河南小額采購管理辦法總則制定目的為了規(guī)范河南省內(nèi)小額采購行為，加強(qiáng)對(duì)小額采購活動(dòng)的監(jiān)督管理，提高資金使用效益，保證采購質(zhì)量，維護(hù)國家利益、社會(huì)公共利益和采購當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合河南省實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于河南省行政區(qū)域內(nèi)使用財(cái)政性資金、國有資金或者以財(cái)政性資金、國有資金為主進(jìn)行的小額采購活動(dòng)。本辦法所稱小額采購，是指采購金額未達(dá)到政府采購限額標(biāo)準(zhǔn)但達(dá)到一定金額以上的貨物、工程和服務(wù)采購項(xiàng)目。具體金額標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)河南省財(cái)政部門相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。采購原則小額采購應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。采購活動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和政策要求，注重采購效率和效益，保證采購質(zhì)量，防止腐敗和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。采購當(dāng)事人采購人采購人是指依法進(jìn)行小額采購的國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、團(tuán)體組織。采購人應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定，組織實(shí)施小額采購活動(dòng)，對(duì)采購項(xiàng)目的真實(shí)性、合法性和合規(guī)性負(fù)責(zé)。采購人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部采購管理制度，明確采購流程和崗位職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)采購活動(dòng)的監(jiān)督管理。供應(yīng)商供應(yīng)商是指向采購人提供貨物、工程或者服務(wù)的法人、其他組織或者自然人。供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)具備承擔(dān)采購項(xiàng)目的能力和條件，遵守法律法規(guī)和采購文件的規(guī)定，誠信履約。供應(yīng)商參加小額采購活動(dòng)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；2.具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；3.具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力；4.有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄；5.參加采購活動(dòng)前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動(dòng)中沒有重大違法記錄；6.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。采購代理機(jī)構(gòu)采購代理機(jī)構(gòu)是指經(jīng)省級(jí)以上財(cái)政部門認(rèn)定資格，依法接受采購人委托，從事采購代理業(yè)務(wù)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)。采購人可以根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和需要，委托采購代理機(jī)構(gòu)辦理小額采購事宜。采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本辦法和采購代理協(xié)議的規(guī)定，為采購人提供優(yōu)質(zhì)、高效的采購代理服務(wù)，對(duì)采購項(xiàng)目的合法性和合規(guī)性負(fù)責(zé)。采購方式及程序采購方式小額采購可以采用以下方式：1.詢價(jià)采購：是指采購人向三家以上潛在供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單，對(duì)供應(yīng)商一次性報(bào)出的價(jià)格進(jìn)行比較，按照符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商的采購方式。2.競(jìng)爭(zhēng)性談判：是指采購人通過與符合相應(yīng)資格條件不少于三家的供應(yīng)商就采購事宜進(jìn)行談判，最后按照預(yù)先規(guī)定的成交標(biāo)準(zhǔn)，確定成交供應(yīng)商的采購方式。3.單一來源采購：是指采購人從某一特定供應(yīng)商處采購貨物、工程和服務(wù)的采購方式。符合下列情形之一的，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。4.定點(diǎn)采購：是指采購人通過招標(biāo)等方式，確定一定時(shí)期內(nèi)特定貨物、工程和服務(wù)的定點(diǎn)供應(yīng)商，采購人在定點(diǎn)供應(yīng)商范圍內(nèi)進(jìn)行采購的方式。詢價(jià)采購程序1.成立詢價(jià)小組：詢價(jià)小組由采購人代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。2.確定被詢價(jià)的供應(yīng)商名單：詢價(jià)小組根據(jù)采購需求，從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中確定不少于三家的供應(yīng)商，并向其發(fā)出詢價(jià)通知書讓其報(bào)價(jià)。3.詢價(jià)：詢價(jià)小組要求被詢價(jià)的供應(yīng)商一次報(bào)出不得更改的價(jià)格。4.確定成交供應(yīng)商：采購人根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商，并將結(jié)果通知所有被詢價(jià)的未成交的供應(yīng)商。競(jìng)爭(zhēng)性談判程序1.成立談判小組：談判小組由采購人代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。2.制定談判文件：談判文件應(yīng)當(dāng)明確談判程序、談判內(nèi)容、合同草案的條款以及評(píng)定成交的標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)。3.確定邀請(qǐng)參加談判的供應(yīng)商名單：談判小組從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中確定不少于三家的供應(yīng)商參加談判，并向其提供談判文件。4.談判：談判小組所有成員集中與單一供應(yīng)商分別進(jìn)行談判。在談判中，談判的任何一方不得透露與談判有關(guān)的其他供應(yīng)商的技術(shù)資料、價(jià)格和其他信息。談判文件有實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的，談判小組應(yīng)當(dāng)以書面形式通知所有參加談判的供應(yīng)商。