深圳異常名錄管理辦法一、引言在深圳這片充滿活力與機遇的商業(yè)熱土上，企業(yè)如同繁星般蓬勃發(fā)展。然而，在企業(yè)運營的過程中，難免會出現(xiàn)一些偏離正常軌道的情況。為了維護市場的健康秩序，保障企業(yè)間公平競爭的環(huán)境，同時也為了幫助企業(yè)及時發(fā)現(xiàn)自身問題、規(guī)范運營，我們制定了本《深圳異常名錄管理辦法》。希望大家能認(rèn)真學(xué)習(xí)并遵守本辦法，共同營造良好的商業(yè)生態(tài)。二、適用范圍本辦法適用于在深圳注冊登記的各類企業(yè)、個體工商戶以及其他經(jīng)濟組織（以下統(tǒng)稱“市場主體”）。無論是大型企業(yè)集團，還是剛剛起步的小微企業(yè)，亦或是街邊的個體經(jīng)營戶，都在本辦法的管理范疇之內(nèi)。三、異常名錄的分類及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（一）經(jīng)營異常名錄1.未按規(guī)定報送年度報告市場主體應(yīng)當(dāng)按照每年規(guī)定的時間，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向工商行政管理部門報送年度報告，并向社會公示。若未在規(guī)定時間內(nèi)報送年度報告，將被列入經(jīng)營異常名錄。例如，每年1月1日至6月30日為上一年度年度報告的報送時間，若市場主體在此期間未完成報送，工商部門將在7月1日起依法將其列入經(jīng)營異常名錄。2.未按規(guī)定公示即時信息市場主體的一些即時信息，如股東或發(fā)起人認(rèn)繳和實繳的出資額、出資時間、出資方式等信息，行政許可取得、變更、延續(xù)信息，知識產(chǎn)權(quán)出質(zhì)登記信息，行政處罰信息等，應(yīng)當(dāng)自信息形成之日起20個工作日內(nèi)通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。若未在規(guī)定時間內(nèi)公示這些即時信息，工商部門經(jīng)責(zé)令其限期履行公示義務(wù)，逾期仍未履行的，將被列入經(jīng)營異常名錄。3.公示信息隱瞞真實情況、弄虛作假工商部門在依法開展檢查時，發(fā)現(xiàn)市場主體公示的信息隱瞞真實情況、弄虛作假的，將其列入經(jīng)營異常名錄。例如，在檢查企業(yè)年報信息時，發(fā)現(xiàn)企業(yè)填報的財務(wù)數(shù)據(jù)與實際情況嚴(yán)重不符，或者虛構(gòu)股東出資信息等，都屬于此類情況。4.通過登記的住所或者經(jīng)營場所無法聯(lián)系工商部門通過郵寄專用信函的方式與市場主體聯(lián)系，兩次郵寄無人簽收的，自最后一次信函發(fā)出之日起15個工作日后，將其列入經(jīng)營異常名錄。若工商部門實地核查時，發(fā)現(xiàn)市場主體登記的住所或經(jīng)營場所不存在，或者雖然存在但已停止經(jīng)營活動且無法聯(lián)系的，也將列入經(jīng)營異常名錄。（二）嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單1.被列入經(jīng)營異常名錄滿3年仍未履行相關(guān)義務(wù)市場主體被列入經(jīng)營異常名錄后，若在3年內(nèi)仍未改正其導(dǎo)致被列入經(jīng)營異常名錄的行為，履行相關(guān)公示義務(wù)，將被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。這就好比一個學(xué)生，多次提醒后仍不改正錯誤，就會面臨更嚴(yán)厲的處罰。我們希望企業(yè)能夠重視自身的信用狀況，及時糾正問題，避免進入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。2.提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實，取得公司變更或者注銷登記，被撤銷登記企業(yè)在辦理變更或者注銷登記時，應(yīng)當(dāng)如實提交相關(guān)材料，不得采取欺詐手段。若被發(fā)現(xiàn)提交虛假材料，如偽造股東簽名、虛構(gòu)股東會決議等，導(dǎo)致登記被撤銷的，將被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。這種行為嚴(yán)重破壞了市場秩序，損害了其他市場主體的合法權(quán)益，必須予以嚴(yán)懲。3.組織策劃傳銷或者為傳銷行為提供便利條件傳銷活動嚴(yán)重危害社會穩(wěn)定和市場經(jīng)濟秩序，任何參與組織策劃傳銷或者為傳銷行為提供便利條件的市場主體，一經(jīng)查實，將被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。我們鼓勵廣大市場主體積極舉報傳銷行為，共同維護健康的市場環(huán)境。4.發(fā)布虛假廣告，情節(jié)嚴(yán)重市場主體發(fā)布的廣告應(yīng)當(dāng)真實、合法，不得含有虛假或者引人誤解的內(nèi)容，欺騙、誤導(dǎo)消費者。若發(fā)布虛假廣告，造成嚴(yán)重后果，如大量消費者因虛假廣告購買商品或服務(wù)遭受重大損失等，將被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。企業(yè)在進行廣告宣傳時，務(wù)必嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，確保廣告內(nèi)容真實可靠。