金融投資基金的運(yùn)營與管理合同合同編號：____________________第一章合同訂立1.1合同雙方1.1.1甲方（投資方）：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系方式：____________________1.1.2乙方（基金管理人）：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系方式：____________________1.2合同主體資格甲乙雙方保證具有完全民事行為能力，能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。1.3合同簽訂甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：1.4合同生效本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。第二章基金基本情況2.1基金名稱基金名稱：____________________2.2基金規(guī)?；鹨?guī)模：人民幣______萬元整2.3基金募集基金募集期：______年______月______日至______年______月______日基金募集方式：______（公開募集/非公開募集）2.4基金存續(xù)期基金存續(xù)期：______年2.5基金管理費(fèi)基金管理費(fèi)率：_____%，按季度支付。第三章基金投資范圍3.1投資方向基金主要投資于____________________領(lǐng)域。3.2投資限制（1）禁止投資于股票市場；（2）禁止投資于期貨、期權(quán)等衍生品市場；（3）禁止投資于房地產(chǎn)、礦產(chǎn)等限制類項目；（4）禁止投資于其他與基金宗旨不符的項目。3.3投資決策投資決策由乙方負(fù)責(zé)，甲乙雙方共同參與投資決策過程。第四章基金管理4.1管理職責(zé)乙方作為基金管理人，負(fù)責(zé)基金的運(yùn)營和管理，包括但不限于：（1）制定和執(zhí)行基金投資策略；（2）監(jiān)督基金資產(chǎn)的投資；（3）進(jìn)行基金資產(chǎn)的日常管理和運(yùn)營；（4）編制基金財務(wù)報表和報告；（5）遵守相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)基金利益。4.2管理方式乙方通過設(shè)立基金管理公司，以專業(yè)的管理團(tuán)隊對基金進(jìn)行管理。4.3報告制度乙方應(yīng)按月向甲方提供基金運(yùn)作情況的報告，包括但不限于：（1）基金資產(chǎn)狀況；（2）基金投資收益；（3）基金費(fèi)用情況；（4）基金重大事項。第五章基金收益與分配5.1收益分配原則基金收益按照“先歸還投資本金，后分配收益”的原則進(jìn)行分配。5.2收益分配時間基金收益分配時間：每個自然年度結(jié)束后______個工作日內(nèi)。5.3收益分配比例甲乙雙方按照各自出資比例進(jìn)行收益分配。5.4收益分配方式收益分配以現(xiàn)金方式支付。5.5特別約定（1）在基金存續(xù)期間，如基金累計虧損達(dá)到投資本金的_____%，乙方應(yīng)采取措施避免進(jìn)一步虧損；（2）如基金資產(chǎn)不足以支付到期債務(wù)，乙方有責(zé)任以自有資金先行墊付。第六章風(fēng)險控制與管理6.1風(fēng)險評估6.1.1乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險評估體系，定期對基金投資風(fēng)險進(jìn)行評估。6.1.2乙方應(yīng)將風(fēng)險評估結(jié)果報告甲方，并采取必要的風(fēng)險控制措施。6.2風(fēng)險監(jiān)控6.2.1乙方應(yīng)設(shè)立風(fēng)險監(jiān)控部門，負(fù)責(zé)日常風(fēng)險監(jiān)控工作。6.2.2乙方應(yīng)定期檢查基金投資組合的風(fēng)險狀況，保證風(fēng)險在可控范圍內(nèi)。6.3風(fēng)險預(yù)警6.3.1乙方應(yīng)建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，對可能引發(fā)風(fēng)險的信號及時預(yù)警。6.3.2乙方應(yīng)采取快速響應(yīng)措施，減少風(fēng)險事件對基金的影響。6.4風(fēng)險處置6.4.1乙方應(yīng)制定風(fēng)險處置方案，明確風(fēng)險事件發(fā)生時的應(yīng)對措施。6.4.2乙方應(yīng)保證風(fēng)險處置措施的實施效果，減少損失。第七章財務(wù)管理7.1財務(wù)報告7.1.1乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和會計準(zhǔn)則編制基金財務(wù)報表。7.1.2乙方應(yīng)每月向甲方提供基金財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。7.2資金管理7.2.1乙方應(yīng)建立健全的資金管理制度，保證基金資金的安全、合規(guī)使用。7.2.2乙方應(yīng)定期進(jìn)行資金審計，保證資金使用符合基金合同約定。7.3成本控制7.3.1乙方應(yīng)制定成本控制措施，降低基金運(yùn)營成本。7.3.2乙方應(yīng)定期評估成本控制效果，不斷優(yōu)化成本管理。第八章信息披露8.1信息披露義務(wù)8.1.1乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，及時、準(zhǔn)確地披露基金相關(guān)信息。8.1.2乙方應(yīng)定期向甲方披露基金運(yùn)營情況、投資組合情況等。8.2信息披露內(nèi)容8.2.1基金的投資策略、投資方向、投資業(yè)績等；8.2.2基金的財務(wù)狀況、資產(chǎn)規(guī)模、負(fù)債情況等；8.2.3基金的重大事項、風(fēng)險事件等。8.3信息披露方式8.3.1通過書面形式向甲方提供；8.3.2通過官方網(wǎng)站、媒體等渠道進(jìn)行公開披露。第九章合同變更與解除9.1合同變更9.1.1合同變更需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。9.1.2合同變更后，雙方應(yīng)按照變更后的約定執(zhí)行。9.2合同解除9.2.1出現(xiàn)以下情形之一，甲乙雙方可解除合同：（1）一方違約，經(jīng)另一方催告后，在合理期限內(nèi)仍未糾正；（2）法律法規(guī)規(guī)定可以解除合同的其他情形。9.3合同解除后的處理9.3.1合同解除后，乙方應(yīng)將基金剩余資產(chǎn)歸還甲方。9.3.2雙方應(yīng)按照合同約定處理合同解除后的其他事宜。第十章附則10.1合同未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商解決。10.2本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。10.3本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。10.4本合同未盡事宜，以法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范為準(zhǔn)。第十一章保密條款11.1保密義務(wù)11.1.1甲乙雙方對本合同內(nèi)容、基金運(yùn)營情況、投資者信息等負(fù)有保密義務(wù)。11.1.2甲乙雙方不得未經(jīng)對方同意，泄露或向任何第三方提供上述信息。11.2保密期限11.2.1本合同的保密義務(wù)自合同簽訂之日起至合同終止或雙方約定的保密期限屆滿為止。11.2.2在保密期限屆滿后，甲乙雙方仍需對獲取的保密信息繼續(xù)保密。11.3保密違約責(zé)任11.3.1如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。11.3.2違約方還應(yīng)支付因違約行為給對方造成的全部實際損失。第十二章違約責(zé)任12.1違約情形12.1.1甲乙任何一方未履行合同約定的義務(wù)；12.1.2一方違反保密條款；12.1.3一方違反法律法規(guī)或合同約定造成對方損失。12.2違約責(zé)任12.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方損失、支付違約金等。12.2.2違約責(zé)任的具體形式和數(shù)額由雙方協(xié)商確定，或由法院判決。12.3違約爭議解決12.3.1因違約產(chǎn)生的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。12.3.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十三章合同終止13.1合同終止條件13.1.1合同約定的存續(xù)期限屆滿；13.1.2基金清算完畢；13.1.3雙方協(xié)商一致終止合同；13.1.4出現(xiàn)法律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)終止合同的情形。13.2終止程序13.2.1一方終止合同，應(yīng)提前______日書面通知另一方。13.2.2收到終止合同通知的一方，應(yīng)立即采取措施