江蘇外部董事管理辦法江蘇[公司名稱]外部董事管理辦法一、總則（一）目的與背景在如今復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境下，為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮外部董事在公司決策中的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，提升公司決策科學(xué)性與公正性，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)通行規(guī)范，結(jié)合本公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況，特制定本《江蘇[公司名稱]外部董事管理辦法》。我們深知，合理有效的外部董事管理機(jī)制，對(duì)于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展意義重大，希望大家能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守本辦法的各項(xiàng)規(guī)定。（二）適用范圍本辦法適用于江蘇[公司名稱]聘任的所有外部董事，涵蓋公司總部及下屬各級(jí)子公司涉及外部董事管理的相關(guān)事宜。無(wú)論是參與重大戰(zhàn)略決策，還是日常監(jiān)督工作，外部董事在公司各層面的履職行為均受本辦法約束。（三）基本原則1.獨(dú)立性原則：外部董事應(yīng)獨(dú)立于公司股東、管理層及其他利益相關(guān)方，能夠客觀、公正地發(fā)表意見(jiàn)和行使職權(quán)。我們鼓勵(lì)外部董事秉持獨(dú)立精神，在決策過(guò)程中不偏不倚，為公司發(fā)展提供中立且專業(yè)的建議。2.專業(yè)性原則：選拔具備豐富專業(yè)知識(shí)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和良好職業(yè)素養(yǎng)的人士擔(dān)任外部董事，確保其能夠在公司治理、戰(zhàn)略規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理等關(guān)鍵領(lǐng)域發(fā)揮積極作用。希望大家在推薦或選拔外部董事時(shí)，注重候選人的專業(yè)背景與能力。3.勤勉盡責(zé)原則：外部董事應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，投入足夠時(shí)間和精力關(guān)注公司事務(wù)，積極參與公司決策和監(jiān)督工作，切實(shí)維護(hù)公司和全體股東的利益。每一位外部董事都肩負(fù)著重大責(zé)任，期望大家能夠以高度的責(zé)任心對(duì)待自己的工作。二、外部董事的任職資格與選拔（一）任職資格1.基本條件具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍，遵守國(guó)家法律法規(guī)，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品行，無(wú)不良信用記錄。誠(chéng)信是我們對(duì)外部董事的基本要求，只有具備良好品德的人，才能贏得公司和股東的信任。熟悉現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，具備履行外部董事職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，在經(jīng)濟(jì)、法律、財(cái)務(wù)、金融、企業(yè)管理等領(lǐng)域具有較高的專業(yè)造詣。我們歡迎在相關(guān)領(lǐng)域有深入研究和豐富實(shí)踐的專業(yè)人士加入我們的團(tuán)隊(duì)。具有較強(qiáng)的決策判斷能力、風(fēng)險(xiǎn)防范能力和溝通協(xié)調(diào)能力，能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。這些能力是外部董事有效開(kāi)展工作的關(guān)鍵，希望候選人能夠充分展現(xiàn)自己在這些方面的優(yōu)勢(shì)。身體健康，能夠正常履行職責(zé)，年齡一般不超過(guò)65周歲。良好的身體狀況是保障外部董事履職的基礎(chǔ)，我們希望外部董事能夠以充沛的精力投入到公司事務(wù)中。2.任職限制不得在公司控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)，不得與公司存在其他可能影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。這是確保外部董事獨(dú)立性的重要條件，希望大家嚴(yán)格遵守。不得同時(shí)在超過(guò)兩家與本公司存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)擔(dān)任外部董事。避免利益沖突，是維護(hù)公司利益的必然要求。（二）選拔方式與程序1.選拔方式公司通過(guò)多種渠道選拔外部董事，包括但不限于公開(kāi)招聘、股東推薦、行業(yè)協(xié)會(huì)推薦、專家舉薦等。我們歡迎各方積極推薦優(yōu)秀人才，共同為公司的發(fā)展匯聚智慧。