合肥高新區(qū)基金管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范合肥高新區(qū)基金的管理和運(yùn)作，提高資金使用效益，促進(jìn)高新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合合肥高新區(qū)實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于合肥高新區(qū)設(shè)立的各類產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金等（以下統(tǒng)稱“基金”）。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：基金的設(shè)立、運(yùn)作、管理等活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求。2.市場(chǎng)化運(yùn)作原則：充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，按照市場(chǎng)化方式進(jìn)行投資決策和項(xiàng)目管理。3.產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向原則：聚焦合肥高新區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，引導(dǎo)社會(huì)資本投向重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，確保基金資產(chǎn)安全，有效防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。二、基金的設(shè)立與募集（一）設(shè)立主體合肥高新區(qū)管委會(huì)作為基金的設(shè)立主體，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃基金的設(shè)立工作。（二）設(shè)立方式1.單獨(dú)設(shè)立：根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，單獨(dú)設(shè)立專項(xiàng)基金。2.聯(lián)合設(shè)立：與其他政府部門、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等聯(lián)合設(shè)立基金，發(fā)揮各方優(yōu)勢(shì)，共同推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。（三）募集資金來源1.財(cái)政資金：合肥高新區(qū)財(cái)政安排的專項(xiàng)資金。2.社會(huì)資本：吸引各類投資機(jī)構(gòu)、企業(yè)、個(gè)人等社會(huì)資本參與基金募集。3.其他資金：通過合法合規(guī)渠道籌集的其他資金。（四）募集程序1.制定募集方案：明確基金的目標(biāo)規(guī)模、募集方式、存續(xù)期限、投資領(lǐng)域、收益分配等內(nèi)容。2.發(fā)布募集公告：通過官方網(wǎng)站、媒體等渠道發(fā)布基金募集公告，向社會(huì)公開募集信息。3.投資者認(rèn)購：投資者按照募集公告要求，進(jìn)行認(rèn)購申請(qǐng)，基金管理人對(duì)投資者資格進(jìn)行審核。4.資金募集：投資者將認(rèn)購資金足額繳納至基金指定賬戶，基金管理人負(fù)責(zé)資金的歸集和管理。三、基金的運(yùn)作與管理（一）基金管理架構(gòu)1.基金管理人：由合肥高新區(qū)管委會(huì)通過公開招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選定具有專業(yè)資質(zhì)和豐富經(jīng)驗(yàn)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任?；鸸芾砣素?fù)責(zé)基金的日常運(yùn)作和管理，包括投資項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、投資決策、投后管理等工作。2.基金托管人：選擇具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的托管和監(jiān)督，確?；鹳Y金的安全和合規(guī)使用。3.基金決策機(jī)構(gòu)：設(shè)立基金投資決策委員會(huì)，由政府代表、專家學(xué)者、行業(yè)人士、基金管理人等組成，負(fù)責(zé)對(duì)基金的重大投資決策進(jìn)行審議和決策。（二）投資決策機(jī)制1.項(xiàng)目篩選：基金管理人根據(jù)基金投資領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，通過多種渠道收集投資項(xiàng)目信息，進(jìn)行初步篩選。2.盡職調(diào)查：對(duì)篩選出的項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，全面了解項(xiàng)目的技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)、管理等情況，評(píng)估項(xiàng)目的投資價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)。3.投資決策：基金投資決策委員會(huì)根據(jù)盡職調(diào)查報(bào)告和投資決策標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審議和決策。投資決策應(yīng)遵循科學(xué)、民主、公正的原則，確保投資項(xiàng)目符合基金的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。（三）投資運(yùn)作方式1.直接投資：基金直接對(duì)符合投資條件的項(xiàng)目進(jìn)行股權(quán)投資。2.間接投資：通過設(shè)立子基金、投資基金等方式，間接參與項(xiàng)目投資。3.其他方式：根據(jù)基金實(shí)際情況和投資項(xiàng)目需求，可采用其他合法合規(guī)的投資運(yùn)作方式。（四）投資限制1.禁止性投資：基金不得從事以下投資活動(dòng)：向不符合國家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保要求的項(xiàng)目投資；從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；向關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不正當(dāng)利益輸送的投資；法律法規(guī)禁止的其他投資活動(dòng)。2.投資比例限制：基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資比例不得超過基金總資產(chǎn)的一定比例，具體比例根據(jù)基金類型和投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)情況確定。（五）投后管理1.