法務(wù)管理辦法對外投資總則目的與依據(jù)為加強(qiáng)[公司/組織名稱]（以下簡稱“公司”）對外投資活動中的法務(wù)管理，規(guī)范投資行為，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、各分支機(jī)構(gòu)的一切對外投資活動，包括但不限于新設(shè)公司、參股、并購、增資擴(kuò)股、資產(chǎn)收購、股權(quán)置換等投資行為。管理原則1.合法性原則：對外投資活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司章程的規(guī)定，確保投資行為合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)評估和防控機(jī)制，對投資項(xiàng)目進(jìn)行全面、深入的法律盡職調(diào)查，識別和評估潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效措施加以防范和控制。3.全程管理原則：法務(wù)管理貫穿對外投資活動的全過程，包括投資項(xiàng)目的前期策劃、可行性研究、合同談判、簽約、履行以及后續(xù)的整合與退出等各個(gè)環(huán)節(jié)。4.專業(yè)協(xié)同原則：法務(wù)部門與投資、財(cái)務(wù)、審計(jì)等相關(guān)部門密切配合，形成工作合力，共同推進(jìn)對外投資項(xiàng)目的順利實(shí)施。法務(wù)管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)法務(wù)管理機(jī)構(gòu)公司設(shè)立法務(wù)管理部門，配備專業(yè)的法務(wù)人員，負(fù)責(zé)公司對外投資活動的法務(wù)管理工作。在必要時(shí)，可根據(jù)實(shí)際需要聘請外部律師事務(wù)所提供專業(yè)法律服務(wù)。法務(wù)部門職責(zé)1.制度建設(shè)：制定和完善公司對外投資法務(wù)管理制度和流程，確保法務(wù)管理工作有章可循。2.法律盡職調(diào)查：對投資項(xiàng)目進(jìn)行全面的法律盡職調(diào)查，包括目標(biāo)企業(yè)的主體資格、股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)狀況、債權(quán)債務(wù)、重大合同、訴訟仲裁等方面的情況，出具法律盡職調(diào)查報(bào)告。3.合同審查：對投資項(xiàng)目涉及的各類合同、協(xié)議等法律文件進(jìn)行審查，提出法律意見和建議，確保合同條款合法、公平、合理，保護(hù)公司的合法權(quán)益。4.風(fēng)險(xiǎn)評估與防控：對投資項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和分析，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，為公司決策提供法律支持。5.糾紛處理：負(fù)責(zé)處理對外投資活動中發(fā)生的各類法律糾紛，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等，維護(hù)公司的合法權(quán)益。6.法律培訓(xùn)與宣傳：組織開展法律培訓(xùn)和宣傳活動，提高公司員工的法律意識和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。相關(guān)部門職責(zé)1.投資部門：負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的前期調(diào)研、項(xiàng)目篩選、投資方案制定等工作，及時(shí)向法務(wù)部門提供投資項(xiàng)目的相關(guān)信息和資料，配合法務(wù)部門開展法律盡職調(diào)查和合同審查等工作。2.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)評估和資金安排，對投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析和判斷，為法務(wù)部門提供財(cái)務(wù)方面的支持和協(xié)助。3.審計(jì)部門：負(fù)責(zé)對投資項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查投資項(xiàng)目是否符合公司的決策程序和相關(guān)規(guī)定，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見。對外投資法務(wù)管理流程投資項(xiàng)目立項(xiàng)階段1.投資部門提出投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請，說明投資項(xiàng)目的背景、目標(biāo)、投資方式、投資金額等基本情況，并提交相關(guān)的初步可行性研究報(bào)告。2.法務(wù)部門對投資項(xiàng)目進(jìn)行初步的法律評估，審查投資項(xiàng)目是否符合國家法律法規(guī)和公司的投資戰(zhàn)略，對存在的法律風(fēng)險(xiǎn)提出初步意見和建議。盡職調(diào)查階段1.投資部門與法務(wù)部門共同制定盡職調(diào)查方案，明確盡職調(diào)查的范圍、內(nèi)容、方法和時(shí)間安排。2.法務(wù)部門按照盡職調(diào)查方案的要求，對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行全面的法律盡職調(diào)查，收集相關(guān)的法律文件和資料，與目標(biāo)企業(yè)及其股東、管理層進(jìn)行溝通和訪談。3.法務(wù)部門根據(jù)盡職調(diào)查的結(jié)果，出具法律盡職調(diào)查報(bào)告，對目標(biāo)企業(yè)的法律狀況進(jìn)行客觀、準(zhǔn)確的描述，指出存在的法律風(fēng)險(xiǎn)和問題，并提出相應(yīng)的法律建議。投資方案制定與決策階段1.投資部門根據(jù)盡職調(diào)查的結(jié)果，結(jié)合公司的投資戰(zhàn)略和財(cái)務(wù)狀況，制定投資方案，包括投資方式、投資金額、股權(quán)比例、交易結(jié)構(gòu)、退出機(jī)制等內(nèi)容。2.法務(wù)部門對投資方案進(jìn)行法律審查，重點(diǎn)審查投資方案的合法性、合規(guī)性以及對公司合法權(quán)益的保護(hù)程度，對投資方案中存在的法律問題提出修改意見和建議。