5.商標(biāo)侵權(quán)行為，情節(jié)嚴(yán)重未經(jīng)商標(biāo)注冊人的許可，在同一種商品上使用與其注冊商標(biāo)相同的商標(biāo)，或者在類似商品上使用與其注冊商標(biāo)近似的商標(biāo)，容易導(dǎo)致混淆的，以及銷售侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品等商標(biāo)侵權(quán)行為，若情節(jié)嚴(yán)重，將被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要支撐，我們希望大家尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，同時也保護好自己的知識產(chǎn)權(quán)。四、列入程序（一）經(jīng)營異常名錄列入程序1.信息收集與核實工商行政管理部門通過日常監(jiān)管、投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測等多種渠道收集市場主體可能存在異常情形的信息。例如，在日常巡查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)登記的經(jīng)營場所無人辦公，或者接到消費者舉報企業(yè)未按規(guī)定公示信息等情況。收集到信息后，工商部門將進行核實，確保信息的真實性和準(zhǔn)確性。2.告知與公告經(jīng)核實市場主體存在符合列入經(jīng)營異常名錄情形的，工商部門將通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以公告方式告知市場主體擬將其列入經(jīng)營異常名錄的事實、理由及依據(jù)，并告知其依法享有的權(quán)利。公告期為10個工作日。在公告期內(nèi)，市場主體可以提出異議，工商部門將對異議進行核實處理。3.列入決定公告期滿，市場主體未提出異議或者異議不成立的，工商部門將作出列入經(jīng)營異常名錄的決定，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。（二）嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單列入程序1.案件調(diào)查與審核對于可能符合列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單情形的案件，工商行政管理部門將進行深入調(diào)查，收集相關(guān)證據(jù)。例如，對于涉及傳銷的案件，工商部門將聯(lián)合公安等部門，對傳銷組織的架構(gòu)、運作模式、涉案金額等進行全面調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，由專門的審核機構(gòu)對案件進行審核，判斷是否符合列入標(biāo)準(zhǔn)。2.告知與聽證經(jīng)審核，擬將市場主體列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的，工商部門將書面告知市場主體擬列入的事實、理由、依據(jù)以及其依法享有的陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。市場主體自收到告知書之日起5個工作日內(nèi)，可以提出陳述、申辯和聽證申請。工商部門將組織聽證，并對陳述、申辯意見進行核實處理。3.列入決定經(jīng)聽證或市場主體放棄聽證權(quán)利后，工商部門根據(jù)調(diào)查和聽證情況，作出是否列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的決定。若決定列入，將通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。五、對列入異常名錄市場主體的管理措施（一）經(jīng)營異常名錄管理措施1.信用約束被列入經(jīng)營異常名錄的市場主體，其信用信息將在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上向社會公示，供公眾查詢。這意味著企業(yè)的合作伙伴、潛在客戶等在與該企業(yè)進行業(yè)務(wù)往來時，能夠輕易獲取其經(jīng)營異常的信息，從而可能影響企業(yè)的商業(yè)合作機會和市場聲譽。例如，一家供應(yīng)商在選擇合作的采購商時，發(fā)現(xiàn)對方被列入經(jīng)營異常名錄，可能會對合作持謹(jǐn)慎態(tài)度，甚至放棄合作。2.限制參與政府采購、工程招投標(biāo)等活動在政府采購、工程招投標(biāo)等活動中，招標(biāo)方通常會對參與企業(yè)的信用狀況進行審查。被列入經(jīng)營異常名錄的市場主體，在一定期限內(nèi)將被限制參與此類活動。這是為了確保政府采購和工程建設(shè)的質(zhì)量和公正性，避免信用不佳的企業(yè)參與其中帶來風(fēng)險。3.金融機構(gòu)融資受限金融機構(gòu)在為企業(yè)提供貸款、擔(dān)保等金融服務(wù)時，會參考企業(yè)的信用狀況。被列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)，由于其信用存在瑕疵，金融機構(gòu)可能會提高融資門檻，如增加貸款利率、減少貸款額度，甚至拒絕為其提供融資服務(wù)。這將給企業(yè)的資金周轉(zhuǎn)和發(fā)展帶來較大困難。（二）嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理措施1.