北京高精尖基金管理辦法?一、引言在當(dāng)前全球科技競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的背景下，北京作為我國(guó)的科技創(chuàng)新中心，致力于推動(dòng)高精尖產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以提升城市的核心競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力。北京高精尖基金的設(shè)立，旨在為高精尖產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供資金支持和戰(zhàn)略引導(dǎo)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整。本管理辦法依據(jù)國(guó)家和北京市相關(guān)法律法規(guī)、政策文件，結(jié)合高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際需求制定，以規(guī)范基金的運(yùn)作和管理，確?；鸬陌踩⒏咝褂?。二、基金概述（一）基金名稱與性質(zhì)北京高精尖基金（以下簡(jiǎn)稱"基金"）是由北京市政府主導(dǎo)設(shè)立的政策性引導(dǎo)基金，旨在引導(dǎo)社會(huì)資本投向北京高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)。（二）基金規(guī)模與來(lái)源基金總規(guī)模為[X]億元，資金來(lái)源主要包括北京市財(cái)政預(yù)算安排、國(guó)有資本出資以及其他合法渠道籌集的資金。（三）基金投資領(lǐng)域基金重點(diǎn)投資于符合北京城市戰(zhàn)略定位和高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的領(lǐng)域，主要包括新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、高端裝備制造、新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以及科技服務(wù)、文化創(chuàng)意等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。三、管理架構(gòu)（一）決策機(jī)構(gòu)設(shè)立基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱"管委會(huì)"）作為基金的決策機(jī)構(gòu)，由北京市政府相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。管委會(huì)主要職責(zé)包括：1.審定基金的發(fā)展戰(zhàn)略、投資方向和年度投資計(jì)劃；2.批準(zhǔn)基金的重大投資項(xiàng)目和投資方案；3.審議基金的年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算；4.決定基金的退出方式和時(shí)機(jī)；5.協(xié)調(diào)解決基金運(yùn)作過(guò)程中的重大問(wèn)題。（二）管理機(jī)構(gòu)委托專業(yè)的基金管理公司作為基金的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)作和管理。管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：1.制定基金的具體投資策略和運(yùn)作方案；2.篩選、評(píng)估和確定投資項(xiàng)目；3.與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，并負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的投后管理；4.定期向管委會(huì)報(bào)告基金的運(yùn)作情況和投資項(xiàng)目進(jìn)展；5.負(fù)責(zé)基金的財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。（三）托管機(jī)構(gòu)選擇具有良好信譽(yù)和資金托管經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行作為基金的托管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、資金清算和會(huì)計(jì)核算等工作。托管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：1.安全保管基金資產(chǎn)；2.根據(jù)管理機(jī)構(gòu)的指令進(jìn)行資金劃撥和清算；3.對(duì)基金的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，確保基金資產(chǎn)的安全和合規(guī)使用；4.定期向管理機(jī)構(gòu)和管委會(huì)提供基金資產(chǎn)的托管報(bào)告。四、投資運(yùn)作（一）投資原則1.政策導(dǎo)向原則：基金投資應(yīng)符合國(guó)家和北京市的產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展戰(zhàn)略，重點(diǎn)支持高精尖產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)。2.市場(chǎng)運(yùn)作原則：基金遵循市場(chǎng)規(guī)律，通過(guò)市場(chǎng)化的運(yùn)作方式選擇投資項(xiàng)目，確?；鸬耐顿Y效益和安全性。3.風(fēng)險(xiǎn)控制原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。4.引導(dǎo)帶動(dòng)原則：發(fā)揮基金的引導(dǎo)作用，吸引社會(huì)資本共同投資高精尖產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚和協(xié)同發(fā)展。（二）投資方式基金可以采取股權(quán)投資、債權(quán)投資、夾層投資等多種方式進(jìn)行投資，具體投資方式根據(jù)項(xiàng)目情況和投資策略確定。1.股權(quán)投資：通過(guò)認(rèn)購(gòu)被投資企業(yè)的股權(quán)，成為被投資企業(yè)的股東，分享企業(yè)的成長(zhǎng)收益。2.債權(quán)投資：向被投資企業(yè)提供貸款或其他債權(quán)融資，按照約定的利率和期限收取利息和本金。3.夾層投資：結(jié)合股權(quán)投資和債權(quán)投資的特點(diǎn)，采用可轉(zhuǎn)換債券、優(yōu)先股等方式進(jìn)行投資，在獲取固定收益的同時(shí)，享有一定的股權(quán)增值收益。（三）投資項(xiàng)目篩選與評(píng)估1.項(xiàng)目來(lái)源：管理機(jī)構(gòu)通過(guò)多種渠道收集投資項(xiàng)目信息，包括政府部門推薦、行業(yè)協(xié)會(huì)推薦、企業(yè)自薦、投資機(jī)構(gòu)合作等。2.初步篩選：管理機(jī)構(gòu)對(duì)收集到的項(xiàng)目信息進(jìn)行初步篩選，根據(jù)基金的投資領(lǐng)域、投資階段、投資規(guī)模等要求，確定潛在投資項(xiàng)目。3.