集團it制度管理辦法一、總則（一）目的為了加強集團IT制度的規(guī)范化管理，提高IT資源的使用效率和安全性，保障集團各項業(yè)務的順利開展，根據(jù)國家相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，結(jié)合集團實際情況，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于集團總部及下屬各子公司、分公司的IT制度管理工作。（三）管理原則1.合法性原則：IT制度的制定和實施必須符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求。2.實用性原則：IT制度應緊密結(jié)合集團業(yè)務需求，具有實際可操作性。3.系統(tǒng)性原則：IT制度應涵蓋IT管理的各個方面，形成一個完整的體系。4.動態(tài)性原則：IT制度應根據(jù)集團業(yè)務發(fā)展和技術進步及時進行調(diào)整和完善。二、管理組織與職責（一）IT制度管理委員會1.組成：由集團高層管理人員、IT部門負責人及相關業(yè)務部門代表組成。2.職責負責制定集團IT制度管理的總體方針和政策。審批IT制度的制定、修訂和廢止。協(xié)調(diào)解決IT制度實施過程中出現(xiàn)的重大問題。（二）IT部門1.職責負責IT制度的起草、修訂和解釋工作。組織IT制度的培訓和宣傳工作。監(jiān)督IT制度的執(zhí)行情況，對違反制度的行為進行處理。定期對IT制度進行評估和優(yōu)化。（三）各業(yè)務部門1.職責配合IT部門制定和完善與本部門業(yè)務相關的IT制度。組織本部門員工學習和遵守IT制度。及時反饋IT制度執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題和建議。三、IT制度的制定與修訂（一）制定流程1.需求調(diào)研：IT部門根據(jù)集團業(yè)務發(fā)展需求和IT管理現(xiàn)狀，開展IT制度需求調(diào)研，確定制度制定的必要性和可行性。2.草案起草：IT部門組織相關人員起草IT制度草案，草案應明確制度的目的、適用范圍、主要內(nèi)容和實施要求等。3.征求意見：草案起草完成后，IT部門應廣泛征求各業(yè)務部門和相關人員的意見和建議，對草案進行修改和完善。4.審核審批：修改后的草案經(jīng)IT部門負責人審核后，提交IT制度管理委員會審批。5.發(fā)布實施：經(jīng)審批通過的IT制度由IT部門以正式文件形式發(fā)布，并組織實施。（二）修訂流程1.修訂時機：當國家法律法規(guī)、行業(yè)標準發(fā)生變化，或者集團業(yè)務發(fā)展、IT技術進步等原因?qū)е卢F(xiàn)有IT制度不適應實際需求時，應及時對IT制度進行修訂。2.修訂程序：修訂程序與制定程序相同，即經(jīng)過需求調(diào)研、草案起草、征求意見、審核審批和發(fā)布實施等環(huán)節(jié)。四、IT制度的內(nèi)容框架（一）IT戰(zhàn)略與規(guī)劃制度1.集團IT戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與調(diào)整：明確集團IT戰(zhàn)略規(guī)劃的制定原則、方法和流程，規(guī)定戰(zhàn)略規(guī)劃的調(diào)整條件和程序。2.IT項目投資管理：規(guī)范IT項目的投資決策、預算編制、項目實施和驗收等環(huán)節(jié)，提高IT項目投資效益。（二）IT組織與人員管理制度1.IT部門設置與職責分工：明確IT部門的組織架構(gòu)、崗位設置和職責分工，確保IT工作的高效開展。2.IT人員招聘、培訓與考核：制定IT人員招聘標準和流程，建立IT人員培訓體系，完善IT人員考核機制，提高IT人員素質(zhì)和業(yè)務能力。（三）IT基礎設施管理制度1.網(wǎng)絡與通信管理：規(guī)范集團網(wǎng)絡的規(guī)劃、建設、運行和維護，保障網(wǎng)絡的安全、穩(wěn)定和高效運行。2.服務器與存儲管理：制定服務器和存儲設備的采購、配置、使用和維護標準，提高服務器和存儲設備的利用率和可靠性。3.終端設備管理：加強對集團員工使用的終端設備（如計算機、筆記本電腦、移動設備等）的管理，確保終端設備的安全和正常使用。（四）IT應用系統(tǒng)管理制度1.