更加嚴(yán)格的信用約束嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的公示期限為5年，在公示期間，企業(yè)的違法失信信息將持續(xù)向社會公示，對企業(yè)的信用影響更為深遠。相比經(jīng)營異常名錄，嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的曝光度更高，更容易引起社會各界的關(guān)注，對企業(yè)的聲譽損害也更大。2.全方位限制被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的市場主體，除了受到與經(jīng)營異常名錄類似的限制外，還將面臨更多的限制措施。例如，在市場準(zhǔn)入方面，企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人在3年內(nèi)不得擔(dān)任其他企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人；在海關(guān)、稅務(wù)、出入境檢驗檢疫等領(lǐng)域，也將受到聯(lián)合懲戒，限制其相關(guān)業(yè)務(wù)的辦理。這就如同給企業(yè)戴上了“緊箍咒”，促使企業(yè)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，誠信經(jīng)營。3.重點監(jiān)管工商行政管理部門將對被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的市場主體實施重點監(jiān)管，增加日常檢查的頻次和力度。通過加強監(jiān)管，及時發(fā)現(xiàn)企業(yè)是否存在新的違法違規(guī)行為，督促企業(yè)盡快改正錯誤，恢復(fù)正常經(jīng)營狀態(tài)。六、移出程序（一）經(jīng)營異常名錄移出程序1.申請市場主體被列入經(jīng)營異常名錄后，若已履行相關(guān)義務(wù)，糾正了導(dǎo)致被列入經(jīng)營異常名錄的行為，可以向作出列入決定的工商行政管理部門申請移出經(jīng)營異常名錄。例如，企業(yè)補報了年度報告、公示了即時信息、更正了虛假的公示信息，或者通過登記的住所或經(jīng)營場所重新取得聯(lián)系后，可以提交移出申請。申請時，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)證明材料，如年度報告公示截圖、即時信息公示頁面打印件等，證明其已履行相關(guān)義務(wù)。2.審核工商部門收到移出申請后，將對申請材料進行審核。審核內(nèi)容包括申請材料是否齊全、企業(yè)是否確實已履行相關(guān)義務(wù)等。若申請材料不齊全，工商部門將一次性告知企業(yè)需要補正的材料。審核過程中，工商部門可能會進行實地核查，以確認(rèn)企業(yè)的實際情況。3.決定經(jīng)審核，企業(yè)符合移出條件的，工商部門將在5個工作日內(nèi)作出移出經(jīng)營異常名錄的決定，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。若不符合移出條件，工商部門將書面告知企業(yè)理由。（二）嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單移出程序1.申請被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的市場主體，在公示期滿5年前3個月內(nèi)，可以向作出列入決定的工商行政管理部門提出移出申請。申請移出時，企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交信用修復(fù)申請書、履行相關(guān)義務(wù)的證明材料、守信承諾書等。例如，企業(yè)因提交虛假材料取得公司變更登記被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，在申請移出時，應(yīng)當(dāng)提供重新辦理變更登記的合法材料，以及證明其已改正錯誤、承諾今后誠信經(jīng)營的相關(guān)材料。2.審核與公示工商部門收到移出申請后，將對申請材料進行嚴(yán)格審核，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示企業(yè)的移出申請，公示期為10個工作日。公示期間，社會公眾可以對企業(yè)的移出申請?zhí)岢霎愖h。工商部門將對異議進行核實處理。3.決定經(jīng)審核和公示，企業(yè)符合移出條件且無異議的，工商部門將在5個工作日內(nèi)作出移出嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的決定，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。若不符合移出條件或有異議且異議成立的，工商部門將書面告知企業(yè)理由。七、監(jiān)督與管理1.內(nèi)部監(jiān)督工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，對異常名錄管理工作進行定期檢查和監(jiān)督。例如，定期對列入、移出異常名錄的案件進行復(fù)查，檢查相關(guān)程序是否合法、材料是否齊全等。對在異常名錄管理工作中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等行為的工作人員，依法依規(guī)追究