惠州市產(chǎn)業(yè)基金管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范惠州市產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作與管理，提高資金使用效益，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。（二）定義與范圍本辦法所稱惠州市產(chǎn)業(yè)基金（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)業(yè)基金”），是指由惠州市政府主導(dǎo)設(shè)立，通過市場(chǎng)化運(yùn)作方式，引導(dǎo)社會(huì)資本投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢(shì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)等領(lǐng)域的基金。產(chǎn)業(yè)基金包括母基金、子基金等不同形式，涵蓋各類符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的投資項(xiàng)目。（三）基本原則1.政府引導(dǎo)原則：充分發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用，吸引社會(huì)資本參與，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2.市場(chǎng)運(yùn)作原則：遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，采用市場(chǎng)化的決策機(jī)制、管理模式和運(yùn)作方式，實(shí)現(xiàn)基金的保值增值。3.專業(yè)管理原則：委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，確保基金運(yùn)作的專業(yè)性和規(guī)范性。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，有效防范和控制投資風(fēng)險(xiǎn)，保障基金安全。（四）管理職責(zé)1.政府部門職責(zé)惠州市財(cái)政局負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的統(tǒng)籌規(guī)劃、政策制定和資金監(jiān)管等工作?；葜菔邪l(fā)展和改革局負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)政策指導(dǎo)和項(xiàng)目審核等工作?；葜菔薪?jīng)濟(jì)和信息化局負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目的行業(yè)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)等工作。其他相關(guān)部門按照各自職責(zé)，協(xié)同做好產(chǎn)業(yè)基金的管理工作。2.基金管理機(jī)構(gòu)職責(zé)負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的日常運(yùn)營(yíng)管理，包括項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、投資決策、投后管理等工作。按照基金合同約定，定期向政府部門報(bào)送基金運(yùn)作情況和財(cái)務(wù)報(bào)告。建立健全內(nèi)部管理制度，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保障基金資產(chǎn)安全。二、基金設(shè)立與募集（一）設(shè)立方式產(chǎn)業(yè)基金采用母基金與子基金相結(jié)合的方式設(shè)立。母基金由政府財(cái)政出資為主，吸引社會(huì)資本共同設(shè)立；子基金由母基金與其他社會(huì)資本按照一定比例共同出資設(shè)立，重點(diǎn)投向特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的項(xiàng)目。（二）募集規(guī)模與資金來源1.募集規(guī)模：根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和資金需求，合理確定產(chǎn)業(yè)基金的募集規(guī)模。2.資金來源政府財(cái)政出資，包括財(cái)政預(yù)算安排的專項(xiàng)資金、國(guó)有資產(chǎn)處置收益等。社會(huì)資本出資，包括各類投資機(jī)構(gòu)、企業(yè)、個(gè)人等的資金。其他合法合規(guī)的資金來源。（三）募集程序1.制定募集方案：基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立要求，制定募集方案，明確募集規(guī)模、資金來源、出資方式、募集期限等內(nèi)容。2.發(fā)布募集公告：通過政府網(wǎng)站、媒體等渠道發(fā)布募集公告，向社會(huì)公開募集資金。3.投資者報(bào)名與資格審查：投資者按照募集公告要求報(bào)名，基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)投資者資格進(jìn)行審查。4.簽訂基金合同：經(jīng)審查合格的投資者與基金管理機(jī)構(gòu)簽訂基金合同，明確各方權(quán)利義務(wù)。5.資金募集與到位：投資者按照基金合同約定履行出資義務(wù)，資金募集到位后，由基金托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。三、基金運(yùn)作與管理（一）投資決策機(jī)制1.設(shè)立投資決策委員會(huì)：投資決策委員會(huì)由政府部門代表、基金管理機(jī)構(gòu)代表、外部專家等組成，負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)業(yè)基金的投資項(xiàng)目進(jìn)行審議和決策。2.項(xiàng)目篩選與盡職調(diào)查：基金管理機(jī)構(gòu)按照產(chǎn)業(yè)基金的投資方向和要求，篩選投資項(xiàng)目，并進(jìn)行盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告。3.投資決策程序：投資決策委員會(huì)根據(jù)盡職調(diào)查報(bào)告，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審議，經(jīng)三分之二以上委員同意后，做出投資決策。（二）投資范圍與限制1.投資范圍戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，如新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、高端裝備制造、新能源、新材料等。優(yōu)勢(shì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)項(xiàng)目，如智能制造、綠色制造、品牌建設(shè)等。其他符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的項(xiàng)目。2.投資限制不得從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)。不得投資于股票、期貨、房地產(chǎn)等領(lǐng)域，但以并購(gòu)重組為目的的除外。不得投資于高污染、高能耗、產(chǎn)能過剩等國(guó)家限制類產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。（三）投資方式產(chǎn)業(yè)基金可以采用直接投資、股權(quán)投資、債權(quán)投資、夾層投資等多種方式進(jìn)行投資，具體投資方式根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況確定。（四）投后管理1.建立投后管理制度：基金管理機(jī)構(gòu)建立健全投后管理制度，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況。2.定期檢查與評(píng)估：定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行檢查和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取措施解決。3.增值服務(wù)：為投資項(xiàng)目提供增值服務(wù)，幫助企業(yè)提升管理水平、拓展市場(chǎng)渠道、增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。（五）基金托管產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)當(dāng)委托具有資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，基金托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算等工作，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和獨(dú)立。（六）收益分配與清算1.收益分配原則：產(chǎn)業(yè)基金的收益分配應(yīng)當(dāng)遵循“先回本后分利”的原則，按照基金合同約定進(jìn)行分配。2.收益分配方式：收益分配方式可以采用現(xiàn)金分配、再投資等方式，具體分配方式由基金合同約定。3.清算程序：基金存續(xù)期滿或提前終止時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定進(jìn)行清算。清算后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照各投資者的出資比例進(jìn)行分配。四、風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)督（一）風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：基金管理機(jī)構(gòu)建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施：針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)類型，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如投資組合管理、風(fēng)險(xiǎn)分散、止損退出等。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案：制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，明確風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)的應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工，確保能夠及時(shí)、有效地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。（二）監(jiān)督管理1.政府部門監(jiān)督：惠州市財(cái)政局、發(fā)展和改革局、經(jīng)濟(jì)和信息化局等政府部門按照各自職責(zé)，對(duì)產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保基金運(yùn)作符合法律法規(guī)和政策要求。2.社會(huì)監(jiān)督：建立健全信息公開制度，定期向社會(huì)公開產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作情況和投資項(xiàng)目信息，接受社會(huì)監(jiān)督。3.內(nèi)部監(jiān)督：基金管理機(jī)構(gòu)建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，加強(qiáng)對(duì)基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，確保基金運(yùn)作規(guī)范、透明。五、信息披露與報(bào)告（一）信息披露1.披露內(nèi)容：基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向投資者和政府部門披露產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展、財(cái)務(wù)狀況等信息。2.披露方式：信息披露可以采用定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、網(wǎng)站公告等方式進(jìn)行。（二）報(bào)告制度1.定期報(bào)告：基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定，定期向政府部門報(bào)送基金運(yùn)作情況報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告等。2.重大事項(xiàng)報(bào)告：發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向政府部門報(bào)告，并按照要求進(jìn)行信息披露。六、附則（一）解釋權(quán)本辦法由惠州市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。（二）實(shí)施日期本辦法自發(fā)布之日起施行。[惠州市財(cái)政局][具體日期]以上是一份關(guān)于