重大立項(xiàng)審批管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司重大立項(xiàng)審批管理，規(guī)范立項(xiàng)審批流程，提高決策科學(xué)性，確保項(xiàng)目符合公司戰(zhàn)略目標(biāo)和資源配置要求，保障項(xiàng)目順利實(shí)施，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有重大項(xiàng)目的立項(xiàng)審批管理，包括但不限于新產(chǎn)品研發(fā)、重大投資項(xiàng)目、重大技術(shù)改造項(xiàng)目等。（三）基本原則1.合法性原則：項(xiàng)目立項(xiàng)必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)政策以及公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。2.戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：緊密圍繞公司戰(zhàn)略目標(biāo)，優(yōu)先支持與公司核心業(yè)務(wù)相關(guān)、具有戰(zhàn)略意義的項(xiàng)目。3.可行性原則：充分論證項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、市場可行性等，確保項(xiàng)目具備實(shí)施條件。4.風(fēng)險可控原則：對項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行全面評估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，確保項(xiàng)目風(fēng)險可控。5.集體決策原則：重大立項(xiàng)審批應(yīng)通過集體決策的方式進(jìn)行，確保決策的科學(xué)性和公正性。二、立項(xiàng)申請（一）申請主體項(xiàng)目提出部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人作為立項(xiàng)申請主體，負(fù)責(zé)組織編制立項(xiàng)申請材料。（二）申請材料立項(xiàng)申請材料應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：1.項(xiàng)目可行性研究報告：詳細(xì)闡述項(xiàng)目背景、目標(biāo)、內(nèi)容、技術(shù)方案、實(shí)施進(jìn)度計劃、投資預(yù)算、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益分析、風(fēng)險評估及應(yīng)對措施等。2.項(xiàng)目市場調(diào)研報告：對項(xiàng)目所涉及的市場需求、競爭狀況、市場前景等進(jìn)行分析和預(yù)測。3.項(xiàng)目技術(shù)方案論證報告：由相關(guān)技術(shù)專家對立項(xiàng)項(xiàng)目的技術(shù)可行性進(jìn)行論證，并出具論證意見。4.項(xiàng)目投資預(yù)算明細(xì)：明確項(xiàng)目所需的各項(xiàng)投資，包括固定資產(chǎn)投資、流動資金等，并詳細(xì)說明預(yù)算依據(jù)。5.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組建方案：包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)成員的職責(zé)分工、人員資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)等。（三）申請流程1.項(xiàng)目提出部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，確定項(xiàng)目立項(xiàng)意向，并組織相關(guān)人員編制立項(xiàng)申請材料。2.立項(xiàng)申請材料編制完成后，由項(xiàng)目提出部門負(fù)責(zé)人審核簽字，確保申請材料內(nèi)容真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。3.將審核通過的立項(xiàng)申請材料提交至公司立項(xiàng)審批管理部門（以下簡稱“審批部門”）。三、立項(xiàng)初審（一）初審部門及職責(zé)審批部門負(fù)責(zé)對立項(xiàng)申請材料進(jìn)行初審，主要職責(zé)包括：1.審查立項(xiàng)申請材料是否齊全、合規(guī)，格式是否符合要求。2.對項(xiàng)目的必要性、可行性進(jìn)行初步評估，判斷項(xiàng)目是否符合公司戰(zhàn)略導(dǎo)向和資源配置要求。3.組織相關(guān)部門或?qū)＜覍α㈨?xiàng)申請材料進(jìn)行會審，聽取各方意見和建議。（二）初審流程1.審批部門收到立項(xiàng)申請材料后，指定專人負(fù)責(zé)初審工作。2.初審人員按照本辦法及相關(guān)規(guī)定，對申請材料進(jìn)行詳細(xì)審查，并填寫初審意見表。3.如初審?fù)ㄟ^，將立項(xiàng)申請材料提交至立項(xiàng)審批會議；如初審不通過，應(yīng)及時通知項(xiàng)目提出部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，說明原因，并要求其補(bǔ)充或修改申請材料。四、立項(xiàng)審批會議（一）會議組織立項(xiàng)審批會議由公司高層領(lǐng)導(dǎo)主持，審批部門、項(xiàng)目提出部門、財務(wù)部門、技術(shù)部門、市場部門等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及專家參加。（二）會議議程1.項(xiàng)目提出部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人介紹項(xiàng)目基本情況，包括立項(xiàng)背景、目標(biāo)、內(nèi)容、技術(shù)方案、實(shí)施進(jìn)度計劃、投資預(yù)算等。2.審批部門匯報立項(xiàng)初審情況，包括申請材料審查意見、項(xiàng)目必要性和可行性初步評估結(jié)果等。3.各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及專家發(fā)表意見和建議，對項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、市場可行性、風(fēng)險評估等方面進(jìn)行深入討論。4.項(xiàng)目提出部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對各方提出的問題進(jìn)行解答和說明。5.