廣西2025年上半年基金從業(yè)資格：私募股權投資基金結構考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)1、基金會計核算的內(nèi)容主要包括__。

A．證券和衍生工具交易及其清算的核算

B．持有證券的上市公司行為的核算

C．基金會計核算的復核

D．本期利潤及利潤分配的核算2、基金銷售機構應建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度，重點關注基金銷售業(yè)務中的異常交易行為，主要包括__。

A．投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為

B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為

C．超過約定時間進行資金劃付的行為

D．反洗錢相關法律法規(guī)規(guī)定的異常交易3、我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金特有人大會審議決定____

A：提前終止基金合同

B：基金擴募或者延長基金合同期限

C：更換基金管理公司的高級管理人員

D：更換基金管理人、基金托管人4、下列關于基金分類的說法，正確的有__。

A．根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金

B．依據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金

C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等

D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金5、《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人負責；由此變化引致的投資風險，由__負責。

A．保薦人

B．發(fā)行人

C．投資者

D．承銷商6、基金投資咨詢機構的作用有__。

A．建議、策劃作用

B．優(yōu)化基金選擇

C．深入挖掘基金信息

D．加強投資者教育7、證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價格。

A．拍賣

B．協(xié)商

C．公開招標

D．公開競價8、根據(jù)《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，從事基金銷售不得有下列行為__。

A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關

C．個人擔保該基金會盈利

D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易9、客戶流失的__指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉移購買。

A．價格原因

B．產(chǎn)品原因

C．技術原因

D．服務原因10、分離交易的可轉換公司債券的購買者可以按預先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權，其預先規(guī)定的條件主要是指股票的__。

A．購買方式

B．購買價格

C．認購比例

D．認購期間

11、目前，我國開放式基金，按照__對上市流通的有價證券進行估值。

A．收盤價

B．平均價

C．開盤價

D．加權平均價12、增發(fā)新股的資金清算屬于____

A：交易所交易資金清算

B：全國銀行間債券市場交易資金清算

C：場外資金清算

D：場內(nèi)資金清算13、開放式基金非交易過戶不包括__。

A．繼承

B．司法強制執(zhí)行

C．贖回

D．捐贈14、不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是____

A：反映的經(jīng)濟關系不同

B：投資主體不同

C：所籌集資金的投向不同

D：風險水平不同15、常用的基金風險調(diào)整后收益衡量指標不包括__。

A．特雷諾指數(shù)

B．夏普指數(shù)

C．道-瓊斯指數(shù)

D．詹森指數(shù)16、基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。

A．基金資產(chǎn)總值B．基金資產(chǎn)凈值C．基金公允價值D．基金資產(chǎn)估值17、判斷股票型基金是傾向于價值型還是成長型，依據(jù)的是基金所持有全部股票的__的大小。

A．平均市價

B．平均市盈率

C．平均每股收益

D．平均市凈率18、通過分析__，可以看出股票型基金是偏好大盤股、中盤股還是小盤股的投資。

A．平均收益率

B．平均市值

C．平均市凈率

D．平均市盈率19、基金資產(chǎn)承擔的費用不包括__。

A．基金托管費

B．基金管理費

C．基金信息披露費

D．基金發(fā)行費20、目前，對基金進行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有__。

A．投資者大多不能對基金進行客觀的評價

B．諸多因素都會直接或間接影響基金的業(yè)績

C．在同樣市場環(huán)境下各基金間業(yè)績會產(chǎn)生很大的差別

D．不同類型基金的風險收益特征不同21、申請基金從業(yè)人員資格者，必須年滿____周歲。

A：18

B：19

C：20

D：2122、下列金融產(chǎn)品中，流動性差于基金的有__。

A．人民幣特種股

B．銀行理財產(chǎn)品

C．保險投資產(chǎn)品

D．券商集合計劃23、在股票型基金業(yè)績分析指標中，__是最主要的分析指標。

A．基金分紅

B．留存收益

C．已實現(xiàn)收益

D．份額凈值增長率24、基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管方式主要有__。

A．現(xiàn)場檢查

B．隨機抽查

C．非現(xiàn)場檢查

D．重點檢查25、隨著信用制度的發(fā)展，__等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。

A．國家信用

B．公司信用

C．銀行信用

D．商業(yè)信用26、__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。

A．基金份額的轉換

B．基金份額的轉托管

C．基金份額的凍結

D．基金的非交易過戶27、下列行為中，屬于基金銷售機構基金銷售活動禁止行為的有__。

A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

B．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

C．募集期間對認購費用打折

D．擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標準，或通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準28、關于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯誤的是__。

A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力

B．較為直觀

C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力

D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好29、、是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據(jù)。

A：發(fā)行方案

B：基金契約

C：托管協(xié)議

D：招募說明書30、下列關于基金托管運作管理的說法，正確的有__。

A．在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務合作事宜

B．在基金募集階段，如果基金募集不成立，則由基金托管人承擔將募集基金返還到投資人賬戶的職責

C．在基金運作階段，基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥

D．在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算二、多項選擇題（在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)31、目前，我國開放式基金的托管費率__。

