內(nèi)部數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司內(nèi)部數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理，確保數(shù)據(jù)的安全性、完整性和可用性，規(guī)范數(shù)據(jù)存儲(chǔ)行為，保障公司業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的部門、崗位及相關(guān)人員，包括但不限于信息技術(shù)部門、業(yè)務(wù)部門、數(shù)據(jù)管理人員等。（三）基本原則1.合法性原則：數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司數(shù)據(jù)處理行為合法合規(guī)。2.安全性原則：采取有效的安全措施，保護(hù)數(shù)據(jù)免受未經(jīng)授權(quán)的訪問、篡改、泄露或丟失，保障數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性。3.完整性原則：確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和一致性，避免數(shù)據(jù)缺失、錯(cuò)誤或重復(fù)，保證數(shù)據(jù)能夠真實(shí)反映公司業(yè)務(wù)狀況。4.可用性原則：保證數(shù)據(jù)在需要時(shí)能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地被訪問和使用，滿足公司業(yè)務(wù)運(yùn)營和決策支持的需求。5.可追溯性原則：對(duì)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、使用、變更等操作進(jìn)行記錄，以便在需要時(shí)能夠追溯數(shù)據(jù)的來源和流向，進(jìn)行審計(jì)和合規(guī)檢查。二、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)分類與分級(jí)（一）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)分類1.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)：與公司核心業(yè)務(wù)流程相關(guān)的數(shù)據(jù)，如銷售數(shù)據(jù)、采購數(shù)據(jù)、生產(chǎn)數(shù)據(jù)、客戶信息等，是公司運(yùn)營的關(guān)鍵依據(jù)。2.管理數(shù)據(jù)：包括公司內(nèi)部管理活動(dòng)中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，如人力資源數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、行政數(shù)據(jù)等，用于支持公司的管理決策和日常運(yùn)營管理。3.技術(shù)數(shù)據(jù)：涉及公司信息技術(shù)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、軟件開發(fā)等方面的數(shù)據(jù)，如系統(tǒng)配置文件、代碼庫、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D等，是保障信息技術(shù)系統(tǒng)正常運(yùn)行的重要基礎(chǔ)。4.其他數(shù)據(jù)：不屬于上述分類的其他數(shù)據(jù)，如公司文檔、宣傳資料、培訓(xùn)資料等。（二）數(shù)據(jù)分級(jí)根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度、影響范圍和重要性，將數(shù)據(jù)分為以下三級(jí)：1.一級(jí)數(shù)據(jù)：定義：涉及公司核心業(yè)務(wù)機(jī)密、財(cái)務(wù)關(guān)鍵數(shù)據(jù)、客戶敏感信息等，一旦泄露或損壞將對(duì)公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或法律風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)。示例：公司財(cái)務(wù)報(bào)表、客戶身份證號(hào)碼、銀行賬號(hào)信息、商業(yè)機(jī)密配方等。2.二級(jí)數(shù)據(jù)：定義：對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營有重要影響，但敏感度低于一級(jí)數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)，如重要業(yè)務(wù)流程中的關(guān)鍵數(shù)據(jù)、部分客戶信息等。示例：銷售合同、采購訂單、部分客戶聯(lián)系方式、生產(chǎn)計(jì)劃等。3.三級(jí)數(shù)據(jù)：定義：一般性的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和管理數(shù)據(jù)，對(duì)公司業(yè)務(wù)影響較小，公開后對(duì)公司不會(huì)造成明顯不利影響的數(shù)據(jù)。示例：普通業(yè)務(wù)報(bào)告、日常行政文件、員工一般性信息等。三、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)境與設(shè)施（一）存儲(chǔ)設(shè)備選型1.根據(jù)數(shù)據(jù)的規(guī)模、類型、訪問頻率以及性能要求等因素，綜合考慮成本效益，選擇合適的存儲(chǔ)設(shè)備，包括但不限于硬盤陣列、磁帶庫、云存儲(chǔ)等。2.對(duì)于一級(jí)和二級(jí)數(shù)據(jù)，優(yōu)先選用具備冗余設(shè)計(jì)、高可靠性和數(shù)據(jù)加密功能的存儲(chǔ)設(shè)備，以確保數(shù)據(jù)的安全性和可用性。3.在選型過程中，應(yīng)參考設(shè)備的技術(shù)參數(shù)、性能指標(biāo)、廠商信譽(yù)以及售后服務(wù)等因素，進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)研和技術(shù)評(píng)估。（二）存儲(chǔ)環(huán)境建設(shè)1.構(gòu)建安全、穩(wěn)定、可靠的存儲(chǔ)環(huán)境，包括數(shù)據(jù)中心的物理環(huán)境建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)設(shè)計(jì)、電力供應(yīng)保障、消防與安全防護(hù)等方面。2.數(shù)據(jù)中心應(yīng)具備良好的溫度、濕度控制條件，配備不間斷電源（UPS）和備用發(fā)電機(jī)，以防止因電力故障導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失。3.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)，設(shè)置防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）/入侵防范系統(tǒng)（IPS）等安全設(shè)備，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)造成威脅。4.對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行定期維護(hù)和保養(yǎng)，包括硬件檢查、軟件升級(jí)、數(shù)據(jù)備份驗(yàn)證等，確保設(shè)備的正常運(yùn)行和數(shù)據(jù)的完整性。