沈陽國企采購管理辦法一、前言親愛的同事們，在我們沈陽國企的運營過程中，采購管理至關(guān)重要。它不僅關(guān)乎企業(yè)成本控制，更與產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量緊密相連，對企業(yè)的整體效益和長遠發(fā)展有著深遠影響。為了規(guī)范采購行為，提高采購效率，確保采購活動合法、合規(guī)、透明、公正，我們特制定本《沈陽國企采購管理辦法》。希望大家認真學(xué)習(xí)并貫徹執(zhí)行，共同推動企業(yè)采購工作的順利開展。二、適用范圍本辦法適用于沈陽國企總部及所屬各級全資、控股子企業(yè)的采購活動。這里的采購活動，包括但不限于物資采購、工程采購以及服務(wù)采購等各類采購項目。無論是日常辦公物資的采購，還是重大工程項目的采購，都要遵循本辦法的規(guī)定。三、采購原則1.合法合規(guī)原則：我們的所有采購活動都必須嚴格遵守國家法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)標準。這是我們開展采購工作的基本底線，希望大家時刻牢記，絕不能觸碰法律紅線。只有在合法合規(guī)的框架內(nèi)進行采購，我們企業(yè)才能穩(wěn)健發(fā)展。2.公開透明原則：采購信息應(yīng)盡可能公開，從采購項目的需求發(fā)布，到采購過程中的各個環(huán)節(jié)，如招標公告、中標結(jié)果等，都要及時向社會或企業(yè)內(nèi)部相關(guān)人員公開。這樣不僅能保證采購活動的公正性，也能增強供應(yīng)商以及企業(yè)內(nèi)部員工對我們采購工作的信任。我們鼓勵大家積極監(jiān)督采購過程，共同維護公開透明的采購環(huán)境。3.公平競爭原則：為所有符合條件的供應(yīng)商提供平等參與競爭的機會。在采購過程中，不得設(shè)置不合理的門檻或歧視性條款，確保供應(yīng)商憑借自身實力和優(yōu)勢參與競爭。這樣才能促使供應(yīng)商提供更優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)，同時也能為企業(yè)爭取到更合理的價格。希望大家在采購工作中，切實保障每個供應(yīng)商的公平競爭權(quán)益。4.誠實信用原則：無論是企業(yè)與供應(yīng)商之間，還是企業(yè)內(nèi)部各部門、各崗位之間，都要秉持誠實信用的原則。在采購活動中，如實提供相關(guān)信息，嚴格履行合同約定。只有建立起誠信的合作關(guān)系，我們的采購工作才能更加順暢，企業(yè)的聲譽也才能得到更好的維護。四、采購組織與職責(zé)1.采購管理委員會：成立采購管理委員會作為企業(yè)采購管理的決策機構(gòu)。委員會成員包括企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人以及財務(wù)、法務(wù)等專業(yè)人員。其主要職責(zé)是審議企業(yè)采購管理制度、政策，審定重大采購項目的采購方式和采購方案，協(xié)調(diào)解決采購過程中的重大問題等。采購管理委員會定期召開會議，對重要采購事項進行討論和決策。希望各位委員認真履行職責(zé)，從企業(yè)整體利益出發(fā)，為采購工作提供科學(xué)合理的決策。2.采購部門：設(shè)立專門的采購部門，負責(zé)企業(yè)日常采購工作的組織與實施。采購部門的職責(zé)包括制定采購計劃、選擇供應(yīng)商、組織采購談判、簽訂采購合同、跟蹤采購進度、驗收采購物資或服務(wù)等。采購人員要具備專業(yè)的采購知識和技能，熟悉市場行情，嚴格按照采購流程開展工作。我們鼓勵采購人員不斷提升自身業(yè)務(wù)能力，為企業(yè)采購到性價比高的產(chǎn)品和服務(wù)。3.需求部門：各需求部門是采購項目的發(fā)起者和使用者。其主要職責(zé)是根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營需要，提出采購需求，明確采購物資或服務(wù)的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標準、數(shù)量、交付時間等要求，并參與采購項目的驗收工作。需求部門要提前做好采購需求的規(guī)劃和申報，確保采購需求的準確性和及時性。希望需求部門與采購部門密切配合，共同完成采購任務(wù)。4.其他相關(guān)部門：財務(wù)部門負責(zé)審核采購預(yù)算、支付采購款項，并對采購活動進行財務(wù)監(jiān)督；法務(wù)部門負責(zé)審核采購合同條款，處理采購過程中的法律糾紛；審計部門負責(zé)對采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購活動的合規(guī)性和效益性等。