盡職調(diào)查：對(duì)潛在投資項(xiàng)目進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，包括企業(yè)的商業(yè)模式、技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)前景、財(cái)務(wù)狀況、管理團(tuán)隊(duì)等方面，評(píng)估項(xiàng)目的投資價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)。4.投資決策：管理機(jī)構(gòu)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，制定投資方案，并提交管委會(huì)審議。管委會(huì)根據(jù)投資方案和相關(guān)評(píng)估報(bào)告，進(jìn)行投資決策。（四）投資項(xiàng)目投后管理1.股權(quán)管理：管理機(jī)構(gòu)作為基金的股東代表，參與被投資企業(yè)的重大決策，維護(hù)基金的合法權(quán)益。2.增值服務(wù)：為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，包括戰(zhàn)略規(guī)劃、市場(chǎng)拓展、財(cái)務(wù)管理、人才引進(jìn)等方面的支持，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展壯大。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：定期對(duì)被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決潛在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。4.業(yè)績(jī)考核：建立健全被投資企業(yè)的業(yè)績(jī)考核機(jī)制，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和發(fā)展情況進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)考核結(jié)果調(diào)整投資策略和管理措施。五、收益分配與風(fēng)險(xiǎn)控制（一）收益分配1.基金收益來(lái)源：基金的收益主要包括投資項(xiàng)目的股權(quán)增值收益、股息紅利收益、債權(quán)利息收益等。2.收益分配原則：基金按照"先回本后分利"的原則進(jìn)行收益分配，在扣除基金的運(yùn)營(yíng)成本和管理費(fèi)后，優(yōu)先向投資者返還本金，剩余收益按照投資者的出資比例進(jìn)行分配。3.收益分配方式：基金的收益分配方式可以根據(jù)基金的投資策略和投資者的需求確定，包括現(xiàn)金分配、股權(quán)分配等方式。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系，對(duì)基金的投資項(xiàng)目、市場(chǎng)環(huán)境、政策法規(guī)等方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、及時(shí)的識(shí)別和評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置：設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和機(jī)制，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，并采取相應(yīng)的處置措施，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。3.投資組合管理：通過(guò)合理的投資組合配置，分散投資風(fēng)險(xiǎn)，降低單一投資項(xiàng)目對(duì)基金整體收益的影響。4.內(nèi)部控制制度：建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)基金運(yùn)作的各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督和管理，確?；鸬暮弦?guī)運(yùn)作和資產(chǎn)安全。六、基金退出（一）退出方式基金可以通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購(gòu)、上市減持、清算等方式實(shí)現(xiàn)退出，具體退出方式根據(jù)投資項(xiàng)目的實(shí)際情況和市場(chǎng)環(huán)境確定。1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓：將基金持有的股權(quán)向其他投資者轉(zhuǎn)讓，實(shí)現(xiàn)股權(quán)的變現(xiàn)。2.企業(yè)回購(gòu)：被投資企業(yè)按照約定的價(jià)格和條件回購(gòu)基金持有的股權(quán)。3.上市減持：被投資企業(yè)成功上市后，基金通過(guò)證券市場(chǎng)減持股票，實(shí)現(xiàn)投資收益。4.清算：當(dāng)被投資企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)不善、破產(chǎn)清算等情況時(shí)，基金按照法律程序參與企業(yè)的清算，收回剩余資產(chǎn)。（二）退出決策管理機(jī)構(gòu)根據(jù)投資項(xiàng)目的發(fā)展情況和市場(chǎng)環(huán)境，制定基金退出方案，并提交管委會(huì)審議。管委會(huì)根據(jù)退出方案和相關(guān)評(píng)估報(bào)告，進(jìn)行退出決策。（三）退出程序基金退出應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定的程序進(jìn)行，確保退出過(guò)程的合法、合規(guī)和公正。具體退出程序包括：1.制定退出方案；2.進(jìn)行審計(jì)和評(píng)估；3.履行決策程序；4.簽訂退出協(xié)議；5.辦理股權(quán)變更和資金結(jié)算手續(xù)。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督管委會(huì)定期對(duì)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查基金的投資決策、投資運(yùn)作、投后管理、收益分配等方面的合規(guī)性和有效性。管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向管委會(huì)報(bào)告基金的運(yùn)作情況和投資項(xiàng)目進(jìn)展，接受管委會(huì)的監(jiān)督和檢查。（二）外部監(jiān)督接受財(cái)政、審計(jì)等部門的監(jiān)督檢查，確保基金的資金使用符合相關(guān)法律法規(guī)和政策要求。同時(shí)，積極配合社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的審計(jì)和評(píng)估工作，提高基金運(yùn)作的透明度和公信力。八、信息披露（一）披露內(nèi)容管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向管委會(huì)和投資者披露基金的運(yùn)作情況和投資項(xiàng)目進(jìn)展，包括基金的資產(chǎn)規(guī)模、投資組合、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)狀況等方面的信息。同時(shí)，及