杭州市企業(yè)上市管理辦法一、引言親愛的企業(yè)朋友們，在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的時代，企業(yè)上市已成為眾多企業(yè)實現(xiàn)跨越式發(fā)展的重要途徑。為了更好地引導(dǎo)和規(guī)范杭州市企業(yè)的上市工作，推動企業(yè)借助資本市場做大做強(qiáng)，提升我市經(jīng)濟(jì)的整體競爭力，我們結(jié)合國家相關(guān)法律法規(guī)和杭州市的實際情況，制定了本管理辦法。希望大家能夠積極響應(yīng)，充分利用資本市場的力量，實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。二、適用范圍本辦法適用于注冊地在杭州市行政區(qū)域內(nèi)，有意向在境內(nèi)外證券交易所首次公開發(fā)行股票并上市，或者已在證券交易所上市的各類企業(yè)。我們鼓勵不同行業(yè)、不同規(guī)模的企業(yè)積極參與資本市場，無論你是傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)，還是新興的科技型企業(yè)，都能在本辦法的指引下，找到適合自己的上市之路。三、上市準(zhǔn)備階段的支持與服務(wù)（一）政策宣傳與培訓(xùn)1.政府相關(guān)部門將定期組織上市政策宣講會和培訓(xùn)活動，邀請證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、中介機(jī)構(gòu)等專業(yè)人士，為企業(yè)講解上市政策、流程、規(guī)則等方面的知識。希望大家積極參加這些活動，及時了解最新的上市動態(tài)和要求。2.我們還會通過官方網(wǎng)站、微信公眾號等渠道，發(fā)布上市相關(guān)的政策解讀、案例分析等內(nèi)容，方便企業(yè)隨時學(xué)習(xí)和參考。（二）上市輔導(dǎo)與咨詢1.鼓勵企業(yè)聘請具有豐富經(jīng)驗的證券承銷商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，為企業(yè)提供上市輔導(dǎo)和咨詢服務(wù)。政府相關(guān)部門將建立中介機(jī)構(gòu)庫，對入庫的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行動態(tài)管理，為企業(yè)推薦優(yōu)質(zhì)的中介服務(wù)資源。2.對于在上市輔導(dǎo)過程中遇到困難的企業(yè)，政府相關(guān)部門將協(xié)調(diào)有關(guān)方面，為企業(yè)提供必要的幫助和支持。例如，組織專家團(tuán)隊為企業(yè)進(jìn)行診斷和指導(dǎo)，協(xié)助企業(yè)解決上市過程中的法律、財務(wù)等問題。（三）資金支持1.設(shè)立企業(yè)上市專項扶持資金，對符合條件的上市后備企業(yè)給予資金支持。具體支持方式包括：對完成股份制改造的企業(yè)給予一定的獎勵；對在上市輔導(dǎo)備案、申報材料受理、成功上市等關(guān)鍵節(jié)點的企業(yè)，分別給予相應(yīng)的資金補(bǔ)助。2.鼓勵金融機(jī)構(gòu)為上市后備企業(yè)提供多元化的金融服務(wù)，包括貸款、融資擔(dān)保、股權(quán)投資等。政府相關(guān)部門將加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)的合作，建立健全政銀企合作機(jī)制，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)加大對上市后備企業(yè)的支持力度。四、上市申報與審核階段的管理（一）申報材料的準(zhǔn)備與審核1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的要求，認(rèn)真準(zhǔn)備上市申報材料。在準(zhǔn)備過程中，要確保申報材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性。中介機(jī)構(gòu)要對申報材料進(jìn)行嚴(yán)格的審核和把關(guān)，確保申報材料符合相關(guān)規(guī)定。2.政府相關(guān)部門將對企業(yè)的申報材料進(jìn)行初審，對發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋給企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行整改。同時，積極與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)，爭取為企業(yè)提供高效、便捷的審核服務(wù)。（二）規(guī)范運(yùn)作與信息披露1.企業(yè)在上市申報與審核階段，要嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，規(guī)范企業(yè)的運(yùn)作。建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)財務(wù)管理和風(fēng)險管理。