各相關(guān)部門要各司其職，相互協(xié)作，共同保障采購工作的順利進行。五、采購預(yù)算與計劃管理1.采購預(yù)算編制：每年末，各需求部門根據(jù)下一年度的生產(chǎn)經(jīng)營計劃和實際需求，編制采購預(yù)算草案，報采購部門匯總。采購部門結(jié)合市場價格波動情況、企業(yè)庫存情況等因素，對各部門的采購預(yù)算草案進行審核和調(diào)整，形成企業(yè)年度采購預(yù)算草案，提交財務(wù)部門審核。財務(wù)部門根據(jù)企業(yè)整體財務(wù)狀況和資金安排，對采購預(yù)算草案進行綜合平衡后，報采購管理委員會審議。經(jīng)采購管理委員會審定通過的采購預(yù)算，作為企業(yè)下一年度采購活動的依據(jù)。希望各部門認真對待采購預(yù)算編制工作，確保預(yù)算的科學(xué)性和合理性。2.采購計劃制定：采購部門根據(jù)批準的年度采購預(yù)算，結(jié)合采購項目的輕重緩急和實際需求時間，制定月度、季度采購計劃。采購計劃應(yīng)明確采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額、采購方式、預(yù)計采購時間等內(nèi)容。采購計劃要具有可操作性和前瞻性，既要滿足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的需要，又要合理安排采購資金和時間。在執(zhí)行過程中，如遇特殊情況需要調(diào)整采購計劃，應(yīng)按照規(guī)定的程序進行審批。希望采購部門嚴格按照采購計劃開展采購工作，確保采購任務(wù)按時完成。六、采購方式1.公開招標：對于達到規(guī)定金額標準的采購項目，一般應(yīng)采用公開招標方式。公開招標是通過在指定的媒體上發(fā)布招標公告，邀請不特定的供應(yīng)商參加投標，按照規(guī)定的程序和標準選擇中標供應(yīng)商的采購方式。公開招標具有公開、公平、公正的特點，能夠吸引眾多供應(yīng)商參與競爭，有利于企業(yè)獲取優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)，同時降低采購成本。在進行公開招標時，要嚴格按照《中華人民共和國招標投標法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定組織實施，確保招標過程合法合規(guī)。希望大家熟悉公開招標的流程和要求，認真做好招標相關(guān)工作。2.邀請招標：符合下列情形之一的采購項目，可以采用邀請招標方式：（1）具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；（2）采用公開招標方式的費用占采購項目總價值的比例過大的。邀請招標是向三個以上具備承擔(dān)招標項目能力、資信良好的特定供應(yīng)商發(fā)出投標邀請書，邀請其參加投標的采購方式。采用邀請招標方式，要對被邀請的供應(yīng)商進行嚴格的資格審查，確保其具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。邀請招標同樣要遵循公平、公正的原則，按照規(guī)定的程序進行操作。3.競爭性談判：對于技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；招標后沒有供應(yīng)商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的等采購項目，可以采用競爭性談判方式。競爭性談判是采購人或采購代理機構(gòu)與不少于三家供應(yīng)商進行談判，供應(yīng)商根據(jù)談判文件的要求進行報價和提供相關(guān)服務(wù)，采購人通過比較分析，選擇最優(yōu)供應(yīng)商的采購方式。在競爭性談判過程中，要確保談判程序的公正性和透明性，嚴格按照談判文件的要求進行操作。4.單一來源采購：符合下列情形之一的采購項目，可以采用單一來源采購方式：（1）只能從唯一供應(yīng)商處采購的；（2）發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；（3）必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。單一來源采購由于供應(yīng)商的唯一性，在采購過程中要更加注重對采購價格、服務(wù)質(zhì)量等方面的審核和監(jiān)督。采用單一來源采購方式，必須按照規(guī)定的程序進行審批，并提供充分的理由和依據(jù)。5.詢價采購：采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價采購方式。