采購過程廉潔管理辦法一、總則（一）目的為加強公司采購過程的廉潔管理，規(guī)范采購行為，防止采購活動中的腐敗行為，確保采購工作公正、公平、公開，維護(hù)公司利益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有采購活動，包括但不限于物資采購、服務(wù)采購、工程采購等。涉及采購活動的所有部門、人員均應(yīng)遵守本辦法。（三）基本原則1.廉潔奉公原則：采購人員應(yīng)秉持廉潔自律的態(tài)度，堅決抵制各種形式的賄賂和不正當(dāng)利益，確保采購過程的廉潔性。2.公平公正原則：采購活動應(yīng)遵循公平、公正的原則，對待所有供應(yīng)商一視同仁，不得偏袒任何一方。3.公開透明原則：采購信息應(yīng)公開透明，接受公司內(nèi)部和外部的監(jiān)督，確保采購過程可追溯。4.誠實守信原則：采購人員和供應(yīng)商應(yīng)誠實守信，履行各自的責(zé)任和義務(wù)，不得隱瞞或提供虛假信息。二、采購流程廉潔管理（一）采購計劃制定1.需求分析：使用部門應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求，詳細(xì)分析所需物資、服務(wù)或工程的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求等，確保采購計劃的合理性。2.預(yù)算編制：財務(wù)部門應(yīng)根據(jù)采購需求，編制準(zhǔn)確的采購預(yù)算，明確采購資金的來源和額度，為采購活動提供資金保障。3.計劃審批：采購計劃應(yīng)提交至公司管理層進(jìn)行審批，審批通過后方可實施。審批過程中應(yīng)重點審查采購需求的必要性、預(yù)算的合理性以及采購方式的合規(guī)性。（二）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商篩選：采購部門應(yīng)建立供應(yīng)商篩選機制，從供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽、產(chǎn)品質(zhì)量、價格、售后服務(wù)等方面進(jìn)行綜合評估，選擇合格的供應(yīng)商進(jìn)入公司供應(yīng)商名錄。2.供應(yīng)商準(zhǔn)入：新供應(yīng)商進(jìn)入公司供應(yīng)商名錄前，應(yīng)提交相關(guān)資質(zhì)證明文件，包括營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證等，并填寫供應(yīng)商基本信息表。采購部門應(yīng)對供應(yīng)商提交的資料進(jìn)行審核，確保其符合公司要求。3.供應(yīng)商評價與考核：采購部門應(yīng)定期對供應(yīng)商進(jìn)行評價與考核，評價指標(biāo)包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價格、售后服務(wù)等。根據(jù)評價結(jié)果，對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎勵，對于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行警告或淘汰。4.供應(yīng)商信息管理：采購部門應(yīng)建立供應(yīng)商信息檔案，記錄供應(yīng)商的基本信息、合作歷史、評價與考核結(jié)果等。供應(yīng)商信息檔案應(yīng)定期更新，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。（三）采購方式確定1.采購方式選擇原則：采購部門應(yīng)根據(jù)采購項目的特點、金額大小、市場供應(yīng)情況等因素，選擇合適的采購方式。采購方式包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢價等。2.公開招標(biāo)：適用于采購金額較大、技術(shù)復(fù)雜、市場競爭充分的采購項目。采購部門應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定，編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等活動。3.邀請招標(biāo)：適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的項目，或者采用公開招標(biāo)方式的費用占采購項目總價值的比例過大的項目。采購部門應(yīng)向不少于三家符合資格條件的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請書，并按照公開招標(biāo)的程序進(jìn)行操作。4.競爭性談判：適用于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的項目，或者技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的項目，或者采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的項目，或者不能事先計算出價格總額的項目。采購部門應(yīng)成立談判小組，與不少于三家供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。5.單一來源采購：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購的項目，或者發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的項目，或者必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的項目。