參會人員進(jìn)行投票表決，形成立項(xiàng)審批決議。（三）審批決議立項(xiàng)審批決議分為同意立項(xiàng)、不同意立項(xiàng)、補(bǔ)充完善后再議三種情況：1.同意立項(xiàng)：經(jīng)參會人員充分討論和投票表決，多數(shù)人同意立項(xiàng)的項(xiàng)目，視為通過立項(xiàng)審批。審批部門應(yīng)及時向項(xiàng)目提出部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人下達(dá)立項(xiàng)批復(fù)文件，并抄送相關(guān)部門。2.不同意立項(xiàng)：經(jīng)討論和表決，多數(shù)人不同意立項(xiàng)的項(xiàng)目，審批部門應(yīng)向項(xiàng)目提出部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人說明原因，并下達(dá)不予立項(xiàng)批復(fù)文件。3.補(bǔ)充完善后再議：對于部分內(nèi)容需要進(jìn)一步補(bǔ)充完善的項(xiàng)目，審批部門應(yīng)明確提出補(bǔ)充完善的要求，項(xiàng)目提出部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成補(bǔ)充完善工作，并重新提交立項(xiàng)申請材料。經(jīng)初審?fù)ㄟ^后，再次提交立項(xiàng)審批會議審議。五、項(xiàng)目實(shí)施與監(jiān)督（一）項(xiàng)目實(shí)施計劃項(xiàng)目獲得立項(xiàng)批復(fù)后，項(xiàng)目提出部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)立項(xiàng)批復(fù)文件要求，組織編制項(xiàng)目實(shí)施計劃，明確項(xiàng)目各階段的工作任務(wù)、時間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等，并將項(xiàng)目實(shí)施計劃報審批部門備案。（二）項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤審批部門負(fù)責(zé)對項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度進(jìn)行跟蹤檢查，定期收集項(xiàng)目進(jìn)展情況報告，及時掌握項(xiàng)目實(shí)施過程中的問題和困難。項(xiàng)目提出部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按照項(xiàng)目實(shí)施計劃，認(rèn)真組織項(xiàng)目實(shí)施，確保項(xiàng)目按時、按質(zhì)、按量完成。（三）項(xiàng)目變更管理項(xiàng)目實(shí)施過程中如需變更項(xiàng)目內(nèi)容、技術(shù)方案、實(shí)施進(jìn)度計劃、投資預(yù)算等，項(xiàng)目提出部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時提出變更申請，并提交變更申請材料。變更申請材料應(yīng)包括變更原因、變更內(nèi)容、變更后的技術(shù)方案、實(shí)施進(jìn)度計劃、投資預(yù)算等。審批部門收到變更申請材料后，應(yīng)按照本辦法及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核，并組織相關(guān)部門或?qū)＜疫M(jìn)行會審。經(jīng)審批通過的變更事項(xiàng)，項(xiàng)目提出部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按照變更后的要求組織實(shí)施。（四）項(xiàng)目驗(yàn)收管理項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目提出部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時組織項(xiàng)目驗(yàn)收，并提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請材料。驗(yàn)收申請材料應(yīng)包括項(xiàng)目總結(jié)報告、技術(shù)文檔、測試報告、財務(wù)決算報告等。審批部門收到驗(yàn)收申請材料后，應(yīng)組織相關(guān)部門或?qū)＜疫M(jìn)行驗(yàn)收評審。驗(yàn)收評審合格的項(xiàng)目，視為通過項(xiàng)目驗(yàn)收；驗(yàn)收評審不合格的項(xiàng)目，項(xiàng)目提出部門或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按照驗(yàn)收評審意見進(jìn)行整改，整改完成后重新提交驗(yàn)收申請。六、項(xiàng)目后評價（一）評價主體及職責(zé)公司設(shè)立項(xiàng)目后評價工作小組，負(fù)責(zé)對已完成的重大項(xiàng)目進(jìn)行后評價。工作小組由審批部門、財務(wù)部門、技術(shù)部門、市場部門等相關(guān)部門人員組成，具體職責(zé)包括：1.制定項(xiàng)目后評價工作計劃和評價指標(biāo)體系。2.組織開展項(xiàng)目后評價工作，收集項(xiàng)目相關(guān)資料，聽取項(xiàng)目實(shí)施部門及相關(guān)人員的匯報。3.對項(xiàng)目的實(shí)施效果、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、技術(shù)水平、管理水平等進(jìn)行全面評價，形成項(xiàng)目后評價報告。4.根據(jù)項(xiàng)目后評價結(jié)果，提出改進(jìn)建議和措施，為公司后續(xù)項(xiàng)目決策和管理提供參考依據(jù)。（二）評價流程1.項(xiàng)目后評價工作小組根據(jù)公司項(xiàng)目管理情況和發(fā)展需要，制定項(xiàng)目后評價工作計劃，明確評價項(xiàng)目范圍、評價時間、評價方法等。2.項(xiàng)目后評價工作小組收集項(xiàng)目相關(guān)資料，包括項(xiàng)目立項(xiàng)申請材料、可行性研究報告、項(xiàng)目實(shí)施計劃、項(xiàng)目驗(yàn)收報告、項(xiàng)目財務(wù)決算報告等。3.項(xiàng)目后評價工作小組組織召開項(xiàng)目后評價會議，聽取項(xiàng)目實(shí)施部門及相關(guān)人員的匯報，了解項(xiàng)目實(shí)施過程和效果。4.項(xiàng)目后評價工作小組按照評價指標(biāo)體系，對項(xiàng)目進(jìn)行定量和定性評價，形成項(xiàng)目后評價報告初稿。5.