注重選拔具有不同專業(yè)背景和行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人士，以優(yōu)化外部董事隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，提升公司治理的全面性和專業(yè)性。2.選拔程序提名：股東、公司管理層、行業(yè)協(xié)會(huì)或?qū)＜铱上蚬咎崦獠慷潞蜻x人。提名人應(yīng)提供候選人詳細(xì)簡(jiǎn)歷、專業(yè)能力證明、個(gè)人品行說(shuō)明等相關(guān)材料。希望提名人能夠認(rèn)真負(fù)責(zé)地提供準(zhǔn)確、詳實(shí)的資料。資格審查：公司成立專門(mén)的資格審查小組，對(duì)候選人的任職資格、專業(yè)能力、獨(dú)立性等進(jìn)行審查。審查小組將嚴(yán)格按照本辦法規(guī)定的任職資格條件進(jìn)行審核，確保候選人符合要求?？疾炫c面試：對(duì)通過(guò)資格審查的候選人，公司組織考察和面試。考察內(nèi)容包括候選人的工作經(jīng)歷、業(yè)績(jī)表現(xiàn)、職業(yè)操守等；面試主要了解候選人對(duì)公司業(yè)務(wù)的熟悉程度、對(duì)公司治理的見(jiàn)解以及溝通協(xié)調(diào)能力等。希望候選人能夠在考察和面試過(guò)程中充分展示自己的實(shí)力。聘任：經(jīng)考察和面試合格的候選人，提交公司董事會(huì)審議通過(guò)后，由公司聘任為外部董事，并簽訂聘任合同。聘任合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以及任期、薪酬待遇等相關(guān)事項(xiàng)。三、外部董事的職責(zé)與權(quán)利（一）職責(zé)1.戰(zhàn)略決策職責(zé)參與公司戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與審議，對(duì)公司發(fā)展方向、業(yè)務(wù)布局、重大投資等事項(xiàng)提出專業(yè)意見(jiàn)和建議。希望外部董事能夠憑借自己的專業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)，為公司的戰(zhàn)略決策提供有力支持。關(guān)注行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)和市場(chǎng)變化，為公司戰(zhàn)略調(diào)整提供前瞻性建議，助力公司保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在快速變化的市場(chǎng)環(huán)境中，外部董事的敏銳洞察力和前瞻性思維至關(guān)重要。2.監(jiān)督職責(zé)監(jiān)督公司董事會(huì)決議的執(zhí)行情況，確保公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)依法合規(guī)進(jìn)行。外部董事要切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，保障公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和公司章程的要求。對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。財(cái)務(wù)健康和風(fēng)險(xiǎn)可控是公司穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)，希望外部董事能夠高度重視監(jiān)督工作。3.維護(hù)股東利益職責(zé)代表股東利益，在董事會(huì)決策過(guò)程中，充分考慮全體股東的利益訴求，確保決策公正、公平、合理。每一位外部董事都是股東利益的守護(hù)者，要時(shí)刻牢記自己的使命。對(duì)損害股東利益的行為及時(shí)予以制止，并向董事會(huì)或相關(guān)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。維護(hù)股東利益是外部董事的重要職責(zé)，希望大家能夠勇于擔(dān)當(dāng)。（二）權(quán)利1.知情權(quán)有權(quán)了解公司經(jīng)營(yíng)管理情況，查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)議記錄、合同協(xié)議等相關(guān)文件資料。公司各部門(mén)應(yīng)積極配合外部董事行使知情權(quán)，及時(shí)、準(zhǔn)確地提供相關(guān)信息。有權(quán)參加公司組織的各類調(diào)研、考察等活動(dòng)，以便深入了解公司業(yè)務(wù)和市場(chǎng)情況。希望公司相關(guān)部門(mén)能夠?yàn)橥獠慷碌恼{(diào)研活動(dòng)做好安排和服務(wù)。2.表決權(quán)在董事會(huì)會(huì)議上，享有與其他董事同等的表決權(quán)，可對(duì)董事會(huì)審議的事項(xiàng)獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)并進(jìn)行表決。外部董事的表決權(quán)是其履行職責(zé)的重要手段，希望大家能夠充分行使自己的權(quán)利。