技術(shù)試驗記錄管理辦法一、總則（一）目的為加強公司技術(shù)試驗記錄管理，規(guī)范技術(shù)試驗記錄行為，確保技術(shù)試驗記錄的真實性、完整性、準(zhǔn)確性和可追溯性，為公司技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)運營、質(zhì)量控制等提供可靠依據(jù)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及技術(shù)試驗活動的部門、項目組及相關(guān)人員。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：技術(shù)試驗記錄應(yīng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)定要求。2.真實準(zhǔn)確原則：記錄應(yīng)如實反映技術(shù)試驗過程和結(jié)果，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、結(jié)論明確。3.及時完整原則：試驗過程中應(yīng)及時記錄，確保記錄內(nèi)容完整無缺失。4.可追溯原則：記錄應(yīng)能夠清晰追溯技術(shù)試驗的全過程，包括試驗條件、方法、人員、設(shè)備等信息。二、記錄內(nèi)容與要求（一）試驗方案1.方案編號：為每個技術(shù)試驗方案賦予唯一的編號，便于識別和管理。2.方案名稱：準(zhǔn)確概括試驗的主題和目的。3.試驗?zāi)康模好鞔_闡述進行該技術(shù)試驗的具體目標(biāo)。4.試驗依據(jù)：說明試驗所依據(jù)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、理論等。5.試驗方法：詳細描述試驗采用的技術(shù)手段、操作步驟、流程等。6.試驗設(shè)備及材料：列出試驗所需的儀器設(shè)備、工具、原材料等清單，并注明其規(guī)格型號、編號等信息。7.試驗人員安排：明確參與試驗的人員及其職責(zé)分工。8.試驗進度計劃：制定詳細的試驗時間安排，包括各階段的起止時間節(jié)點。（二）試驗過程記錄1.日期與時間：精確記錄每次試驗操作的具體日期和時間。2.試驗條件：記錄試驗時的環(huán)境參數(shù)，如溫度、濕度、氣壓等，以及設(shè)備的運行狀態(tài)參數(shù)。3.操作步驟：按照試驗方案的要求，詳細記錄每一步操作的具體內(nèi)容、操作人等信息。4.觀察記錄：對試驗過程中的各種現(xiàn)象、變化進行實時觀察，并詳細記錄，包括數(shù)據(jù)變化、異常情況等。5.數(shù)據(jù)采集：準(zhǔn)確記錄試驗過程中獲取的各類數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)應(yīng)注明測量單位、測量方法等。對于關(guān)鍵數(shù)據(jù)，應(yīng)進行多次測量并記錄測量結(jié)果的重復(fù)性和準(zhǔn)確性情況。6.人員簽名：參與試驗操作的人員應(yīng)在相應(yīng)記錄處簽名，以確認記錄的真實性。（三）試驗結(jié)果記錄1.試驗數(shù)據(jù)匯總：對試驗過程中采集的數(shù)據(jù)進行整理、匯總，形成清晰的數(shù)據(jù)集。2.數(shù)據(jù)分析：運用適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計方法和分析工具，對試驗數(shù)據(jù)進行分析，得出相關(guān)結(jié)論。分析過程和結(jié)果應(yīng)詳細記錄，包括計算過程、圖表繪制等。3.試驗結(jié)論：根據(jù)數(shù)據(jù)分析結(jié)果，明確給出試驗的最終結(jié)論，結(jié)論應(yīng)簡潔明了、準(zhǔn)確客觀。4.結(jié)果驗證：如有需要，對試驗結(jié)果進行驗證，記錄驗證的方法、過程和結(jié)果。（四）問題與處理記錄1.問題描述：記錄試驗過程中出現(xiàn)的各類問題，包括設(shè)備故障、數(shù)據(jù)異常、操作失誤等，詳細描述問題發(fā)生的時間、現(xiàn)象、影響范圍等。2.原因分析：對出現(xiàn)的問題進行原因分析，組織相關(guān)人員進行討論，從人、機、料、法、環(huán)等方面查找原因。3.處理措施：針對問題原因，制定具體的處理措施，并記錄措施的實施過程和結(jié)果。4.問題跟蹤：對問題的處理情況進行跟蹤，確保問題得到徹底解決，并記錄跟蹤的結(jié)果和時間節(jié)點。三、記錄格式與載體（一）格式要求1.統(tǒng)一規(guī)范：技術(shù)試驗記錄應(yīng)采用統(tǒng)一的格式模板，確保記錄內(nèi)容的規(guī)范性和一致性。格式模板應(yīng)涵蓋上述記錄內(nèi)容的各個方面，并根據(jù)不同類型的技術(shù)試驗進行適當(dāng)調(diào)整。