詢價采購是采購人向三家以上供應(yīng)商發(fā)出詢價通知書，要求其在規(guī)定時間內(nèi)報出產(chǎn)品價格和相關(guān)服務(wù)內(nèi)容，采購人根據(jù)報價情況進行比較，選擇最優(yōu)供應(yīng)商的采購方式。在詢價采購過程中，要確保詢價的公正性和客觀性，對各供應(yīng)商的報價進行認真分析和比較。七、供應(yīng)商管理1.供應(yīng)商準入：建立供應(yīng)商準入制度，對擬參與企業(yè)采購活動的供應(yīng)商進行資格審查。審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的基本信息（如企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證等）、資質(zhì)證書、生產(chǎn)經(jīng)營能力、財務(wù)狀況、信譽情況等。只有通過資格審查的供應(yīng)商，才能進入企業(yè)的供應(yīng)商庫。我們鼓勵優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商積極參與企業(yè)的采購活動，同時也希望大家嚴格把關(guān)供應(yīng)商準入環(huán)節(jié)，確保進入供應(yīng)商庫的供應(yīng)商具備良好的資質(zhì)和能力。2.供應(yīng)商評價：定期對供應(yīng)商進行評價，評價內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價格、售后服務(wù)等方面。通過對供應(yīng)商的評價，了解供應(yīng)商的實際表現(xiàn)，為后續(xù)的采購合作提供參考依據(jù)。評價結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。對于評價為優(yōu)秀的供應(yīng)商，可以在后續(xù)采購中給予一定的優(yōu)惠政策；對于評價為不合格的供應(yīng)商，要及時從供應(yīng)商庫中剔除。希望大家認真做好供應(yīng)商評價工作，促進供應(yīng)商不斷提升服務(wù)質(zhì)量。3.供應(yīng)商關(guān)系維護：與供應(yīng)商建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，加強與供應(yīng)商的溝通與交流。在采購過程中，及時向供應(yīng)商反饋產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期等方面的問題，共同協(xié)商解決辦法。同時，關(guān)注供應(yīng)商的發(fā)展狀況，在條件允許的情況下，為供應(yīng)商提供必要的支持和幫助。我們相信，良好的供應(yīng)商關(guān)系能夠為企業(yè)帶來更多的價值，希望大家積極維護與供應(yīng)商的友好合作關(guān)系。八、采購合同管理1.合同起草：采購合同由采購部門負責(zé)起草，合同條款應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨時間、交貨地點、質(zhì)量標準、驗收方式、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。合同起草要嚴格按照法律法規(guī)和企業(yè)相關(guān)規(guī)定進行，確保合同條款的合法性和有效性。希望采購人員認真學(xué)習(xí)合同起草的相關(guān)知識，提高合同起草的質(zhì)量。2.合同審核：合同起草完成后，由法務(wù)部門對合同條款進行審核，重點審核合同的合法性、合規(guī)性以及條款的完整性和準確性。財務(wù)部門對合同的付款方式、結(jié)算條款等進行審核，確保合同符合企業(yè)財務(wù)管理制度。需求部門對合同中涉及的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標準等內(nèi)容進行審核，確保合同滿足實際需求。各部門審核完成后，將審核意見反饋給采購部門，采購部門根據(jù)審核意見對合同進行修改完善。希望各部門認真履行合同審核職責(zé)，為合同的順利簽訂和執(zhí)行提供保障。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過的采購合同，由企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂。簽訂合同前，要再次核對合同條款，確保雙方對合同內(nèi)容達成一致。合同簽訂要采用書面形式，并加蓋企業(yè)公章或合同專用章。合同簽訂后，要及時將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門，如財務(wù)部門、需求部門等，以便各部門做好相關(guān)工作。