監(jiān)事會(huì)履職管理暫行辦法一、前言在企業(yè)的運(yùn)營(yíng)管理體系中，監(jiān)事會(huì)扮演著至關(guān)重要的角色。它猶如企業(yè)健康發(fā)展的“守護(hù)衛(wèi)士”，通過對(duì)公司財(cái)務(wù)以及董事、高級(jí)管理人員履職情況的監(jiān)督，確保公司運(yùn)營(yíng)合規(guī)、有序，維護(hù)股東的合法權(quán)益。隨著公司業(yè)務(wù)的不斷拓展和市場(chǎng)環(huán)境的日益復(fù)雜，為了進(jìn)一步規(guī)范監(jiān)事會(huì)的履職行為，提升監(jiān)督效能，特制定本《監(jiān)事會(huì)履職管理暫行辦法》。希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)并貫徹執(zhí)行，共同推動(dòng)公司治理水平的提升，保障公司的可持續(xù)發(fā)展。二、適用范圍本辦法適用于[公司全稱]監(jiān)事會(huì)及其成員。無論是監(jiān)事會(huì)開展的各項(xiàng)監(jiān)督檢查工作，還是監(jiān)事履行職責(zé)的具體行為，均應(yīng)遵循本辦法的規(guī)定。三、監(jiān)事會(huì)的組成與職責(zé)（一）監(jiān)事會(huì)的組成1.監(jiān)事會(huì)由[X]名監(jiān)事組成，其中股東代表監(jiān)事[X]名，職工代表監(jiān)事[X]名。股東代表監(jiān)事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，職工代表監(jiān)事由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。2.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。（二）監(jiān)事會(huì)的職責(zé)1.財(cái)務(wù)監(jiān)督檢查公司財(cái)務(wù)狀況，定期查閱公司財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等資料，對(duì)公司財(cái)務(wù)收支的真實(shí)性、合法性和效益性進(jìn)行監(jiān)督。我們鼓勵(lì)監(jiān)事會(huì)成員在財(cái)務(wù)監(jiān)督過程中，運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，敏銳發(fā)現(xiàn)潛在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)公司的重大投資、融資、擔(dān)保等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出意見和建議，確保公司資金安全和合理使用。希望大家在這方面積極發(fā)揮主觀能動(dòng)性，為公司的財(cái)務(wù)健康保駕護(hù)航。2.履職監(jiān)督對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；必要時(shí)，代表公司對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。3.合規(guī)監(jiān)督檢查公司貫徹執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)、政策以及公司章程的情況，確保公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)。監(jiān)事會(huì)成員要時(shí)刻關(guān)注法律法規(guī)的變化，及時(shí)提醒公司調(diào)整相關(guān)運(yùn)營(yíng)策略。對(duì)公司內(nèi)部控制制度的健全性、有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查，提出改進(jìn)建議，促進(jìn)公司內(nèi)部控制體系的完善。4.會(huì)議監(jiān)督列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。在列席會(huì)議過程中，希望監(jiān)事會(huì)成員積極發(fā)表意見，為公司決策提供客觀、全面的視角。定期召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，審議公司重大事項(xiàng)，形成監(jiān)事會(huì)決議，對(duì)公司運(yùn)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。四、監(jiān)事會(huì)的工作方式與程序（一）日常監(jiān)督1.監(jiān)事會(huì)成員可以通過查閱公司文件、資料，與公司員工談話，實(shí)地考察等方式，了解公司運(yùn)營(yíng)情況，進(jìn)行日常監(jiān)督。在日常監(jiān)督過程中，大家要注意方式方法，盡量減少對(duì)公司正常業(yè)務(wù)的影響。2.監(jiān)事會(huì)可以根據(jù)需要，要求公司財(cái)務(wù)、審計(jì)、法務(wù)等部門提供相關(guān)報(bào)告和資料，相關(guān)部門應(yīng)積極配合。希望各部門充分認(rèn)識(shí)到監(jiān)事會(huì)監(jiān)督工作的重要性，給予全力支持。（二）專項(xiàng)檢查1.監(jiān)事會(huì)根據(jù)公司實(shí)際情況和監(jiān)管要求，確定專項(xiàng)檢查事項(xiàng)，制定專項(xiàng)檢查方案，明確檢查目的、范圍、內(nèi)容、方法和時(shí)間安排等。2.專項(xiàng)檢查工作由監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)組織實(shí)施，必要時(shí)可以聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作。在聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)時(shí)，要嚴(yán)格按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，確保其專業(yè)性和獨(dú)立性。3.專項(xiàng)檢查結(jié)束后，監(jiān)事會(huì)應(yīng)形成專項(xiàng)檢查報(bào)告，提出問題和整改建議，并向公司董事會(huì)和管理層反饋。希望董事會(huì)和管理層對(duì)專項(xiàng)檢查報(bào)告給予高度重視，及時(shí)落實(shí)整改措施。（三）監(jiān)事會(huì)會(huì)議1.會(huì)議類型與頻率監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每[X]個(gè)月召開一次，臨時(shí)會(huì)議根據(jù)工作需要隨時(shí)召開。