3.建議權(quán)有權(quán)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面提出建議和意見(jiàn)。公司鼓勵(lì)外部董事積極建言獻(xiàn)策，共同推動(dòng)公司不斷完善和發(fā)展。對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)如有不同意見(jiàn)，有權(quán)保留并記錄在案，也可向公司股東或相關(guān)監(jiān)管部門(mén)反映。我們尊重外部董事的不同意見(jiàn)，希望通過(guò)充分的溝通和交流，達(dá)成更科學(xué)合理的決策。四、外部董事的履職管理（一）履職時(shí)間與方式1.履職時(shí)間外部董事每年在公司履職的時(shí)間不少于[X]個(gè)工作日，其中參加董事會(huì)會(huì)議和調(diào)研、考察等活動(dòng)的時(shí)間不少于[X]個(gè)工作日。希望外部董事合理安排時(shí)間，確保有足夠的精力投入到公司事務(wù)中。因特殊情況無(wú)法達(dá)到規(guī)定履職時(shí)間的，應(yīng)向公司董事會(huì)書(shū)面說(shuō)明原因。我們理解外部董事可能會(huì)面臨一些特殊情況，但希望大家盡量保證履職時(shí)間。2.履職方式通過(guò)參加董事會(huì)會(huì)議、專門(mén)委員會(huì)會(huì)議、調(diào)研考察、查閱資料、與公司管理層溝通等方式履行職責(zé)。外部董事可根據(jù)實(shí)際情況，靈活選擇合適的履職方式，確保履職效果。鼓勵(lì)外部董事利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，及時(shí)了解公司情況，參與公司決策和監(jiān)督工作。在信息化時(shí)代，希望外部董事能夠充分利用便捷的技術(shù)工具。（二）履職記錄與報(bào)告1.履職記錄公司為外部董事建立履職檔案，記錄其參加會(huì)議、發(fā)表意見(jiàn)、提出建議、調(diào)研考察等履職情況。希望外部董事認(rèn)真對(duì)待履職記錄，這將作為對(duì)其考核評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。外部董事應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地填寫(xiě)履職記錄，如實(shí)反映自己的履職情況。2.履職報(bào)告外部董事應(yīng)在每年年末向公司董事會(huì)提交年度履職報(bào)告，總結(jié)年度履職情況，包括參加會(huì)議情況、對(duì)公司重大決策的意見(jiàn)和建議、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及解決措施等。希望外部董事能夠認(rèn)真撰寫(xiě)履職報(bào)告，為公司的發(fā)展提供有價(jià)值的參考。對(duì)公司存在的重大問(wèn)題或潛在風(fēng)險(xiǎn)，外部董事應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)提交專項(xiàng)報(bào)告，并提出解決方案或建議。這是外部董事履行監(jiān)督職責(zé)的重要體現(xiàn)，希望大家能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告問(wèn)題。（三）培訓(xùn)與交流1.培訓(xùn)公司定期組織外部董事參加培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)政策、公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的知識(shí)。通過(guò)培訓(xùn)，幫助外部董事不斷提升專業(yè)素養(yǎng)和履職能力。希望外部董事積極參加培訓(xùn)，不斷學(xué)習(xí)和進(jìn)步。根據(jù)外部董事的實(shí)際需求，可安排個(gè)性化培訓(xùn)課程或?qū)ｎ}講座。公司將盡力滿足外部董事的培訓(xùn)需求，為大家提供良好的學(xué)習(xí)條件。2.交流建立外部董事交流機(jī)制，定期組織外部董事之間的交流活動(dòng)，分享經(jīng)驗(yàn)、探討問(wèn)題，促進(jìn)外部董事之間的相互學(xué)習(xí)和合作。希望通過(guò)交流活動(dòng)，營(yíng)造良好的履職氛圍，提升外部董事團(tuán)隊(duì)的整體水平。鼓勵(lì)外部董事與公司內(nèi)部董事、管理層及員工進(jìn)行交流，增進(jìn)相互了解，提高工作協(xié)同效率。良好的溝通與合作是公司高效運(yùn)轉(zhuǎn)的保障，希望大家積極互動(dòng)。五、外部董事的考核與薪酬（一）考核評(píng)價(jià)1.考核主體公司成立考核評(píng)價(jià)小組，負(fù)責(zé)對(duì)外部董事進(jìn)行考核評(píng)價(jià)?？己嗽u(píng)價(jià)小組由公司股東代表、內(nèi)部董事代表、監(jiān)事會(huì)代表等組成，確保考核評(píng)價(jià)的公正性和客觀性。2.考核內(nèi)容履職情況：包括參加會(huì)議情況、發(fā)表意見(jiàn)情況、提出建議情況、對(duì)公司決策的影響等。