3.投資方案經(jīng)法務(wù)部門審查通過后，提交公司投資決策委員會進(jìn)行審議和決策。法務(wù)部門應(yīng)列席投資決策委員會會議，對投資方案的法律風(fēng)險(xiǎn)和問題進(jìn)行說明和解釋，為公司決策提供法律支持。合同談判與簽約階段1.投資部門與目標(biāo)企業(yè)及其股東進(jìn)行合同談判，確定投資項(xiàng)目的具體條款和條件。法務(wù)部門應(yīng)參與合同談判過程，為投資部門提供法律指導(dǎo)和支持，確保合同條款符合公司的利益和要求。2.法務(wù)部門對投資項(xiàng)目涉及的各類合同、協(xié)議等法律文件進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性以及對公司合法權(quán)益的保護(hù)程度，對合同條款中存在的法律問題提出修改意見和建議。3.合同條款經(jīng)雙方協(xié)商一致后，由法務(wù)部門對合同文本進(jìn)行最終審核，確保合同文本無誤。投資項(xiàng)目的合同、協(xié)議等法律文件經(jīng)公司法定代表人或其授權(quán)代表簽字并加蓋公司公章后生效。投資項(xiàng)目實(shí)施與后續(xù)管理階段1.投資部門負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的實(shí)施工作，按照合同約定的時(shí)間和方式支付投資款項(xiàng)，辦理股權(quán)變更登記、工商注冊等手續(xù)。法務(wù)部門應(yīng)協(xié)助投資部門處理相關(guān)的法律事務(wù)，確保投資項(xiàng)目的實(shí)施符合法律規(guī)定和合同約定。2.投資項(xiàng)目實(shí)施過程中，法務(wù)部門應(yīng)定期對投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決出現(xiàn)的法律問題。對可能影響公司合法權(quán)益的重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向公司管理層報(bào)告，并提出相應(yīng)的法律建議。3.投資項(xiàng)目完成后，法務(wù)部門應(yīng)協(xié)助投資部門進(jìn)行投資項(xiàng)目的后續(xù)整合和管理工作，處理投資項(xiàng)目實(shí)施過程中遺留的法律問題，確保投資項(xiàng)目的順利運(yùn)營和公司合法權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。法律風(fēng)險(xiǎn)評估與防控法律風(fēng)險(xiǎn)識別法務(wù)部門應(yīng)運(yùn)用專業(yè)的法律知識和方法，對投資項(xiàng)目可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的識別。常見的法律風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于以下幾個(gè)方面：1.主體資格風(fēng)險(xiǎn)：目標(biāo)企業(yè)的主體資格不合法或存在瑕疵，可能導(dǎo)致投資合同無效或無法履行。2.股權(quán)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)：目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰或存在股權(quán)糾紛，可能影響公司對目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)和投資權(quán)益。3.資產(chǎn)權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)：目標(biāo)企業(yè)的資產(chǎn)權(quán)屬不明確或存在抵押、質(zhì)押、查封等權(quán)利限制，可能導(dǎo)致公司無法取得預(yù)期的資產(chǎn)或面臨資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。4.債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：目標(biāo)企業(yè)存在未披露的債務(wù)或潛在的債務(wù)糾紛，可能影響公司的財(cái)務(wù)狀況和投資回報(bào)。5.合同風(fēng)險(xiǎn)：投資項(xiàng)目涉及的合同、協(xié)議等法律文件存在條款不完善、不明確或違反法律法規(guī)的情況，可能導(dǎo)致公司在合同履行過程中面臨法律糾紛和損失。6.知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：目標(biāo)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)存在權(quán)屬糾紛、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)或保護(hù)措施不力的情況，可能影響公司的技術(shù)創(chuàng)新和市場競爭力。7.勞動人事風(fēng)險(xiǎn)：目標(biāo)企業(yè)存在勞動糾紛、社會保險(xiǎn)繳納不足或違反勞動法律法規(guī)的情況，可能導(dǎo)致公司在收購后面臨勞動法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)損失。8.訴訟仲裁風(fēng)險(xiǎn)：目標(biāo)企業(yè)存在未了結(jié)的訴訟、仲裁案件或潛在的法律糾紛，可能影響公司的聲譽(yù)和投資權(quán)益。法律風(fēng)險(xiǎn)評估法務(wù)部門應(yīng)根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)識別的結(jié)果，對投資項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和分析，確定法律風(fēng)險(xiǎn)的等級和影響程度。法律風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)綜合考慮以下因素：1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性：評估法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小，分為高、中、低三個(gè)等級。2.