應用系統(tǒng)開發(fā)與維護：規(guī)范應用系統(tǒng)的開發(fā)流程、質(zhì)量控制和維護管理，提高應用系統(tǒng)的開發(fā)效率和質(zhì)量。2.應用系統(tǒng)安全管理：制定應用系統(tǒng)的安全策略和措施，加強對應用系統(tǒng)的訪問控制、數(shù)據(jù)保護和安全審計，保障應用系統(tǒng)的安全運行。3.應用系統(tǒng)上線與變更管理：規(guī)定應用系統(tǒng)上線和變更的審批流程和測試要求，確保應用系統(tǒng)的上線和變更不會對集團業(yè)務造成影響。（五）IT數(shù)據(jù)管理制度1.數(shù)據(jù)分類與分級管理：根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和敏感性，對集團數(shù)據(jù)進行分類和分級管理，制定不同級別的數(shù)據(jù)保護策略。2.數(shù)據(jù)采集與存儲管理：規(guī)范數(shù)據(jù)的采集、存儲和備份流程，確保數(shù)據(jù)的完整性和可用性。3.數(shù)據(jù)使用與共享管理：明確數(shù)據(jù)使用和共享的原則和審批流程，保障數(shù)據(jù)的合法使用和安全共享。（六）IT安全管理制度1.安全策略制定：制定集團IT安全總體策略，明確安全目標、原則和措施。2.安全技術防護：采用防火墻、入侵檢測、加密等安全技術手段，加強對集團IT系統(tǒng)的安全防護。3.安全應急響應：建立安全應急響應機制，制定應急預案，及時處理安全事件，降低安全風險。五、IT制度的執(zhí)行與監(jiān)督（一）制度宣傳與培訓1.宣傳方式：IT部門應通過內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄、郵件等多種方式宣傳IT制度，提高員工對制度的知曉度和認同感。2.培訓內(nèi)容：定期組織IT制度培訓，培訓內(nèi)容包括制度的主要內(nèi)容、實施要求和操作方法等。3.培訓對象：培訓對象包括集團全體員工，特別是IT相關崗位的員工。（二）制度執(zhí)行1.員工職責：集團全體員工應嚴格遵守IT制度，按照制度要求開展IT相關工作。2.部門管理：各業(yè)務部門應加強對本部門員工執(zhí)行IT制度情況的管理，確保制度的有效執(zhí)行。（三）監(jiān)督檢查1.定期檢查：IT部門應定期對各業(yè)務部門執(zhí)行IT制度的情況進行檢查，檢查內(nèi)容包括制度的知曉度、執(zhí)行情況和存在的問題等。2.專項檢查：根據(jù)集團業(yè)務發(fā)展和IT管理需要，IT部門可組織開展專項檢查，如網(wǎng)絡安全檢查、數(shù)據(jù)安全檢查等。3.檢查結(jié)果處理：對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，IT部門應及時下達整改通知書，要求相關部門限期整改。對違反制度的行為，應按照集團相關規(guī)定進行處理。六、IT制度的評估與優(yōu)化（一）評估周期IT部門應每年對IT制度進行一次全面評估，也可根據(jù)實際情況適時開展專項評估。（二）評估內(nèi)容1.制度的適用性：評估IT制度是否符合集團業(yè)務發(fā)展需求和IT管理現(xiàn)狀。2.制度的有效性：評估IT制度是否能夠有效解決IT管理中存在的問題，提高IT資源的使用效率和安全性。3.制度的可操作性：評估IT制度是否具有實際可操作性，員工是否能夠理解和遵守。（三）優(yōu)化措施根據(jù)評估結(jié)果，IT部門應及時對IT制度進行優(yōu)化和完善，優(yōu)化措施包括制度的修訂、補充和廢止等。七、違規(guī)處理（一）處理原則對違反IT制度的行為，應堅持教育與處罰相結(jié)合的原則，根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)和情節(jié)輕重，給予相應的處理。（二）處理方式1.警告：對初次違反IT制度且情節(jié)較輕的員工，給予口頭或書面警告。2.罰款：對違反IT制度造成一定損失的員工，可給予罰款處理。3.記過：對多次違反IT制度或情節(jié)較為嚴重的員工，給予記過處分。4.辭退：對違反IT制度造成重大損失或嚴重影響集團正常運營的員工，給予辭退處理。（三）處理程序1.調(diào)查核實：對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，IT部門應及時進行調(diào)查核實，收集相關