有下列情形之一的，監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在[X]日內(nèi)召集和主持監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：任何一名監(jiān)事提議時(shí)；股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程、股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場(chǎng)中造成惡劣影響時(shí)；公司財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)重大異常時(shí)；公司被股東提起訴訟時(shí)；公司章程規(guī)定的其他情形。2.會(huì)議通知召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前[X]日和[X]日將蓋有監(jiān)事會(huì)印章的書面會(huì)議通知，通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料；監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議的要求；聯(lián)系人和聯(lián)系方式。3.會(huì)議召開與表決監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。監(jiān)事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票，以記名方式進(jìn)行。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。4.會(huì)議記錄與決議監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案保存，保存期限為[X]年。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，公告內(nèi)容包括決議時(shí)間、決議事項(xiàng)、表決情況、監(jiān)事會(huì)主席簽名以及《證券法》規(guī)定的其他內(nèi)容。五、監(jiān)事的任職資格與義務(wù)（一）任職資格1.監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具有法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等方面的專業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行監(jiān)督職責(zé)。2.監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。3.有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的監(jiān)事：無民事行為能力或者限制民事行為能力；因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，期限未滿的；法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。（二）監(jiān)事的義務(wù)1.監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，維護(hù)公司利益，不得利用職權(quán)謀取私利。我們希望每一位監(jiān)事都能秉持公正、誠(chéng)信的原則，切實(shí)履行好自己的義務(wù)。2.監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保守公司商業(yè)秘密，不得泄露公司機(jī)密信息，損害公司利益。在工作過程中，接觸到的公司敏感信息較多，大家一定要嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。3.監(jiān)事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)和公司業(yè)務(wù)知識(shí)，不斷提高自身的履職能力。公司也會(huì)為監(jiān)事提供必要的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，希望大家積極參加。六、監(jiān)事會(huì)的工作保障1.公司應(yīng)當(dāng)為監(jiān)事會(huì)提供必要的工作條件，包括辦公場(chǎng)所、辦公設(shè)備、經(jīng)費(fèi)等，確保監(jiān)事會(huì)工作的正常開展。公司各部門要積極配合監(jiān)事會(huì)的工作，為監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)提供便利。2.監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)時(shí)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見，所需費(fèi)用由公司承擔(dān)。這有助于提升監(jiān)事會(huì)監(jiān)督工作的專業(yè)性和權(quán)威性。3.公司應(yīng)當(dāng)建立監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)、管理層的溝通機(jī)制，定期召開溝通會(huì)議，及時(shí)解決監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題。通過良好的溝通，促進(jìn)公司各治理主體之間的協(xié)同合作，共同推動(dòng)公司發(fā)展。七、監(jiān)事會(huì)履職的考核與評(píng)價(jià)1.考核評(píng)價(jià)主體由公司股東大會(huì)授權(quán)的專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)事會(huì)及其成員的履職情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。該專門機(jī)構(gòu)應(yīng)秉持客觀、公正、公平的原則開展工作。2.考核評(píng)價(jià)內(nèi)容監(jiān)事會(huì)履職情況，包括監(jiān)督檢查工作的開展情況、發(fā)現(xiàn)問題及提出整改建議的情況等。監(jiān)事的履職表現(xiàn)，如出席會(huì)議情況、發(fā)表意見情況、對(duì)公司運(yùn)營(yíng)管理的關(guān)注程度等。監(jiān)事會(huì)工作對(duì)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)防控等方面的貢獻(xiàn)。3.考核評(píng)價(jià)方式查閱監(jiān)事會(huì)工作記錄、報(bào)告等資料。征求公司董事會(huì)、管理層及相關(guān)部門對(duì)監(jiān)事會(huì)工作的意見和建議。對(duì)監(jiān)事會(huì)成員進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。4.考核評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用考核評(píng)價(jià)結(jié)果