建立跟蹤機(jī)制：基金管理人對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行定期跟蹤和評(píng)估，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況和存在的問題。2.提供增值服務(wù)：根據(jù)投資項(xiàng)目需求，為項(xiàng)目提供戰(zhàn)略規(guī)劃、財(cái)務(wù)管理、市場(chǎng)營銷、技術(shù)創(chuàng)新等方面的增值服務(wù)，幫助項(xiàng)目提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置：對(duì)投資項(xiàng)目出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)預(yù)警，制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，采取有效措施降低風(fēng)險(xiǎn)損失。（六）收益分配1.收益分配原則：基金收益分配應(yīng)遵循“先回本后分利”的原則，在確保基金本金安全的前提下，按照約定的比例和方式進(jìn)行收益分配。2.收益分配方式：基金收益分配方式可采用現(xiàn)金分配、紅利再投資等方式，具體分配方式在基金合同中約定。3.收益分配比例：根據(jù)基金類型和投資項(xiàng)目收益情況，合理確定收益分配比例。一般情況下，基金管理人可按照一定比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，剩余收益按照投資者的出資比例進(jìn)行分配。四、基金的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，加強(qiáng)對(duì)基金運(yùn)作過程的內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督，確保基金運(yùn)作合法合規(guī)。2.外部監(jiān)督：合肥高新區(qū)管委會(huì)、財(cái)政部門、審計(jì)部門等應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金的外部監(jiān)督，定期對(duì)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行檢查和審計(jì)，確?；鹳Y金安全和使用效益。3.社會(huì)監(jiān)督：充分發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用，通過信息公開、舉報(bào)投訴等方式，接受社會(huì)公眾對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立考核指標(biāo)體系：制定科學(xué)合理的基金考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)基金的投資業(yè)績(jī)、社會(huì)效益、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面進(jìn)行全面考核評(píng)價(jià)。2.定期考核評(píng)價(jià)：定期對(duì)基金進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核評(píng)價(jià)結(jié)果作為基金管理人獎(jiǎng)懲、續(xù)期等的重要依據(jù)。3.結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的基金管理人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)存在問題的基金管理人進(jìn)行督促整改，情節(jié)嚴(yán)重的依法依規(guī)追究責(zé)任。五、基金的退出與清算（一）退出方式1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓：通過將基金持有的股權(quán)依法轉(zhuǎn)讓給其他投資者，實(shí)現(xiàn)基金退出。2.公司回購：被投資企業(yè)按照約定的價(jià)格回購基金持有的股權(quán)，實(shí)現(xiàn)基金退出。3.上市退出：被投資企業(yè)通過上市，基金持有的股權(quán)在證券市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓，實(shí)現(xiàn)基金退出。4.清算退出：當(dāng)基金投資項(xiàng)目出現(xiàn)無法繼續(xù)經(jīng)營、清算等情形時(shí)，基金按照法定程序進(jìn)行清算，通過處置基金資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)退出。（二）清算程序1.確定清算事由：當(dāng)基金出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算：基金存續(xù)期限屆滿；基金投資項(xiàng)目全部退出，基金資產(chǎn)已全部變現(xiàn)；基金管理人或托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；基金合同約定的其他清算事由。2.成立清算組：基金管理人負(fù)責(zé)組織成立清算組，清算組由基金管理人、托管人、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等組成，負(fù)責(zé)基金清算工作。3.資產(chǎn)清查與處置：清算組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行全面清查，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單，按照法定程序處置基金資產(chǎn)。4.債務(wù)清償：按照法定順序清償基金債務(wù)，剩余財(cái)產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行分配。5.清算報(bào)告：清算結(jié)束后，清算組應(yīng)編制清算報(bào)告，報(bào)合肥高新區(qū)管委會(huì)備案。六、信息披露與保密（一）信息披露1.披露原則：基金應(yīng)按照真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的原則，定期向合肥高新區(qū)管委會(huì)、投資者等披露基金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展情況、收益分配情況等信息。2.披露方式：信息披露可采用定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、網(wǎng)站公告等方式進(jìn)行。定期報(bào)告應(yīng)包括年度報(bào)告、中期報(bào)告等；臨時(shí)報(bào)告應(yīng)及時(shí)披露基金運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)。（二）保密1.保密義務(wù)：基金管理人、托管人、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等應(yīng)對(duì)基金運(yùn)作過程