制定數(shù)據(jù)使用管理辦法一、總則（一）目的為加強公司數(shù)據(jù)使用管理，規(guī)范數(shù)據(jù)使用行為，保障數(shù)據(jù)安全，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)價值，依據(jù)相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，結合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內所有涉及數(shù)據(jù)使用的部門、崗位及人員，包括但不限于數(shù)據(jù)的收集、存儲、傳輸、處理、共享、分析和應用等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合法性原則：數(shù)據(jù)使用必須遵守國家法律法規(guī)，不得侵犯他人合法權益，確保數(shù)據(jù)使用行為合法合規(guī)。2.安全性原則：采取必要的技術和管理措施，保障數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改和丟失。3.合規(guī)性原則：嚴格遵循相關行業(yè)標準和規(guī)范，確保數(shù)據(jù)使用符合行業(yè)要求。4.授權使用原則：數(shù)據(jù)使用需經(jīng)授權，明確使用目的、范圍和方式，未經(jīng)授權不得擅自使用數(shù)據(jù)。5.責任追溯原則：對數(shù)據(jù)使用過程進行記錄，明確各環(huán)節(jié)責任，便于追溯和問責。二、數(shù)據(jù)定義與分類（一）數(shù)據(jù)定義本辦法所稱數(shù)據(jù)，是指公司在業(yè)務活動中收集、產(chǎn)生、存儲的各種形式的信息，包括但不限于文字、數(shù)字、圖表、圖像、音頻、視頻等。（二）數(shù)據(jù)分類1.按來源分類內部數(shù)據(jù)：公司內部各部門在業(yè)務運營過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，如銷售數(shù)據(jù)、財務數(shù)據(jù)、人力資源數(shù)據(jù)等。外部數(shù)據(jù)：從公司外部獲取的數(shù)據(jù)，如市場調研數(shù)據(jù)、行業(yè)報告數(shù)據(jù)、合作伙伴提供的數(shù)據(jù)等。2.按敏感程度分類敏感數(shù)據(jù)：涉及公司商業(yè)秘密、客戶隱私、個人信息等重要信息的數(shù)據(jù)，如客戶身份證號碼、銀行卡號、公司核心業(yè)務數(shù)據(jù)等。一般數(shù)據(jù)：不涉及敏感信息，對公司業(yè)務運營有一定參考價值的數(shù)據(jù)，如普通市場數(shù)據(jù)、行業(yè)公開數(shù)據(jù)等。3.按用途分類業(yè)務數(shù)據(jù)：用于支持公司日常業(yè)務運作的數(shù)據(jù)，如訂單數(shù)據(jù)、生產(chǎn)數(shù)據(jù)等。分析數(shù)據(jù)：經(jīng)過整理和分析，為公司決策提供依據(jù)的數(shù)據(jù)，如數(shù)據(jù)分析報告、預測模型數(shù)據(jù)等。管理數(shù)據(jù)：用于公司內部管理的數(shù)據(jù)，如考勤數(shù)據(jù)、辦公文檔數(shù)據(jù)等。三、數(shù)據(jù)使用流程（一）數(shù)據(jù)需求申請1.各部門或人員因業(yè)務需要使用數(shù)據(jù)時，應填寫《數(shù)據(jù)使用申請表》，明確數(shù)據(jù)使用目的、范圍、時間要求、使用方式等內容。2.申請表需經(jīng)部門負責人審核簽字，確保申請內容真實、合理，并符合公司業(yè)務需求。（二）數(shù)據(jù)授權審批1.《數(shù)據(jù)使用申請表》提交至數(shù)據(jù)管理部門后，數(shù)據(jù)管理部門對申請進行初步審查，核實申請的必要性和合規(guī)性。2.對于涉及敏感數(shù)據(jù)或重要業(yè)務數(shù)據(jù)的使用申請，需提交公司數(shù)據(jù)安全管理委員會進行審批。數(shù)據(jù)安全管理委員會由公司高層管理人員、相關部門負責人及數(shù)據(jù)安全專家組成，根據(jù)申請情況進行綜合評估，做出審批決定。3.