2.清晰易讀：記錄內(nèi)容應(yīng)字跡清晰、圖表準(zhǔn)確、排版整齊，便于閱讀和理解。文字表述應(yīng)簡潔明了，避免使用模糊、歧義或生僻的詞匯和語句。3.數(shù)據(jù)記錄規(guī)范：數(shù)據(jù)記錄應(yīng)使用法定計量單位，數(shù)字書寫應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。對于重要數(shù)據(jù)，應(yīng)進行多次測量并記錄平均值、標(biāo)準(zhǔn)差等統(tǒng)計參數(shù)，以反映數(shù)據(jù)的可靠性。（二）載體形式1.紙質(zhì)記錄：在試驗現(xiàn)場，可采用紙質(zhì)表格、記錄本等形式進行實時記錄。紙質(zhì)記錄應(yīng)使用耐久性好的紙張，確保記錄內(nèi)容長期保存不褪色、不損壞。記錄完成后，應(yīng)及時整理、裝訂成冊，并妥善保管。2.電子記錄：鼓勵采用電子文檔形式進行技術(shù)試驗記錄，如使用電子表格軟件、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)等進行數(shù)據(jù)記錄和管理。電子記錄應(yīng)進行定期備份，備份介質(zhì)應(yīng)安全可靠，并分別存儲在不同的物理位置，以防止數(shù)據(jù)丟失。同時，應(yīng)建立電子記錄的訪問權(quán)限管理機制，確保記錄的安全性和保密性。3.其他形式：根據(jù)技術(shù)試驗的特點和需求，還可采用圖像、音頻、視頻等多種形式進行記錄。例如，對于一些關(guān)鍵試驗操作過程或試驗現(xiàn)象，可通過拍攝照片、錄制視頻等方式進行直觀記錄。這些記錄應(yīng)與紙質(zhì)記錄或電子記錄相互關(guān)聯(lián)，形成完整的技術(shù)試驗記錄體系。四、記錄的填寫與審核（一）填寫要求1.及時準(zhǔn)確：試驗人員應(yīng)在試驗過程中及時、如實填寫記錄，不得事后補記或編造數(shù)據(jù)。記錄內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確反映試驗實際情況，不得遺漏重要信息。2.字跡工整：填寫記錄時應(yīng)使用黑色或藍色中性筆，字跡工整、清晰，不得潦草或涂改。如有錯誤需要更正，應(yīng)采用規(guī)范的更正方法，在錯誤處劃一條橫線，然后在上方填寫正確內(nèi)容，并加蓋更正人員的印章或簽名。3.內(nèi)容完整：按照記錄格式要求，逐項填寫記錄內(nèi)容，確保記錄的完整性。對于一些無內(nèi)容可填寫的項目，應(yīng)注明“無”或“/”。（二）審核流程1.自我審核：試驗人員完成記錄填寫后，應(yīng)首先進行自我審核，檢查記錄內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確、清晰，數(shù)據(jù)計算是否正確，簽名是否齊全等。如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時更正。2.項目負責(zé)人審核：自我審核通過后，試驗記錄應(yīng)提交給項目負責(zé)人進行審核。項目負責(zé)人應(yīng)對記錄的完整性、準(zhǔn)確性、與試驗方案的一致性等進行全面審核，并對試驗結(jié)果進行初步評估。審核過程中如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時與試驗人員溝通，要求其進行修改完善。3.部門主管審核：項目負責(zé)人審核通過后，試驗記錄應(yīng)提交給部門主管進行審核。部門主管應(yīng)對記錄的規(guī)范性、可靠性以及對項目整體的影響等進行審核，并簽署審核意見。部門主管有權(quán)要求項目負責(zé)人或試驗人員對記錄進行進一步解釋或補充說明。4.特殊情況審核：對于一些重大技術(shù)試驗或涉及關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)的記錄，可能需要組織跨部門的專家進行審核。專家審核應(yīng)從技術(shù)層面、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等方面對記錄進行全面評估，并提出審核意見和建議。五、記錄的存儲與保管（一）存儲方式1.紙質(zhì)記錄存儲：紙質(zhì)技術(shù)試驗記錄應(yīng)按照項目或類別進行分類整理，存放在專門的文件柜或檔案室中。文件柜應(yīng)具備防火、防潮、防蟲等功能，檔案室應(yīng)保持干燥、通風(fēng)良好，并配備必要的消防設(shè)備和安全設(shè)施。2.電子記錄存儲：電子技術(shù)試驗記錄應(yīng)存儲在公司指定的服務(wù)器或存儲設(shè)備上，并按照一定的目錄結(jié)構(gòu)進行分類管理。