（三）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.建立完善的數(shù)據(jù)備份策略，根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和變更頻率，確定備份的周期、方式和存儲(chǔ)介質(zhì)。2.對(duì)于一級(jí)數(shù)據(jù)，應(yīng)采用多種備份方式相結(jié)合，如實(shí)時(shí)備份、定期全量備份和增量備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在異地，以防止本地災(zāi)難導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失。3.定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，驗(yàn)證備份數(shù)據(jù)的可用性和恢復(fù)能力，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)，將損失降到最低。4.備份數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的存儲(chǔ)管理，包括存儲(chǔ)介質(zhì)的標(biāo)識(shí)、分類、存儲(chǔ)位置記錄等，以便于快速查找和使用。四、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)操作規(guī)范（一）數(shù)據(jù)錄入與審核1.數(shù)據(jù)錄入人員應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的格式和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。2.在數(shù)據(jù)錄入過程中，應(yīng)進(jìn)行必要的邏輯校驗(yàn)和一致性檢查，對(duì)錄入的數(shù)據(jù)進(jìn)行初步審核，避免錯(cuò)誤數(shù)據(jù)進(jìn)入存儲(chǔ)系統(tǒng)。3.對(duì)于重要數(shù)據(jù)的錄入，應(yīng)實(shí)行雙人錄入或交叉審核制度，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。錄入完成后，錄入人員應(yīng)簽字確認(rèn)，對(duì)錄入數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。（二）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與訪問1.根據(jù)數(shù)據(jù)的分類和分級(jí)，將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在相應(yīng)的存儲(chǔ)設(shè)備和存儲(chǔ)區(qū)域，并設(shè)置不同的訪問權(quán)限。2.只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問相應(yīng)級(jí)別的數(shù)據(jù)，訪問權(quán)限應(yīng)根據(jù)員工的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求進(jìn)行合理分配，并定期進(jìn)行審查和調(diào)整。3.在數(shù)據(jù)訪問過程中，應(yīng)進(jìn)行身份認(rèn)證和授權(quán)驗(yàn)證，記錄訪問操作日志，包括訪問時(shí)間、訪問人員、訪問內(nèi)容等信息，以便進(jìn)行審計(jì)和追蹤。4.對(duì)于涉及敏感數(shù)據(jù)的訪問，應(yīng)采取加密傳輸、訪問控制列表（ACL）等技術(shù)手段，加強(qiáng)數(shù)據(jù)的安全性保護(hù)。（三）數(shù)據(jù)變更與刪除1.數(shù)據(jù)變更應(yīng)遵循嚴(yán)格的審批流程，由數(shù)據(jù)變更申請(qǐng)人填寫變更申請(qǐng)表，說明變更的原因、內(nèi)容和影響范圍，經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和數(shù)據(jù)管理部門審核批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行變更操作。2.在數(shù)據(jù)變更過程中，應(yīng)做好數(shù)據(jù)備份，防止變更過程中出現(xiàn)數(shù)據(jù)丟失或損壞。變更完成后，應(yīng)對(duì)變更結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證和確認(rèn)，并更新相關(guān)文檔記錄。3.對(duì)于不再需要存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)，應(yīng)按照規(guī)定的流程進(jìn)行刪除操作。刪除數(shù)據(jù)前，應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)清理和備份，確保數(shù)據(jù)刪除操作的不可逆性，并記錄刪除操作的相關(guān)信息。4.涉及敏感數(shù)據(jù)的刪除操作，應(yīng)采取特殊的安全措施，如多次覆蓋、加密刪除等，防止數(shù)據(jù)被恢復(fù)和泄露。五、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全管理（一）人員安全管理1.加強(qiáng)對(duì)涉及數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理人員的安全意識(shí)培訓(xùn)，提高員工對(duì)數(shù)據(jù)安全重要性的認(rèn)識(shí)，使其掌握基本的數(shù)據(jù)安全防范知識(shí)和技能。2.對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理崗位人員進(jìn)行背景審查和定期的安全評(píng)估，確保人員具備良好的職業(yè)道德和安全意識(shí)，避免因人員問題導(dǎo)致數(shù)據(jù)安全事故。3.簽訂保密協(xié)議，明確員工在數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理過程中的保密義務(wù)和責(zé)任，對(duì)違反保密協(xié)議的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（二）物理安全管理1.對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)場(chǎng)所進(jìn)行嚴(yán)格的物理訪問控制，設(shè)置門禁系統(tǒng)、監(jiān)控?cái)z像頭等安全設(shè)施，限制無關(guān)人員進(jìn)入數(shù)據(jù)中心。2.對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行標(biāo)識(shí)和定位管理，確保設(shè)備的安全存放和易于查找。定期對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行盤點(diǎn)和清查，核實(shí)設(shè)備的數(shù)量和狀態(tài)。3.加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)場(chǎng)所的環(huán)境安全管理，防止火災(zāi)、水災(zāi)、盜竊等安全事故的發(fā)生。配備必要的消防器材、防水設(shè)備和防盜報(bào)警裝置，并定期進(jìn)行檢查和維護(hù)。（三）網(wǎng)絡(luò)安全管理1.