審批通過后，數(shù)據(jù)管理部門向申請人發(fā)放《數(shù)據(jù)使用授權書》，明確授權使用的數(shù)據(jù)范圍、使用期限、使用要求等事項。（三）數(shù)據(jù)獲取與提供1.根據(jù)《數(shù)據(jù)使用授權書》，數(shù)據(jù)管理部門按照規(guī)定的方式和途徑為申請人提供數(shù)據(jù)。對于內部數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)管理部門從公司數(shù)據(jù)存儲系統(tǒng)中提取相應數(shù)據(jù)，并按照申請人要求的格式和方式進行整理和交付。對于外部數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)管理部門通過合法渠道獲取相關數(shù)據(jù)，并確保數(shù)據(jù)的準確性和完整性后提供給申請人。2.在數(shù)據(jù)獲取和提供過程中，數(shù)據(jù)管理部門應做好記錄，包括數(shù)據(jù)的來源、獲取時間、提供對象、數(shù)據(jù)內容等信息，以便進行追溯和管理。（四）數(shù)據(jù)使用與處理1.申請人應按照《數(shù)據(jù)使用授權書》規(guī)定的目的、范圍和方式使用數(shù)據(jù)，不得擅自擴大使用范圍或改變使用目的。2.在數(shù)據(jù)使用過程中，申請人如需對數(shù)據(jù)進行處理（如加工、分析、轉換等），應確保處理過程符合法律法規(guī)和公司規(guī)定，不得對數(shù)據(jù)進行非法篡改或破壞。3.對于涉及敏感數(shù)據(jù)的處理，申請人應采取額外的安全措施，如加密存儲、訪問控制等，確保數(shù)據(jù)安全。（五）數(shù)據(jù)存儲與保管1.申請人在使用數(shù)據(jù)過程中如需存儲數(shù)據(jù)，應按照公司數(shù)據(jù)存儲管理規(guī)定進行操作，選擇安全可靠的存儲設備和存儲環(huán)境。2.存儲的數(shù)據(jù)應進行分類管理，建立清晰的索引和目錄，便于查找和使用。同時，要定期對存儲的數(shù)據(jù)進行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。3.對于不再使用或超過使用期限的數(shù)據(jù)，申請人應及時按照公司規(guī)定進行清理和銷毀，確保數(shù)據(jù)不會被非法利用。（六）數(shù)據(jù)共享與交換1.公司內部部門之間如需共享數(shù)據(jù)，應按照本辦法規(guī)定的流程進行申請和審批。共享數(shù)據(jù)的部門應明確共享目的、范圍和使用要求，確保數(shù)據(jù)共享合法合規(guī)、安全可控。2.與公司外部合作伙伴進行數(shù)據(jù)共享與交換時，必須簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權利和義務，包括數(shù)據(jù)的保密責任、使用限制、安全保障措施等內容。3.在數(shù)據(jù)共享與交換過程中，要采取必要的技術手段確保數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩裕乐箶?shù)據(jù)泄露和被篡改。（七）數(shù)據(jù)使用監(jiān)督與審計1.數(shù)據(jù)管理部門負責對公司數(shù)據(jù)使用情況進行定期監(jiān)督檢查，檢查內容包括數(shù)據(jù)使用是否符合授權要求、數(shù)據(jù)處理過程是否合規(guī)、數(shù)據(jù)存儲是否安全等。2.公司審計部門定期對數(shù)據(jù)使用情況進行審計，審查數(shù)據(jù)使用的合法性、合規(guī)性和效益性，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。3.對于違反數(shù)據(jù)使用管理規(guī)定的行為，公司將按照相關制度進行嚴肅處理，追究相關人員的責任。四、數(shù)據(jù)安全管理（一）安全策略制定1.根據(jù)公司業(yè)務特點和數(shù)據(jù)安全需求，制定完善的數(shù)據(jù)安全策略，明確數(shù)據(jù)安全目標、原則和措施。2.數(shù)據(jù)安全策略應涵蓋數(shù)據(jù)訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份與恢復、數(shù)據(jù)安全審計等方面內容，確保數(shù)據(jù)在全生命周期內的安全性。