采購部門應(yīng)填寫單一來源采購審批表，說明采購理由，提交公司管理層審批。審批通過后，與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，簽訂采購合同。6.詢價：適用于采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目。采購部門應(yīng)向不少于三家供應(yīng)商發(fā)出詢價通知書，要求其一次報出不得更改的價格。采購部門根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則確定成交供應(yīng)商。（四）采購合同簽訂1.合同起草與審核：采購部門應(yīng)根據(jù)采購談判結(jié)果，起草采購合同。合同內(nèi)容應(yīng)包括雙方的權(quán)利和義務(wù)、產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款。采購合同起草完成后，應(yīng)提交至公司法律部門進(jìn)行審核，確保合同的合法性和有效性。2.合同簽訂：采購合同經(jīng)法律部門審核通過后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂。簽訂合同前，應(yīng)確保雙方已就合同條款達(dá)成一致意見，并在合同上加蓋雙方公章或合同專用章。3.合同備案：采購合同簽訂后，采購部門應(yīng)將合同副本提交至公司相關(guān)部門進(jìn)行備案，包括財務(wù)部門、審計部門等。備案的目的是便于合同執(zhí)行過程中的監(jiān)督和管理。（五）采購驗收1.驗收標(biāo)準(zhǔn)制定：采購部門應(yīng)根據(jù)采購合同的要求，制定詳細(xì)的驗收標(biāo)準(zhǔn)。驗收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確產(chǎn)品的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、性能等方面的要求，作為驗收的依據(jù)。2.驗收組織：采購項目完成后，采購部門應(yīng)組織使用部門、質(zhì)量檢驗部門等相關(guān)人員組成驗收小組，對采購產(chǎn)品進(jìn)行驗收。驗收小組應(yīng)按照驗收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗收，并填寫驗收報告。3.驗收結(jié)果處理：驗收合格的采購產(chǎn)品，由驗收小組簽署驗收意見后，辦理入庫手續(xù)或投入使用。驗收不合格的采購產(chǎn)品，采購部門應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通，要求其采取整改措施或退換貨。如供應(yīng)商拒絕承擔(dān)責(zé)任，采購部門應(yīng)按照合同約定追究其違約責(zé)任。三、廉潔風(fēng)險防控（一）廉潔風(fēng)險識別1.采購計劃階段：可能存在的廉潔風(fēng)險包括采購需求不合理、預(yù)算編制不真實、計劃審批走過場等，導(dǎo)致采購資源浪費或為不正當(dāng)利益提供機會。2.供應(yīng)商選擇與管理階段：可能存在的廉潔風(fēng)險包括供應(yīng)商篩選不嚴(yán)格、供應(yīng)商準(zhǔn)入把關(guān)不嚴(yán)、供應(yīng)商評價與考核不公正、供應(yīng)商信息泄露等，導(dǎo)致采購成本增加、產(chǎn)品質(zhì)量下降或出現(xiàn)商業(yè)賄賂行為。3.采購方式確定階段：可能存在的廉潔風(fēng)險包括采購方式選擇不當(dāng)、招標(biāo)過程不規(guī)范、談判過程不公正、單一來源采購審批不嚴(yán)格等，導(dǎo)致采購價格不合理、采購效率低下或出現(xiàn)腐敗行為。4.采購合同簽訂階段：可能存在的廉潔風(fēng)險包括合同起草不嚴(yán)謹(jǐn)、合同審核不嚴(yán)格、合同簽訂過程不規(guī)范等，導(dǎo)致合同條款漏洞百出、合同執(zhí)行困難或出現(xiàn)法律糾紛。5.采購驗收階段：可能存在的廉潔風(fēng)險包括驗收標(biāo)準(zhǔn)不明確、驗收組織不規(guī)范、驗收結(jié)果處理不當(dāng)?shù)龋瑢?dǎo)致驗收走過場、產(chǎn)品質(zhì)量不合格或出現(xiàn)腐敗行為。（二）廉潔風(fēng)險評估1.風(fēng)險發(fā)生可能性評估：根據(jù)廉潔風(fēng)險識別的結(jié)果，對每個廉潔風(fēng)險發(fā)生的可能性進(jìn)行評估，分為高、中、低三個等級。2.風(fēng)險影響程度評估：對每個廉潔風(fēng)險可能產(chǎn)生的影響程度進(jìn)行評估，分為嚴(yán)重、較大、一般三個等級。3.風(fēng)險等級確定：根據(jù)風(fēng)險發(fā)生可能性和風(fēng)險影響程度的評估結(jié)果，確定每個廉潔風(fēng)險的等級，分為高風(fēng)險、中風(fēng)險、低風(fēng)險三個等級。（三）廉潔風(fēng)險防控措施1.制度防控：完善采購管理制度，明確采購流程和各環(huán)節(jié)的職責(zé)權(quán)限，加強對采購活動的全過程監(jiān)督。建立健全廉潔自律規(guī)定，加強對采購人員的廉潔教育和培訓(xùn)，提高其廉潔意識和法律意識。2.流程防控：優(yōu)化采購流程，減少不必要的環(huán)節(jié)，提高采購效率。加強采購過程中的信息溝通和協(xié)調(diào)，確保各部門之間的工作銜接順暢。