我們關(guān)注外部董事在日常履職過(guò)程中的實(shí)際表現(xiàn)，希望大家能夠積極參與公司事務(wù)。專業(yè)能力：考察外部董事在公司戰(zhàn)略規(guī)劃、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的專業(yè)知識(shí)和技能運(yùn)用情況。專業(yè)能力是外部董事發(fā)揮作用的基礎(chǔ)，希望大家能夠不斷提升自己的專業(yè)水平。職業(yè)道德：主要考核外部董事是否遵守法律法規(guī)、公司章程，是否誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，有無(wú)損害公司和股東利益的行為。良好的職業(yè)道德是外部董事的基本準(zhǔn)則，希望大家始終堅(jiān)守。3.考核方式自我評(píng)價(jià)：外部董事每年年末對(duì)自己的履職情況進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，并提交自我評(píng)價(jià)報(bào)告。希望外部董事能夠客觀、真實(shí)地評(píng)價(jià)自己的工作。民主測(cè)評(píng)：考核評(píng)價(jià)小組組織公司內(nèi)部董事、管理層及相關(guān)員工對(duì)外部董事進(jìn)行民主測(cè)評(píng)，廣泛聽(tīng)取各方意見(jiàn)。民主測(cè)評(píng)將為考核評(píng)價(jià)提供全面的參考。綜合評(píng)價(jià)：考核評(píng)價(jià)小組根據(jù)外部董事的履職記錄、年度履職報(bào)告、自我評(píng)價(jià)報(bào)告、民主測(cè)評(píng)結(jié)果等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，形成考核評(píng)價(jià)結(jié)論。4.考核結(jié)果考核結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職四個(gè)等級(jí)。對(duì)考核結(jié)果為優(yōu)秀的外部董事，公司給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)考核結(jié)果為基本稱職的外部董事，公司進(jìn)行談話提醒，督促其改進(jìn)工作；對(duì)考核結(jié)果為不稱職的外部董事，公司予以解聘。希望大家能夠以優(yōu)秀為目標(biāo)，認(rèn)真履行職責(zé)。（二）薪酬待遇1.薪酬標(biāo)準(zhǔn)外部董事薪酬由基本薪酬和績(jī)效薪酬兩部分組成?；拘匠旮鶕?jù)外部董事的專業(yè)背景、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、市場(chǎng)行情等因素確定，績(jī)效薪酬與外部董事的考核評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤。我們將制定合理的薪酬標(biāo)準(zhǔn)，確保外部董事的薪酬與其貢獻(xiàn)相匹配。具體薪酬標(biāo)準(zhǔn)由公司董事會(huì)根據(jù)實(shí)際情況確定，并報(bào)公司股東批準(zhǔn)后執(zhí)行。2.薪酬發(fā)放基本薪酬按月發(fā)放，績(jī)效薪酬在年度考核評(píng)價(jià)結(jié)束后，根據(jù)考核結(jié)果一次性發(fā)放。公司將嚴(yán)格按照規(guī)定及時(shí)發(fā)放外部董事薪酬。3.其他待遇公司為外部董事提供必要的工作條件和辦公設(shè)施，保障其順利履行職責(zé)。同時(shí)，為外部董事參加培訓(xùn)、調(diào)研等活動(dòng)提供相應(yīng)的費(fèi)用支持。希望這些條件能夠?yàn)橥獠慷碌墓ぷ魈峁┍憷Ａ?、外部董事的任期與解聘（一）任期1.任期規(guī)定外部董事每屆任期與公司董事會(huì)任期相同，一般為[X]年，任期屆滿可連選連任，但連任時(shí)間不得超過(guò)[X]屆。合理的任期設(shè)置有助于保持外部董事隊(duì)伍的活力和穩(wěn)定性。外部董事在任期內(nèi)出現(xiàn)辭職、解聘等情況的，其任期相應(yīng)終止。希望外部董事能夠在任期內(nèi)認(rèn)真履行職責(zé)，為公司發(fā)展貢獻(xiàn)力量。2.任期交接外部董事任期屆滿或提前離任時(shí)，應(yīng)向公司董事會(huì)提交離任報(bào)告，對(duì)任期內(nèi)的工作進(jìn)行總結(jié)，并就公司發(fā)展提出建議。同時(shí)，應(yīng)做好工作交接，確保公司相關(guān)工作的連續(xù)性。希望離任的外部董事能夠站好最后一班崗，為公司留下寶貴的經(jīng)驗(yàn)和建議。（二）解聘1.解聘情形外部董事有下列情形之一的，公司可以解聘：年度考核評(píng)價(jià)結(jié)果為不稱職的；因身體原因無(wú)法正常履行職責(zé)的；違反法律法規(guī)或公司章程，損害公司或股東利益的；連續(xù)兩次未親自出席董事會(huì)會(huì)議，也未委托其他董事代為出席的；其他不符合任職資格條件或不能履行職責(zé)的情形。我們希望外部董事能夠嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)