集團內(nèi)部立項管理辦法?一、引言在當(dāng)今競爭激烈的商業(yè)環(huán)境中，集團企業(yè)面臨著多元化的業(yè)務(wù)發(fā)展和復(fù)雜的項目運作挑戰(zhàn)。為了有效整合集團資源，規(guī)范項目立項流程，提高項目決策的科學(xué)性和準確性，確保項目能夠與集團戰(zhàn)略目標(biāo)緊密契合，特制定本集團內(nèi)部立項管理辦法。本辦法適用于集團及下屬各子公司、分公司的所有內(nèi)部項目立項管理工作。二、立項管理的目的和原則（一）目的1.確保項目符合集團的戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，提高集團整體競爭力。2.優(yōu)化資源配置，避免資源的浪費和重復(fù)投入，提高資源利用效率。3.規(guī)范項目立項流程，明確各部門和人員的職責(zé)，提高項目立項的效率和質(zhì)量。4.加強項目風(fēng)險管控，提前識別和評估項目可能面臨的風(fēng)險，制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。（二）原則1.戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：項目立項應(yīng)緊密圍繞集團的戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)規(guī)劃，確保項目的實施能夠為集團帶來戰(zhàn)略價值。2.可行性原則：項目應(yīng)具有技術(shù)可行性、經(jīng)濟可行性和操作可行性，經(jīng)過充分的論證和評估后才能立項。3.效益優(yōu)先原則：項目應(yīng)注重經(jīng)濟效益和社會效益的統(tǒng)一，在保證項目質(zhì)量的前提下，追求項目效益的最大化。4.權(quán)責(zé)對等原則：明確項目立項過程中各部門和人員的職責(zé)和權(quán)限，做到權(quán)責(zé)對等，確保項目立項工作的順利進行。5.風(fēng)險可控原則：對項目可能面臨的風(fēng)險進行全面評估和分析，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，確保項目風(fēng)險可控。三、立項管理的組織架構(gòu)和職責(zé)分工（一）立項管理委員會1.組成：由集團高層管理人員、各部門負責(zé)人和相關(guān)專家組成。2.職責(zé)-負責(zé)審議和批準集團重大項目的立項申請。-對項目的戰(zhàn)略方向、資源配置和風(fēng)險管控等重大問題進行決策。-監(jiān)督和評估項目立項管理工作的執(zhí)行情況。（二）立項管理辦公室1.組成：設(shè)在集團戰(zhàn)略規(guī)劃部門，由戰(zhàn)略規(guī)劃部門負責(zé)人擔(dān)任辦公室主任，成員包括相關(guān)部門的專業(yè)人員。2.職責(zé)-負責(zé)制定和完善集團內(nèi)部立項管理辦法和相關(guān)流程。-受理項目立項申請，對申請項目進行初步審核和篩選。-組織項目立項評估和論證工作，協(xié)調(diào)相關(guān)部門和專家參與評估。-跟蹤和監(jiān)督項目立項的進展情況，及時向立項管理委員會匯報。（三）項目申請部門1.職責(zé)-負責(zé)提出項目立項申請，編制項目立項報告。-配合立項管理辦公室進行項目評估和論證工作，提供相關(guān)資料和數(shù)據(jù)。-負責(zé)項目的前期調(diào)研和策劃工作，確保項目具有可行性和創(chuàng)新性。（四）其他相關(guān)部門1.職責(zé)-財務(wù)部門負責(zé)對項目的財務(wù)預(yù)算和經(jīng)濟效益進行評估和審核。-法務(wù)部門負責(zé)對項目的法律合規(guī)性進行審查。-技術(shù)部門負責(zé)對項目的技術(shù)可行性進行評估和論證。四、立項管理的流程（一）項目申請1.項目申請部門根據(jù)集團戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展需求，提出項目立項申請，并填寫《項目立項申請表》。2.項目申請部門應(yīng)同時編制項目立項報告，內(nèi)容包括項目背景、項目目標(biāo)、項目內(nèi)容、項目實施計劃、項目預(yù)算、項目風(fēng)險評估等。（二）初步審核1.立項管理辦公室收到項目立項申請后，對申請項目進行初步審核。審核內(nèi)容包括項目是否符合集團戰(zhàn)略規(guī)劃、項目申請資料是否齊全、項目是否具有初步的可行性等。2.對于不符合要求的項目，立項管理辦公室應(yīng)及時通知項目申請部門補充或修改相關(guān)資料；對于符合要求的項目，立項管理辦公室應(yīng)組織相關(guān)部門和專家進行項目評估和論證。（三）項目評估和論證1.立項管理辦公室組織相關(guān)部門和專家成立項目評估小組，對申請項目進行評估和論證。評估小組應(yīng)根據(jù)項目的特點和要求，制定評估方案和指標(biāo)體系。2.評估小組通過資料審查、實地考察、專家咨詢等方式，對項目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟可行性、操作可行性、風(fēng)險可控性等方面進行全面評估和分析，并形成評估報告。3.評估報告應(yīng)包括項目的評估結(jié)論、存在的問題和建議等內(nèi)容。評估結(jié)論分為"通過"、"有條件通過"和"不通過"三種。（四）決策審批1.