建立采購項目跟蹤機制，及時掌握采購項目的進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)問題及時解決。3.監(jiān)督防控：加強內(nèi)部監(jiān)督，成立采購監(jiān)督小組，定期對采購活動進(jìn)行檢查和監(jiān)督。建立舉報機制，鼓勵公司員工對采購活動中的廉潔問題進(jìn)行舉報，對舉報屬實的給予獎勵。加強外部監(jiān)督，主動接受供應(yīng)商、客戶和社會公眾的監(jiān)督，及時處理投訴和舉報。4.教育防控：加強廉潔教育，定期組織采購人員參加廉潔培訓(xùn)和警示教育活動，提高其廉潔意識和職業(yè)道德水平。開展廉潔文化建設(shè)，營造廉潔從業(yè)的良好氛圍。四、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計部門監(jiān)督：公司審計部門應(yīng)定期對采購活動進(jìn)行審計，審查采購計劃的合理性、采購流程的合規(guī)性、采購合同的履行情況等。審計部門應(yīng)出具審計報告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并跟蹤整改落實情況。2.紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督：公司紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)加強對采購活動的廉潔監(jiān)督，受理對采購人員廉潔問題的舉報和投訴。對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為，紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)進(jìn)行調(diào)查核實，并按照有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。3.采購部門內(nèi)部監(jiān)督：采購部門應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機制，定期對采購項目進(jìn)行自查自糾。采購部門負(fù)責(zé)人應(yīng)加強對采購人員的日常管理和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時提醒和糾正。（二）外部監(jiān)督1.供應(yīng)商監(jiān)督：公司應(yīng)鼓勵供應(yīng)商對采購活動進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)采購人員存在廉潔問題，可向公司紀(jì)檢監(jiān)察部門或相關(guān)部門舉報。公司應(yīng)及時處理供應(yīng)商的舉報，并將處理結(jié)果反饋給供應(yīng)商。2.社會監(jiān)督：公司應(yīng)主動接受社會公眾的監(jiān)督，通過公司網(wǎng)站、公告欄等渠道公開采購信息，包括采購項目名稱、采購方式、采購結(jié)果等，接受社會公眾的查詢和監(jiān)督。（三）監(jiān)督檢查結(jié)果處理1.問題整改：對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，責(zé)任部門應(yīng)制定整改措施，明確整改責(zé)任人，限期進(jìn)行整改。整改完成后，應(yīng)向監(jiān)督檢查部門提交整改報告，說明整改情況。2.責(zé)任追究：對于違反本辦法規(guī)定的采購人員和相關(guān)責(zé)任人，公司將視情節(jié)輕重，給予批評教育、警告、罰款、降職、撤職等處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。3.結(jié)果通報：公司應(yīng)定期對監(jiān)督檢查結(jié)果進(jìn)行通報，將采購活動中的廉潔情況向公司全體員工公開，起到警示和教育作用。五、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.收受供應(yīng)商賄賂或不正當(dāng)利益：采購人員接受供應(yīng)商的財物、回扣、禮品、宴請、旅游等賄賂或不正當(dāng)利益，為供應(yīng)商謀取利益。2.泄露采購機密：采購人員將采購項目的相關(guān)信息，如采購計劃、供應(yīng)商名單、評標(biāo)結(jié)果等，泄露給供應(yīng)商或其他無關(guān)人員。3.與供應(yīng)商串通投標(biāo)：采購人員與供應(yīng)商相互勾結(jié)，在招標(biāo)、投標(biāo)過程中采取不正當(dāng)手段，排擠其他投標(biāo)人，損害公司利益。4.擅自變更采購合同：采購人員未經(jīng)公司批準(zhǔn)，擅自變更采購合同的條款，如產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨期等，給公司造成損失。5.其他違規(guī)行為：采購人員在采購活動中違反法律法規(guī)、公司規(guī)定或職業(yè)道德的其他行為。（二）違規(guī)處理程序1.舉報受理：公司設(shè)立舉報郵箱、舉報電話等舉報渠道，受理對采購人員違規(guī)行為的舉報。舉報內(nèi)容應(yīng)包括舉報人的姓名、聯(lián)系方式、舉報事項及相關(guān)證據(jù)材料等。2.調(diào)查核實：接到舉報后，公司紀(jì)檢監(jiān)察部門或相關(guān)部門應(yīng)及時對舉報事項進(jìn)行調(diào)查核實。調(diào)查過程中，應(yīng)收集相關(guān)證據(jù)材料，聽取被舉報人的陳述和申辯。3.