風(fēng)險(xiǎn)影響的程度：評估法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，對公司的財(cái)務(wù)狀況、聲譽(yù)、經(jīng)營活動等方面可能造成的影響程度，分為重大、較大、一般三個(gè)等級。3.風(fēng)險(xiǎn)的可控性：評估公司對法律風(fēng)險(xiǎn)的控制能力和應(yīng)對措施的有效性，分為可控、較難控制、難以控制三個(gè)等級。法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對于法律風(fēng)險(xiǎn)較高且難以控制的投資項(xiàng)目，公司應(yīng)考慮放棄投資，避免遭受不必要的損失。2.風(fēng)險(xiǎn)減輕：對于法律風(fēng)險(xiǎn)較高但可以通過采取一定措施加以控制的投資項(xiàng)目，公司應(yīng)在投資方案中制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)減輕措施，如要求目標(biāo)企業(yè)提供擔(dān)保、調(diào)整交易結(jié)構(gòu)、設(shè)置業(yè)績承諾和補(bǔ)償條款等。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對于一些無法避免或減輕的法律風(fēng)險(xiǎn)，公司可以通過購買保險(xiǎn)、簽訂免責(zé)協(xié)議等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對于法律風(fēng)險(xiǎn)較低且對公司影響較小的投資項(xiàng)目，公司可以考慮接受風(fēng)險(xiǎn)，但應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的損失。糾紛處理糾紛預(yù)防1.法務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對投資項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)管理，在投資項(xiàng)目實(shí)施過程中，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決潛在的法律問題，避免糾紛的發(fā)生。2.投資部門和法務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)與目標(biāo)企業(yè)及其股東、管理層的溝通和協(xié)調(diào)，建立良好的合作關(guān)系，及時(shí)解決投資項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題和分歧。3.公司應(yīng)建立健全糾紛預(yù)警機(jī)制，對可能引發(fā)糾紛的事項(xiàng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測和預(yù)警，及時(shí)采取措施加以防范和化解。糾紛處理方式1.協(xié)商解決：當(dāng)發(fā)生法律糾紛時(shí)，公司應(yīng)首先嘗試與對方進(jìn)行協(xié)商解決，通過友好協(xié)商達(dá)成一致意見，解決糾紛。協(xié)商解決應(yīng)遵循平等、自愿、公平、合法的原則，維護(hù)公司的合法權(quán)益。2.調(diào)解解決：如果協(xié)商解決不成，公司可以考慮通過第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解，由調(diào)解機(jī)構(gòu)居中協(xié)調(diào)，促使雙方達(dá)成和解協(xié)議。調(diào)解解決應(yīng)遵循自愿、合法、公正的原則，尊重雙方的意愿和合法權(quán)益。3.仲裁解決：如果協(xié)商和調(diào)解都無法解決糾紛，公司可以根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，將糾紛提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。仲裁解決應(yīng)遵循仲裁程序和規(guī)則，由仲裁機(jī)構(gòu)作出仲裁裁決。仲裁裁決具有終局性，對雙方具有約束力。4.訴訟解決：如果合同中沒有約定仲裁條款或仲裁協(xié)議無效，公司可以將糾紛提交有管轄權(quán)的人民法院進(jìn)行訴訟。訴訟解決應(yīng)遵循民事訴訟程序和規(guī)則，由人民法院作出判決。訴訟判決具有強(qiáng)制執(zhí)行力，對雙方具有約束力。糾紛處理流程1.當(dāng)發(fā)生法律糾紛時(shí)，相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)向法務(wù)部門報(bào)告，提供糾紛的詳細(xì)情況和相關(guān)的證據(jù)材料。2.法務(wù)部門應(yīng)立即對糾紛進(jìn)行分析和評估，制定糾紛處理方案，確定糾紛處理的方式和策略。3.法務(wù)部門應(yīng)按照糾紛處理方案的要求，組織相關(guān)人員開展糾紛處理工作，與對方進(jìn)行溝通和協(xié)商，收集和整理相關(guān)的證據(jù)材料，準(zhǔn)備仲裁或訴訟文件。4.在糾紛處理過程中，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向公司管理層報(bào)告糾紛處理的進(jìn)展情況和結(jié)果，聽取公司管理層的意見和建議。5.糾紛處理結(jié)束后，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施和建議，完善公司的法務(wù)管理制度和流程，避免類似糾紛的再次發(fā)生。監(jiān)督與考核監(jiān)督檢查1.公司審計(jì)部門應(yīng)定期對公司對外投資法務(wù)管理工作進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查法務(wù)管理制度和流程的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見。2.法務(wù)部門應(yīng)定期對投資項(xiàng)目的法務(wù)管理情況進(jìn)行自查自糾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題，不斷完善法務(wù)管理工作。3.公司管理層應(yīng)加強(qiáng)對對外投資法務(wù)管理工作的監(jiān)督和指導(dǎo)，定期聽取法務(wù)部門的工作匯報(bào)，對法務(wù)管理工