重要協(xié)議管理辦法要點(diǎn)一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司重要協(xié)議的管理，規(guī)范協(xié)議的簽訂、履行、變更、終止等行為，防范協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司與外部單位或個人簽訂的各類重要協(xié)議，包括但不限于采購協(xié)議、銷售協(xié)議、合作協(xié)議、租賃合同、技術(shù)協(xié)議、服務(wù)協(xié)議等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保協(xié)議的簽訂、履行等行為合法有效。2.審慎嚴(yán)謹(jǐn)原則簽訂協(xié)議前，應(yīng)進(jìn)行充分的調(diào)研、評估和審核，審慎對待協(xié)議條款，避免潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.權(quán)益保護(hù)原則注重維護(hù)公司的合法權(quán)益，在協(xié)議中明確雙方的權(quán)利義務(wù)，確保公司利益不受損害。4.全程管理原則對協(xié)議的全過程進(jìn)行管理，包括簽訂前的準(zhǔn)備、簽訂過程的控制、履行過程的監(jiān)督、變更與終止的處理等。二、協(xié)議簽訂前管理（一）協(xié)議需求評估1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)工作需要，提出簽訂協(xié)議的需求，并填寫《重要協(xié)議需求評估表》。2.評估表應(yīng)包括協(xié)議的背景、目的、主要內(nèi)容、預(yù)期效果、風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容。3.相關(guān)部門對協(xié)議需求進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核需求的合理性、必要性、可行性等。（二）合作方選擇1.建立合作方信息庫，對潛在合作方進(jìn)行收集、整理和評估。2.合作方應(yīng)具備合法的經(jīng)營資質(zhì)、良好的商業(yè)信譽(yù)、較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和履約能力。3.通過招標(biāo)、談判、詢價(jià)等方式，選擇合適的合作方，并簽訂合作意向書或框架協(xié)議（如有必要）。（三）協(xié)議起草與審核1.協(xié)議文本原則上由業(yè)務(wù)部門起草，涉及法律專業(yè)問題的，可由法務(wù)部門協(xié)助起草。2.起草協(xié)議時(shí)，應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)慣例和公司模板，確保協(xié)議條款完整、準(zhǔn)確、清晰。3.協(xié)議初稿完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)提交給法務(wù)部門進(jìn)行法律審核。法務(wù)部門重點(diǎn)審核協(xié)議的合法性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)防范條款等，并提出修改意見。4.業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)部門的意見對協(xié)議進(jìn)行修改完善，形成送審稿。送審稿經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，提交公司總經(jīng)理審批。三、協(xié)議簽訂管理（一）授權(quán)委托1.公司法定代表人可以直接簽訂協(xié)議，也可以授權(quán)他人簽訂協(xié)議。2.授權(quán)他人簽訂協(xié)議的，應(yīng)簽訂《授權(quán)委托書》，明確授權(quán)范圍、期限、權(quán)限等內(nèi)容。3.被授權(quán)人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂協(xié)議，不得超越授權(quán)權(quán)限。（二）簽訂流程1.協(xié)議送審稿經(jīng)審批通過后，由業(yè)務(wù)部門與合作方進(jìn)行協(xié)議簽訂。2.簽訂協(xié)議時(shí)，應(yīng)確保雙方簽字蓋章齊全，協(xié)議文本一式多份，雙方各執(zhí)一份，公司相關(guān)部門留存?zhèn)浞荨?.協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將協(xié)議副本提交給法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門備案。四、協(xié)議履行管理（一）履行計(jì)劃制定1.協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)制定詳細(xì)的協(xié)議履行計(jì)劃，明確各階段的工作任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等。2.履行計(jì)劃應(yīng)報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，并抄送法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門。（二）履行跟蹤與監(jiān)督1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)協(xié)議的具體履行工作，應(yīng)按照履行計(jì)劃及時(shí)跟進(jìn)協(xié)議的執(zhí)行情況，確保各項(xiàng)工作按時(shí)完成。2.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對協(xié)議履行過程進(jìn)行法律監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決可能出現(xiàn)的法律問題。3.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對協(xié)議履行過程中的資金往來進(jìn)行監(jiān)督，確保資金安全。（三）信息溝通與協(xié)調(diào)1.協(xié)議履行過程中，雙方應(yīng)保持密切的信息溝通，及時(shí)解決出現(xiàn)的問題。2.如因不可抗力或其他原因?qū)е聟f(xié)議無法正常履行的，雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決，并按照法律法規(guī)和協(xié)議約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。五、協(xié)議變更與終止管理（一）協(xié)議變更1.協(xié)議履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更協(xié)議內(nèi)容的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議變更書。2.協(xié)議變更書應(yīng)作為原協(xié)議的補(bǔ)充文件，與原協(xié)議具有同等法律效力。3.協(xié)議變更涉及公司重大利益的，應(yīng)按照協(xié)議簽訂流程進(jìn)行審批。（二）協(xié)議終止1.協(xié)議期滿或雙方協(xié)商一致同意終止協(xié)議的，應(yīng)簽訂協(xié)議終止書。2.協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定進(jìn)行清算和交接，確保雙方的權(quán)利義務(wù)得到妥善處理。3.如因一方違約導(dǎo)致協(xié)議提前終止的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。六、協(xié)議檔案管理（一）檔案收集1.協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將協(xié)議文本及相關(guān)資料整理歸檔，包括協(xié)議審批文件、授權(quán)委托書、履行計(jì)劃、變更書、終止書等。2.檔案資料應(yīng)確保真實(shí)、完整、有效。（二）檔案保管1.公司設(shè)立專門的協(xié)議檔案保管部門，負(fù)責(zé)協(xié)議檔案的保管工作。2.檔案保管部門應(yīng)建立健全檔案管理制度，對協(xié)議檔案進(jìn)行分類、編號、登記、存放，確保檔案的安全和便于查閱。（三）檔案查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱協(xié)議檔案的，應(yīng)填寫《協(xié)議檔案查閱申請表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案保管部門查閱。2.如需借閱協(xié)議檔案的，應(yīng)填寫《協(xié)議檔案借閱申請表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人、檔案保管部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，辦理借閱手續(xù)，并在規(guī)定期限內(nèi)歸還。3.查閱和借閱協(xié)議檔案時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守檔案管理制度，不得擅自涂改、復(fù)印、轉(zhuǎn)借、丟失檔案資料。七、協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別與評估1.定期對公司簽訂的重要協(xié)議進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別與評估，重點(diǎn)關(guān)注協(xié)議的合法性、合規(guī)性、履約風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.建立風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系，采用定性與定量相結(jié)合的方法，對協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，如加強(qiáng)協(xié)議審核、完善風(fēng)險(xiǎn)防