確定合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，共同設(shè)立子基金。子基金的設(shè)立應(yīng)符合以下條件：子基金的管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具備豐富的創(chuàng)業(yè)投資經(jīng)驗(yàn)和良好的業(yè)績記錄；子基金的投資方向應(yīng)符合引導(dǎo)基金的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向和投資重點(diǎn)；子基金的組織形式應(yīng)采用有限合伙制等符合法律法規(guī)和市場慣例的形式。投資決策管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐顿Y決策機(jī)制，對引導(dǎo)基金的投資項(xiàng)目進(jìn)行全面、深入的盡職調(diào)查和評估。投資決策應(yīng)遵循集體決策、民主決策和科學(xué)決策的原則，確保投資項(xiàng)目的質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)可控。對于重大投資項(xiàng)目，應(yīng)提交管委會(huì)審議批準(zhǔn)。投資監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目的監(jiān)管，建立健全投資項(xiàng)目跟蹤和評估制度。定期對投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況、經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。同時(shí)，要求子基金和被投資企業(yè)定期報(bào)送相關(guān)信息，確保引導(dǎo)基金的投資安全和效益。投資退出引導(dǎo)基金應(yīng)根據(jù)投資協(xié)議和市場情況，適時(shí)選擇合適的退出方式，實(shí)現(xiàn)資金的回籠和增值。退出方式主要包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購、上市減持等。管理機(jī)構(gòu)應(yīng)制定詳細(xì)的退出計(jì)劃和方案，確保退出過程的公開、公平、公正，最大限度地保障引導(dǎo)基金的利益。風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督管理風(fēng)險(xiǎn)控制管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全引導(dǎo)基金的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，加強(qiáng)對投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估和管理。在投資決策前，應(yīng)充分考慮項(xiàng)目的市場風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等因素，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。在投資過程中，應(yīng)加強(qiáng)對項(xiàng)目的跟蹤和監(jiān)控，及時(shí)調(diào)整投資策略，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。監(jiān)督管理管委會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對引導(dǎo)基金運(yùn)作的監(jiān)督管理，建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制。定期對引導(dǎo)基金的投資運(yùn)作情況進(jìn)行審計(jì)和評估，檢查管理機(jī)構(gòu)和托管銀行的履職情況。同時(shí)，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，確保引導(dǎo)基金的運(yùn)作公開、透明、規(guī)范。績效評價(jià)建立引導(dǎo)基金的績效評價(jià)制度，對引導(dǎo)基金的投資效益、社會(huì)效益和管理水平進(jìn)行全面、客觀、公正的評價(jià)?？冃гu價(jià)指標(biāo)應(yīng)包括投資回報(bào)率、資金放大倍數(shù)、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)、創(chuàng)新支持力度等方面。評價(jià)結(jié)果將作為管理機(jī)構(gòu)和托管銀行考核和獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。收益分配與虧損分擔(dān)收益分配引導(dǎo)基金的收益主要包括投資收益、股息紅利、股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益等。收益分配應(yīng)按照引導(dǎo)基金的合伙協(xié)議和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。在扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用后，首先向社會(huì)投資者分配其應(yīng)得的收益，剩余部分按照約定的比例在引導(dǎo)基金和社會(huì)投資者之間進(jìn)行分配。虧損分擔(dān)引導(dǎo)基金在投資過程中如發(fā)生虧損，應(yīng)按照合伙協(xié)議和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分擔(dān)。引導(dǎo)基金以其出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，社會(huì)投資者按照其出資比例承擔(dān)相應(yīng)的虧損。信息披露與保密信息披露管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間和方式，向管委會(huì)、社會(huì)投資者和相關(guān)部門披露引導(dǎo)基金的投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況和績效評價(jià)結(jié)果等信息。信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。保密義務(wù)管理機(jī)構(gòu)、托管銀行和相關(guān)工作