A．通常低于0.25%

B．通常在0.25～0.5%之間

C．通常在0.5%～1%之間

D．通常高于1%32、以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為____

A：指數(shù)基金

B：基金中的基金

C：傘型基金

D：信托投資單位33、基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構銷售基金的__提取一定比例的客戶維護費。

A．保有量

B．銷售額

C．持有人數(shù)量

D．未分配利潤34、以下不屬于開放式基金的費用的是____

A：管理費、托管費

B：印花稅

C：認(申)購費、贖回費

D：持續(xù)銷售服務費35、基金管理公司的督察長由__提名。

A．股東會

B．董事會

C．董事長

D．總經(jīng)理36、____即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設立獨立的賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。

A：資產(chǎn)保管

B：資金清算

C：會計復核

D：投資監(jiān)督37、基金管理人應當在每年結束之日起__日內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載在__上，將年度報告摘要登載在__上。

A．30；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊

B．60；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

C．90；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊

D．120；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站38、下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。

A．防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全

B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益

C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格

D．防范、減少基金會計核算中的差錯39、基金托管人對會計核算進行復核的主要內(nèi)容包括__。

A．基金賬務的復核

B．基金頭寸的復核

C．基金財務報表的復核

D．基金資產(chǎn)凈值的復核40、關于可轉換債券，下列敘述錯誤的是__。

A．可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券

B．可轉換債券具有雙重選擇權

C．投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權

D．可轉換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險，對發(fā)行人的風險、投資者的收益卻沒有限制

41、基金在我國香港被稱為__。

A．共同基金

B．證券投資信托基金

C．信托產(chǎn)品

D．單位信托基金42、下列關于開放式基金巨額贖回的說法中，正確的有__。

A．基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理

B．發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理公司必須公告

C．單個開放日基金贖回申請超過基金總份額的10%時為巨額贖回

D．連續(xù)2個工作日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人可以暫停接受贖回申請43、實踐中，大多數(shù)公司的清算價格總是__賬面價值。

A．高于

B．低于

C．等于

D．高于或等于44、考察基金經(jīng)理投資理念時，其要點不包括__。

A．基金經(jīng)理投資經(jīng)歷

B．基金經(jīng)理投資哲學

C．基金經(jīng)理投資方法論

D．基金經(jīng)理投資策略45、目前我國開放式基金的認購渠道主要包括__。

A．基金管理人的直銷中心

B．商業(yè)銀行

C．證券公司

D．證券交易所46、證券具有極高的流動性必須滿足的條件有__。

A．很容易變現(xiàn)

B．變現(xiàn)的交易成本極小

C．本金保持相對穩(wěn)定

D．規(guī)模比較大47、QDII基金交易與一般開放式基金交易的區(qū)別不包括__。

A．幣種

B．拒絕申購的情形

C．暫停申購的情形

D．巨額贖回的情形48、通過報備制度，由基金銷售機構向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的__。

A．市場準入監(jiān)管

B．日常持續(xù)監(jiān)管

C．現(xiàn)場檢查

D．非現(xiàn)場檢查49、下列關于夏普指數(shù)的說法，正確的有__。

A．也稱夏普比率，反映投資組合在承擔總風險時產(chǎn)生多少超額收益

B．目前已成為國際上最為常用的用以衡量基金績效表現(xiàn)的標準化指標

C．以年或年化數(shù)據(jù)進行計算，其標準差無需作額外調(diào)整

D．當夏普指數(shù)為正值時，說明在該時期內(nèi)基金的收益率大于無風險收益率50、以下不是按照債券發(fā)行者分類的基金是__。

A．政府債券基金

B．金融債券基金

C．公司債券基金

D．垃圾債券基金51、下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是____

A：是委托人、受益人與受托人的關系

B：基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理

C：是所有者和經(jīng)營者之間的關系

D：是相互制衡的關系52、下列關于證券種類及發(fā)行的說法，正確的有__。

A．我國目前不允許除特別行政區(qū)外的各級地方政府發(fā)行債券

B．我國目前允許省級政府發(fā)行政府機構證券

C．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券

D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬于公募證券53、__不屬于股票基金的分析指標。

A．久期

B．基金分紅

C．已實現(xiàn)收益

D．凈值增長率54、由于__的不確定性，各種價值模型計算出的股票“內(nèi)在價值”只是股票真實內(nèi)在價值的估計值。

A．未來收益

B．賬面價值

C．年度預算

D．市場利率55、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容包括__。

A．對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督

B．對基金投融資比例的監(jiān)督

C．對基金投資禁止行為的監(jiān)督

D．對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督56、股票型基金依據(jù)投資市場的不同，可分為__。

A．全球股票型基金

B．國內(nèi)股票型基金

C．地區(qū)股票型基金

D．國外股票型基金57、股票型基金的風險分析常用指標有__。

A．持股集中度

B．貝塔系數(shù)

C．持股數(shù)量

D．行業(yè)投資集中度58、證券投資基金“風險共擔”的特點表現(xiàn)在__。

A．對基金業(yè)實