5.確定成交供應(yīng)商：談判結(jié)束后，談判小組應(yīng)當(dāng)要求所有參加談判的供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行最后報(bào)價(jià)，采購人從談判小組提出的成交候選人中根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商，并將結(jié)果通知所有參加談判的未成交的供應(yīng)商。單一來源采購程序1.采購人應(yīng)當(dāng)組織具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員對(duì)只能從唯一供應(yīng)商處采購的理由進(jìn)行論證，并形成論證意見。2.采購人將論證意見和采購項(xiàng)目信息在省級(jí)以上財(cái)政部門指定的媒體上公示，公示期不得少于五個(gè)工作日。3.公示無異議后，采購人可以與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商談判，確定采購價(jià)格和合同條款。4.采購人與供應(yīng)商簽訂采購合同，并將采購合同副本報(bào)同級(jí)財(cái)政部門備案。定點(diǎn)采購程序1.采購人通過招標(biāo)等方式確定定點(diǎn)供應(yīng)商，并與定點(diǎn)供應(yīng)商簽訂定點(diǎn)采購協(xié)議。2.采購人在定點(diǎn)采購協(xié)議有效期內(nèi)，根據(jù)實(shí)際需要從定點(diǎn)供應(yīng)商處采購貨物、工程和服務(wù)。3.采購人應(yīng)當(dāng)按照定點(diǎn)采購協(xié)議的規(guī)定，與定點(diǎn)供應(yīng)商結(jié)算采購款項(xiàng)。采購合同合同訂立采購人與成交供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)在成交通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照采購文件確定的事項(xiàng)簽訂采購合同。采購合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式，明確采購貨物、工程或者服務(wù)的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格、履行期限、地點(diǎn)和方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等主要條款。采購合同的內(nèi)容不得與采購文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相背離。合同履行采購人和供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)按照采購合同的約定，全面履行各自的義務(wù)。采購人應(yīng)當(dāng)按照合同約定及時(shí)支付采購款項(xiàng)，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)按照合同約定按時(shí)、按質(zhì)、按量提供貨物、工程或者服務(wù)。在合同履行過程中，如需要變更合同條款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)同級(jí)財(cái)政部門備案。合同驗(yàn)收采購人應(yīng)當(dāng)按照采購合同的約定和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，組織對(duì)采購貨物、工程或者服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的，采購人應(yīng)當(dāng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；驗(yàn)收不合格的，采購人應(yīng)當(dāng)要求供應(yīng)商限期整改，直至驗(yàn)收合格為止。采購人可以邀請(qǐng)相關(guān)專家或者第三方機(jī)構(gòu)參與驗(yàn)收工作。監(jiān)督檢查監(jiān)督管理部門財(cái)政部門是小額采購活動(dòng)的監(jiān)督管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)小額采購活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，依法處理采購活動(dòng)中的違法行為。審計(jì)、監(jiān)察等部門應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，對(duì)小額采購活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督檢查內(nèi)容監(jiān)督檢查的內(nèi)容主要包括：1.采購項(xiàng)目的預(yù)算編制和執(zhí)行情況；2.采購方式的選擇和采購程序的執(zhí)行情況；3.采購文件的編制和發(fā)布情況；4.供應(yīng)商的資格審查和誠信情況；5.采購合同的簽訂和履行情況；6.采購資金的支付和使用情況；7.其他需要監(jiān)督檢查的事項(xiàng)。監(jiān)督檢查方式監(jiān)督檢查可以采取定期檢查、不定期抽查、專項(xiàng)檢查等方式進(jìn)行。財(cái)政部門可以通過查閱采購文件、合同、會(huì)計(jì)憑證等資料，實(shí)地考察采購項(xiàng)目實(shí)施情況，向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)查了解情況等方式進(jìn)行監(jiān)督檢查。法律責(zé)任采購人的法律責(zé)任采購人有下列情形之一的，由財(cái)政部門責(zé)令限期改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分：1.未按照本辦法規(guī)定的采購方式和程序進(jìn)行采購的；2.與供應(yīng)商惡意串通的；3.在采購過程中接受賄賂或者獲取其他不正當(dāng)利益的；4.未按照規(guī)定組織驗(yàn)收或者出具虛假驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的；5.其他違反本辦法規(guī)定的行為。供應(yīng)商的法律責(zé)任供應(yīng)商有下列情形之一的，由財(cái)政部門列入不良行為記錄名單，在一至三年內(nèi)禁止參加小額采購活動(dòng)，有違法所得的，并處沒收違法所得，情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：1.提供虛假材料謀取成交的；2.采取不正當(dāng)手段詆毀、排擠其他供應(yīng)商的；3.與采購人、其他供應(yīng)商或者采購代理機(jī)構(gòu)惡意串通的；4.向采購人、采購代理機(jī)構(gòu)行賄或者提供其他不正當(dāng)利益的；5.在采購過程中與采購人進(jìn)行協(xié)商談判的；6.拒絕有關(guān)部門監(jiān)督檢查或者提供虛假情況的；7.其他違反本辦法規(guī)定的行為。采購代理機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任采購代理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由財(cái)政部門責(zé)令限期改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其采購代理業(yè)務(wù)，直至取消其采購代理資格；有違法所得的，并處沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的