存儲設(shè)備應(yīng)定期進行維護和檢查，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。同時，應(yīng)建立電子記錄的索引和檢索機制，便于快速查詢和調(diào)用。3.備份存儲：為防止數(shù)據(jù)丟失，電子記錄應(yīng)定期進行備份。備份存儲介質(zhì)可采用磁帶、光盤、移動硬盤等，并分別存儲在不同的物理位置。備份數(shù)據(jù)應(yīng)進行定期檢查和恢復(fù)測試，確保備份數(shù)據(jù)的可用性。（二）保管期限1.一般規(guī)定：技術(shù)試驗記錄的保管期限應(yīng)根據(jù)公司實際情況和相關(guān)法律法規(guī)要求確定。一般情況下，與產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)相關(guān)的技術(shù)試驗記錄應(yīng)保管至產(chǎn)品停產(chǎn)或該項目結(jié)束后[X]年。2.特殊情況：對于一些涉及重要知識產(chǎn)權(quán)、重大質(zhì)量事故或法律法規(guī)要求長期保存的技術(shù)試驗記錄，保管期限應(yīng)適當(dāng)延長。具體保管期限由公司相關(guān)部門根據(jù)實際情況確定，并在記錄存儲時進行明確標(biāo)識。3.期滿處理：技術(shù)試驗記錄保管期限屆滿后，如需銷毀，應(yīng)按照公司規(guī)定的程序進行審批和處理。銷毀過程應(yīng)進行記錄，包括銷毀時間、地點、記錄名稱、數(shù)量等信息，確保記錄的銷毀符合法律法規(guī)要求和公司內(nèi)部規(guī)定。六、記錄的查閱與使用（一）查閱權(quán)限1.內(nèi)部查閱：公司內(nèi)部人員因工作需要查閱技術(shù)試驗記錄時，應(yīng)填寫查閱申請表，注明查閱目的、記錄名稱、查閱時間等信息，并提交所在部門負責(zé)人審批。經(jīng)審批同意后，方可到指定地點查閱記錄。查閱過程中應(yīng)遵守公司的保密規(guī)定，不得擅自復(fù)制、傳播或泄露記錄內(nèi)容。2.外部查閱：因業(yè)務(wù)合作、法律糾紛等特殊原因，外部單位需要查閱公司技術(shù)試驗記錄時，應(yīng)按照公司對外信息披露管理規(guī)定，履行相應(yīng)的審批手續(xù)。審批通過后，公司應(yīng)安排專人陪同查閱，并對查閱范圍和方式進行嚴格限制，確保記錄信息的安全。（二）使用規(guī)定1.僅限工作用途：技術(shù)試驗記錄的使用應(yīng)嚴格限于公司內(nèi)部的技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)運營、質(zhì)量控制、項目管理等工作需要，不得用于其他任何非工作目的。2.數(shù)據(jù)引用規(guī)范：如需引用技術(shù)試驗記錄中的數(shù)據(jù)或結(jié)論，應(yīng)確保引用的準(zhǔn)確性和完整性，并注明數(shù)據(jù)來源和引用目的。引用的數(shù)據(jù)和結(jié)論應(yīng)與原始記錄一致，不得擅自篡改或歪曲。3.保密要求：涉及公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息的技術(shù)試驗記錄，在查閱和使用過程中應(yīng)嚴格遵守公司的保密制度，采取必要的保密措施，防止信息泄露。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.定期檢查：公司質(zhì)量管理部門或相關(guān)職能部門應(yīng)定期對技術(shù)試驗記錄的管理情況進行檢查，檢查內(nèi)容包括記錄的完整性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性、存儲保管情況等。檢查結(jié)果應(yīng)形成書面報告，并及時反饋給相關(guān)部門和人員。2.不定期抽查：除定期檢查外，公司還應(yīng)不定期對技術(shù)試驗記錄進行抽查，以確保記錄管理工作的持續(xù)有效性。抽查可采用現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)核對、人員訪談等方式進行，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時督促整改。（二）考核機制1.考核指標(biāo)：建立技術(shù)試驗記錄管理考核指標(biāo)體系，將記錄的準(zhǔn)確性、完整性、及時性、規(guī)范性等納入考核范圍。同時，對記錄管理工作中的違規(guī)行為進行明確界定，并制定相應(yīng)的扣分標(biāo)準(zhǔn)。2.考核方式：考核采取定期考核與不定期考核相結(jié)合的方式進行。定期考核應(yīng)根據(jù)檢查結(jié)果和日常管理情況，對各部門和相關(guān)人員進行綜合評價