立項管理辦公室根據(jù)項目評估報告，提出項目立項的建議意見，并提交立項管理委員會進行決策審批。2.立項管理委員會召開會議，對項目立項申請進行審議和決策。對于"通過"的項目，立項管理委員會應(yīng)批準項目立項；對于"有條件通過"的項目，立項管理委員會應(yīng)提出具體的整改要求，項目申請部門應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成整改，經(jīng)再次評估通過后，方可批準立項；對于"不通過"的項目，立項管理委員會應(yīng)說明理由，并通知項目申請部門。（五）立項公告1.項目立項申請經(jīng)立項管理委員會批準后，立項管理辦公室應(yīng)發(fā)布項目立項公告，公布項目名稱、項目負責(zé)人、項目實施部門、項目起止時間等信息。2.項目申請部門應(yīng)根據(jù)立項公告的要求，組織項目團隊，制定項目詳細的實施計劃，并報立項管理辦公室備案。五、立項報告的編制要求（一）項目背景1.闡述項目提出的背景和原因，包括市場需求、行業(yè)發(fā)展趨勢、集團戰(zhàn)略規(guī)劃等方面的因素。2.分析項目實施的必要性和緊迫性，說明項目對集團業(yè)務(wù)發(fā)展的重要意義。（二）項目目標(biāo)1.明確項目的總體目標(biāo)和具體目標(biāo)，目標(biāo)應(yīng)具有明確性、可衡量性、可實現(xiàn)性、相關(guān)性和時限性。2.對項目目標(biāo)進行分解，制定具體的階段性目標(biāo)和考核指標(biāo)。（三）項目內(nèi)容1.詳細描述項目的主要內(nèi)容和工作任務(wù)，包括項目的技術(shù)方案、工藝流程、產(chǎn)品或服務(wù)的特點等。2.說明項目的實施步驟和進度安排，制定項目的里程碑計劃。（四）項目實施計劃1.制定項目的組織架構(gòu)和人員配備方案，明確各部門和人員的職責(zé)和分工。2.提出項目的資源需求計劃，包括人力、物力、財力等方面的資源需求。3.制定項目的風(fēng)險管理計劃，識別項目可能面臨的風(fēng)險，并提出相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。（五）項目預(yù)算1.編制項目的預(yù)算表，包括項目的總預(yù)算和分階段預(yù)算。預(yù)算內(nèi)容應(yīng)包括項目的直接成本和間接成本，如設(shè)備采購、人員薪酬、場地租賃、研發(fā)費用等。2.對項目預(yù)算進行詳細的說明和分析，解釋預(yù)算的編制依據(jù)和計算方法。（六）項目風(fēng)險評估1.對項目可能面臨的風(fēng)險進行全面評估和分析，包括技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險等方面的風(fēng)險。2.針對不同的風(fēng)險，提出相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，降低項目風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。六、立項后的跟蹤和監(jiān)督（一）建立項目跟蹤機制1.立項管理辦公室應(yīng)建立項目跟蹤臺賬，對項目的實施進度、質(zhì)量、成本等方面進行定期跟蹤和監(jiān)控。2.項目負責(zé)人應(yīng)定期向立項管理辦公室匯報項目進展情況，及時反饋項目實施過程中遇到的問題和困難。（二）開展項目中期評估1.在項目實施中期，立項管理辦公室應(yīng)組織相關(guān)部門和專家對項目進行中期評估。評估內(nèi)容包括項目的實施進度、質(zhì)量、成本、效益等方面的情況。2.根據(jù)中期評估結(jié)果，對項目進行調(diào)整和優(yōu)化。對于項目實施過程中出現(xiàn)的問題和偏差，應(yīng)及時采取措施進行糾正；對于項目目標(biāo)和計劃需要調(diào)整的，應(yīng)按照規(guī)定的程序進行審批。（三）加強項目風(fēng)險管理1.項目負責(zé)人應(yīng)密切關(guān)注項目風(fēng)險的變化情況，及時識別和評估新出現(xiàn)的風(fēng)險。2.對于項目風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度較大的情況，應(yīng)及時啟動風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案，采取有效的措施進行處理。七、立項管理的檔案管理（一）建立項目立項檔案1.立項管理辦公室應(yīng)建立項目立項檔案，對項目立項過程中的所有文件和資料進行歸檔管理。檔案內(nèi)容包括項目立項申請表、項目立項報告、項目評估報告、決策審批文件、立項公告等。2.項目立項檔案應(yīng)按照項目名稱和時間順序進行分類整理，確保檔案的完整性和準確性。（二）檔案的保管和查閱1.項目立項檔案應(yīng)由專人負責(zé)保管，確保檔案的安全和保密。2.集團內(nèi)部相關(guān)部門和人員因工作需要查閱項目立項檔案時，應(yīng)按照規(guī)定的程序進行申請和審批。八、違規(guī)處理（一）對項目申請部門的違規(guī)處理1.對于提供虛假資料或隱瞞重要信息的項目申請部門，立項管理委員會應(yīng)不予批準項目立項，并對相關(guān)責(zé)任人進行嚴肅處理。2.對于違反立項管理流程和規(guī)定的項目申請部門，立項管理辦公室應(yīng)責(zé)令其限期整改；情節(jié)嚴重的，應(yīng)暫停其項目立項申請資格。