中國證監(jiān)會課件20XX匯報人：XX有限公司目錄01證監(jiān)會概述02證券市場基礎(chǔ)03法律法規(guī)體系04監(jiān)管政策與措施05投資者教育06證監(jiān)會國際合作證監(jiān)會概述第一章機構(gòu)職能介紹法規(guī)制定執(zhí)行制定并執(zhí)行證券期貨市場法規(guī)，維護市場秩序。市場監(jiān)管職責監(jiān)管證券期貨市場，保障交易公平、公正、公開。0102監(jiān)管范圍監(jiān)管股票、債券等證券發(fā)行、上市、交易等各環(huán)節(jié)。證券市場監(jiān)管監(jiān)管證券公司、服務(wù)機構(gòu)及交易場所等業(yè)務(wù)活動。證券業(yè)務(wù)監(jiān)管發(fā)展歷程2023年調(diào)整為國務(wù)院直屬，職責調(diào)整?，F(xiàn)代變革90年代中后期，地位提升，監(jiān)管體系完善。逐步發(fā)展1992年成立，統(tǒng)一監(jiān)管體制始建。成立初期證券市場基礎(chǔ)第二章市場結(jié)構(gòu)發(fā)行交易并存層次結(jié)構(gòu)股市債市為主品種結(jié)構(gòu)有形無形市場交易場所交易機制開盤收盤采用，確定最大成交量價格集合競價制度交易時間內(nèi)連續(xù)，價格時間優(yōu)先成交連續(xù)競價制度市場參與者包括個人、機構(gòu)等，是市場資金的提供者。投資者類型通過發(fā)行證券籌集資金，是市場主要的資金需求方。上市公司法律法規(guī)體系第三章主要法律法規(guī)《證券法》《公司法》核心法律《證券公司監(jiān)管條例》行政法規(guī)部門規(guī)章《信息披露管理辦法》法規(guī)執(zhí)行情況2023年罰沒63.89億，同比增長140%嚴打違法行為查處欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等，強化市場禁入措施重大案件處理法律法規(guī)更新新規(guī)密集發(fā)布2025年4月，證監(jiān)會等部門發(fā)布50余部法規(guī)，涉及信披、上市規(guī)則等。重點法規(guī)解讀《會計師事務(wù)所備案管理辦法》強化全流程監(jiān)管，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。監(jiān)管政策與措施第四章防范市場風(fēng)險穿透式監(jiān)管加強對交易行為監(jiān)管，提高市場透明度高頻交易監(jiān)管優(yōu)化監(jiān)管規(guī)則，規(guī)范高頻交易行為保護投資者權(quán)益加強對上市公司監(jiān)管，確保投資者獲取準確及時信息。強化信息披露嚴厲打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等損害投資者利益行為。打擊違法行為促進市場公平嚴打操縱市場、內(nèi)幕交易，保障交易公平性。嚴打違規(guī)行為發(fā)布多項制度規(guī)則，如減持新規(guī)，強化投資者保護。完善制度規(guī)則投資者教育第五章投資者權(quán)益保護通過法律法規(guī)，確保投資者合法權(quán)益不受侵害。法律保障提供便捷的投訴渠道，解決投資者遇到的問題。投訴渠道風(fēng)險提示與教育風(fēng)險意識培養(yǎng)增強投資者對股市風(fēng)險的認識，理解投資需謹慎的原則。案例警示教育通過真實案例，向投資者展示忽視風(fēng)險的后果，強化風(fēng)險意識。投資者行為規(guī)范遵守交易規(guī)則不得內(nèi)幕交易、操縱市場，遵循誠實信用原則?？刂仆顿Y風(fēng)險合理控制風(fēng)險，避免過度交易，尊重市場秩序。證監(jiān)會國際合作第六章國際交流與合作合作類型模式包括政府間等多樣模式合作重要案例一帶一路等合作成果國際監(jiān)管標準對接與多國監(jiān)管機構(gòu)簽署備忘錄，促進監(jiān)管合作與信息交換。簽署合作備忘錄積極參與IOSCO等組織活動，推動國際證券監(jiān)管標準制定。參與國際組織活動跨境監(jiān)管案例分享唐某家族團伙跨境操縱市場，非法獲利3億，被兩