2.要按照規(guī)定及時、準(zhǔn)確地披露企業(yè)的相關(guān)信息，確保投資者能夠了解企業(yè)的真實情況。在信息披露過程中，要注重信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（三）協(xié)調(diào)解決問題1.對于企業(yè)在上市申報與審核過程中遇到的問題，政府相關(guān)部門將積極協(xié)調(diào)有關(guān)方面，幫助企業(yè)解決。例如，協(xié)調(diào)稅務(wù)、環(huán)保、國土等部門，為企業(yè)出具相關(guān)證明文件；協(xié)調(diào)解決企業(yè)與股東、債權(quán)人等之間的糾紛。2.建立企業(yè)上市協(xié)調(diào)工作機(jī)制，定期召開協(xié)調(diào)會議，及時研究解決企業(yè)上市過程中的重大問題。對于涉及多個部門的問題，要明確各部門的職責(zé)分工，加強(qiáng)部門之間的協(xié)作配合，形成工作合力。五、上市后的持續(xù)監(jiān)管與服務(wù)（一）規(guī)范運(yùn)作監(jiān)管1.企業(yè)上市后，要繼續(xù)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，規(guī)范企業(yè)的運(yùn)作。加強(qiáng)公司治理，完善內(nèi)部控制制度，提高信息披露質(zhì)量，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。2.政府相關(guān)部門將加強(qiáng)對上市企業(yè)的日常監(jiān)管，定期對企業(yè)的規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行檢查和評估。對于發(fā)現(xiàn)的問題，及時督促企業(yè)進(jìn)行整改。對違反法律法規(guī)和證券監(jiān)管規(guī)定的企業(yè)，將依法予以處理。（二）再融資與并購重組支持1.鼓勵上市企業(yè)充分利用資本市場的融資功能，通過增發(fā)、配股、發(fā)行債券等方式進(jìn)行再融資，擴(kuò)大企業(yè)的規(guī)模和實力。政府相關(guān)部門將為上市企業(yè)提供政策支持和服務(wù)指導(dǎo)，協(xié)助企業(yè)做好再融資方案的設(shè)計和申報工作。2.支持上市企業(yè)開展并購重組活動，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置和產(chǎn)業(yè)升級。政府相關(guān)部門將加強(qiáng)對并購重組活動的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，為企業(yè)提供必要的政策支持和服務(wù)保障。例如，協(xié)調(diào)解決并購重組過程中的產(chǎn)權(quán)過戶、稅收優(yōu)惠等問題。（三）創(chuàng)新發(fā)展服務(wù)1.鼓勵上市企業(yè)加大研發(fā)投入，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，提高企業(yè)的核心競爭力。政府相關(guān)部門將為上市企業(yè)提供科技創(chuàng)新政策支持和服務(wù)，協(xié)助企業(yè)爭取國家和地方的科技項目資金，建立產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制。2.支持上市企業(yè)開展國際化經(jīng)營，拓展海外市場。政府相關(guān)部門將為上市企業(yè)提供海外投資、貿(mào)易等方面的政策咨詢和服務(wù)，協(xié)助企業(yè)應(yīng)對國際市場的風(fēng)險和挑戰(zhàn)。六、上市后備企業(yè)資源庫管理（一）入庫條件1.企業(yè)具有獨(dú)立法人資格，注冊地在杭州市行政區(qū)域內(nèi)。2.企業(yè)具有良好的發(fā)展前景和市場競爭力，主營業(yè)務(wù)突出，財務(wù)狀況良好。3.企業(yè)具有明確的上市意愿和計劃，已制定上市工作方案。（二）入庫程序1.企業(yè)自愿申請，向所在區(qū)、縣（市）金融工作部門提交申請材料。申請材料包括企業(yè)基本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、財務(wù)報表、上市工作方案等。2.區(qū)、縣（市）金融工作部門對企業(yè)的申請材料進(jìn)行初審，提出初審意見。對符合條件的企業(yè)，推薦至市金融工作部門。3.市金融工作部門組織專家對推薦企業(yè)進(jìn)行評審，確定入庫企業(yè)名單，并向社會公布。（三）動態(tài)管理1.對入庫企業(yè)實行動態(tài)管理，定期對企業(yè)的發(fā)展情況進(jìn)行評估。對于發(fā)展情況良好、符合上市條件的企業(yè)，優(yōu)先給予政策支持和服務(wù)；對于不符合入庫條件或者不再有上市意愿的企業(yè)，及時調(diào)整出庫。2.鼓勵入庫企業(yè)加強(qiáng)與政府相關(guān)部門、中介機(jī)構(gòu)的