4.合同執(zhí)行與變更：采購部門負責(zé)合同的執(zhí)行，跟蹤供應(yīng)商的交貨進度，督促供應(yīng)商按照合同約定履行義務(wù)。在合同執(zhí)行過程中，如遇特殊情況需要變更合同條款，應(yīng)按照規(guī)定的程序進行審批。變更合同需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面的合同變更協(xié)議。合同變更協(xié)議要作為原合同的補充文件，與原合同具有同等法律效力。希望采購部門密切關(guān)注合同執(zhí)行情況，及時處理合同變更等相關(guān)事宜。5.合同歸檔：采購合同履行完畢后，采購部門要及時將合同及相關(guān)資料進行整理歸檔。歸檔資料包括合同文本、招投標文件、供應(yīng)商資質(zhì)文件、驗收報告、付款憑證等。合同歸檔要按照企業(yè)檔案管理規(guī)定進行，確保合同資料的完整性和安全性。希望大家重視合同歸檔工作，為企業(yè)的采購管理工作提供完整的資料支持。九、采購驗收管理1.驗收組織：采購項目到貨或服務(wù)完成后，由需求部門組織相關(guān)人員成立驗收小組，負責(zé)采購項目的驗收工作。驗收小組應(yīng)包括需求部門的使用人員、技術(shù)人員、采購部門的人員以及其他相關(guān)部門的人員。驗收小組要明確分工，各司其職，共同完成驗收任務(wù)。希望驗收小組成員認真履行職責(zé)，確保驗收工作的公正、準確。2.驗收依據(jù)：驗收應(yīng)以采購合同、采購文件、相關(guān)技術(shù)標準和規(guī)范等為依據(jù)。驗收小組要嚴格按照驗收依據(jù)對采購物資或服務(wù)進行檢查和測試，確保其符合合同約定的要求。在驗收過程中，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通解決。3.驗收內(nèi)容：對于物資采購，驗收內(nèi)容包括物資的數(shù)量、規(guī)格型號、外觀質(zhì)量、技術(shù)性能等方面；對于服務(wù)采購，驗收內(nèi)容包括服務(wù)的質(zhì)量、服務(wù)效果、服務(wù)期限等方面；對于工程采購，驗收內(nèi)容包括工程質(zhì)量、工程進度、工程安全等方面。驗收小組要對驗收內(nèi)容進行詳細記錄，形成驗收報告。4.驗收結(jié)果處理：驗收合格的采購項目，驗收小組應(yīng)出具驗收合格報告，作為支付采購款項的依據(jù)之一。驗收不合格的采購項目，驗收小組應(yīng)及時通知供應(yīng)商，要求其按照合同約定進行整改或重新提供產(chǎn)品或服務(wù)。如供應(yīng)商未能在規(guī)定時間內(nèi)完成整改或重新提供合格產(chǎn)品或服務(wù)，企業(yè)有權(quán)按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。希望大家認真做好驗收工作，確保采購項目的質(zhì)量。十、采購監(jiān)督與審計1.內(nèi)部監(jiān)督：企業(yè)內(nèi)部建立健全采購監(jiān)督機制，采購管理委員會、審計部門、紀檢監(jiān)察部門等對采購活動進行全過程監(jiān)督。采購管理委員會對采購政策的執(zhí)行情況、重大采購項目的決策過程等進行監(jiān)督；審計部門對采購活動的合法性、合規(guī)性、效益性進行審計監(jiān)督，定期開展采購專項審計；紀檢監(jiān)察部門對采購過程中的違規(guī)違紀行為進行監(jiān)督檢查，嚴肅查處采購活動中的腐敗問題。希望各監(jiān)督部門認真履行職責(zé)，確保采購活動依法依規(guī)進行。2.外部監(jiān)督：積極接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，如財政部門、審計部門、行業(yè)主管部門等。同時，鼓勵供應(yīng)商、企業(yè)員工以及社會公眾對企業(yè)采購活動進行監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行舉報。對于外部監(jiān)督反饋的問題，企業(yè)要認真對待，及時整改，不斷完善采購管理制度和流程。希望大家共同營造良好的采購監(jiān)督環(huán)境，促進企業(yè)采購工作的健康發(fā)展。十一、違規(guī)處理1.對企業(yè)內(nèi)部人員的違規(guī)處理：企業(yè)內(nèi)部人員在采購活動中，如存在違反本辦法規(guī)定的行為，視情節(jié)輕重，給予批評教育、警告、記過、降職、撤職、解除勞動合同等處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。希望大家嚴格遵守采購管理制度，廉潔自律，杜絕違規(guī)