建立健全網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，加強(qiáng)對(duì)公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的安全防護(hù)，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)違規(guī)訪問。2.定期進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全漏洞掃描和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和修復(fù)網(wǎng)絡(luò)安全隱患。安裝網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)軟件，如防火墻、防病毒軟件、入侵檢測(cè)系統(tǒng)等，并及時(shí)更新軟件版本和病毒庫。3.對(duì)網(wǎng)絡(luò)訪問進(jìn)行嚴(yán)格的權(quán)限控制，限制不必要的網(wǎng)絡(luò)訪問，防止未經(jīng)授權(quán)的網(wǎng)絡(luò)連接和數(shù)據(jù)傳輸。對(duì)重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和服務(wù)器進(jìn)行備份和冗余配置，確保網(wǎng)絡(luò)的可靠性和可用性。（四）數(shù)據(jù)加密管理1.對(duì)敏感數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過程中進(jìn)行加密處理，采用先進(jìn)的加密算法，如AES（高級(jí)加密標(biāo)準(zhǔn)）等，確保數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)介質(zhì)中的保密性。2.加密密鑰應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的管理，采用安全的密鑰存儲(chǔ)方式，如硬件加密設(shè)備、密鑰管理系統(tǒng)等。密鑰的生成、分發(fā)、存儲(chǔ)、使用和更新應(yīng)遵循嚴(yán)格的安全流程，防止密鑰泄露。3.在數(shù)據(jù)傳輸過程中，對(duì)涉及敏感數(shù)據(jù)的網(wǎng)絡(luò)通信進(jìn)行加密，采用SSL/TLS等加密協(xié)議，確保數(shù)據(jù)在傳輸過程中的安全性。六、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)審計(jì)與監(jiān)督（一）審計(jì)機(jī)制1.建立數(shù)據(jù)存儲(chǔ)審計(jì)制度，定期對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，檢查數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的安全性、完整性和合規(guī)性。2.審計(jì)內(nèi)容包括數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)境、存儲(chǔ)設(shè)備管理、數(shù)據(jù)操作記錄、訪問權(quán)限控制、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)等方面。審計(jì)人員應(yīng)具備專業(yè)的審計(jì)知識(shí)和技能，熟悉數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理流程和相關(guān)法律法規(guī)。3.審計(jì)過程中，應(yīng)收集充分的審計(jì)證據(jù)，包括文件記錄、系統(tǒng)日志、操作記錄等，并對(duì)審計(jì)結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)記錄和分析。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改情況，確保問題得到徹底解決。（二）監(jiān)督措施1.數(shù)據(jù)管理部門應(yīng)定期對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理情況進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。同時(shí)，應(yīng)配合公司內(nèi)部審計(jì)部門和外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查工作。2.設(shè)立數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理監(jiān)督崗位或監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督。監(jiān)督人員應(yīng)具備獨(dú)立的監(jiān)督權(quán)力，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為有權(quán)及時(shí)制止并向上級(jí)報(bào)告。3.建立數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理違規(guī)行為舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工對(duì)發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)。對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的人員給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，追究相關(guān)人員的責(zé)任。七、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)應(yīng)急管理（一）應(yīng)急預(yù)案制定1.制定數(shù)據(jù)存儲(chǔ)應(yīng)急管理預(yù)案，明確在數(shù)據(jù)存儲(chǔ)出現(xiàn)故障、安全事件等緊急情況下的應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工。2.應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括應(yīng)急響應(yīng)流程、數(shù)據(jù)恢復(fù)方案、安全事件處置措施、人員疏散和應(yīng)急資源保障等內(nèi)容，并定期進(jìn)行演練和修訂，確保預(yù)案的有效性和可操作性。3.成立應(yīng)急處理小組，由數(shù)據(jù)管理部門、信息技術(shù)部門、業(yè)務(wù)部門等相關(guān)人員組成，明確各成員在應(yīng)急處理過程中的職責(zé)和任務(wù)。（二）應(yīng)急響應(yīng)與處置1.當(dāng)發(fā)生數(shù)據(jù)存儲(chǔ)緊急事件時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急處理小組應(yīng)迅速響應(yīng)，按照預(yù)定的流程進(jìn)行事件報(bào)告、情況評(píng)估和應(yīng)急處置。2.在應(yīng)急處置過程中，應(yīng)優(yōu)先保障重要數(shù)據(jù)的安全和恢復(fù)，采取有效的措施防止事件的擴(kuò)大和惡化。如數(shù)據(jù)丟失或損壞，應(yīng)按照數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)方案進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)操作，確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性。3.及