（二）訪問控制1.建立數(shù)據(jù)訪問權限管理制度，根據(jù)員工崗位職責和業(yè)務需求，授予相應的數(shù)據(jù)訪問權限。權限設置應遵循最小化原則，確保員工僅擁有完成工作所需的最少數(shù)據(jù)訪問權限。2.采用身份認證、授權和審計等技術手段，對數(shù)據(jù)訪問進行嚴格控制。員工在訪問數(shù)據(jù)時，需通過身份驗證，系統(tǒng)根據(jù)其權限決定是否允許訪問，并記錄訪問行為。3.定期對員工的數(shù)據(jù)訪問權限進行審查和調整，確保權限的合理性和有效性。對于離職或崗位變動的員工，及時收回其相應的數(shù)據(jù)訪問權限。（三）數(shù)據(jù)加密1.對敏感數(shù)據(jù)在存儲和傳輸過程中進行加密處理，確保數(shù)據(jù)即使被竊取也無法被非法解讀。采用先進的加密算法和加密技術，如對稱加密和非對稱加密相結合的方式，保障數(shù)據(jù)安全。2.加密密鑰的管理至關重要，應建立嚴格的密鑰管理制度，包括密鑰的生成、存儲、分發(fā)、使用、更新和銷毀等環(huán)節(jié)。密鑰存儲應采用安全可靠的方式，防止密鑰泄露。（四）數(shù)據(jù)備份與恢復1.制定數(shù)據(jù)備份計劃，定期對重要數(shù)據(jù)進行備份。備份數(shù)據(jù)應存儲在安全可靠的位置，如異地數(shù)據(jù)中心或磁帶庫等，以防止因自然災害、系統(tǒng)故障等原因導致數(shù)據(jù)丟失。2.定期進行數(shù)據(jù)恢復演練，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠快速、有效地恢復數(shù)據(jù)，保證公司業(yè)務的連續(xù)性。演練內容包括模擬數(shù)據(jù)丟失場景、驗證備份數(shù)據(jù)的可用性和恢復流程的有效性等。（五）數(shù)據(jù)安全審計1.建立數(shù)據(jù)安全審計系統(tǒng)，對數(shù)據(jù)訪問、操作、傳輸?shù)刃袨檫M行實時監(jiān)測和記錄。審計系統(tǒng)應具備強大的數(shù)據(jù)分析和挖掘功能，能夠及時發(fā)現(xiàn)潛在的數(shù)據(jù)安全風險。2.定期對審計數(shù)據(jù)進行分析和總結，形成審計報告，向公司管理層匯報數(shù)據(jù)安全狀況和存在的問題。根據(jù)審計結果，及時調整和完善數(shù)據(jù)安全管理措施。五、數(shù)據(jù)使用相關人員責任（一）數(shù)據(jù)所有者責任1.數(shù)據(jù)所有者負責對其所擁有的數(shù)據(jù)進行管理和維護，確保數(shù)據(jù)的準確性、完整性和時效性。2.明確數(shù)據(jù)的敏感程度和使用范圍，按照公司規(guī)定對數(shù)據(jù)使用進行授權和審批，對數(shù)據(jù)使用過程進行監(jiān)督。3.對數(shù)據(jù)安全負責，采取必要的措施保障數(shù)據(jù)安全，如配合公司進行數(shù)據(jù)安全檢查和審計等工作。（二）數(shù)據(jù)使用者責任1.數(shù)據(jù)使用者應嚴格按照授權范圍使用數(shù)據(jù)，不得擅自擴大使用范圍或改變使用目的。2.確保數(shù)據(jù)使用過程的安全和合規(guī)，采取必要的措施保護數(shù)據(jù)安全，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改和丟失。3.對使用的數(shù)據(jù)負責，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)存在問題或異常情況，應及時向數(shù)據(jù)管理部門報告。（三）數(shù)據(jù)管理者責任1.數(shù)據(jù)管理部門負責制定和完善公司數(shù)據(jù)使用管理制度，并組織實施。2.對數(shù)據(jù)使用申請進行審核和授權，協(xié)調數(shù)據(jù)的獲取、提供和共享等工作，確保數(shù)據(jù)使用流程順暢。3.負責數(shù)據(jù)的存儲、保管和維護，保障數(shù)據(jù)的安全和可用，定期對數(shù)據(jù)使用情況進行監(jiān)督和檢查。（四）數(shù)據(jù)安全管理人員責任1.制定和執(zhí)行數(shù)據(jù)安全策略，負責數(shù)據(jù)安全技術措施的實施和維護，如訪問控制、數(shù)據(jù)加密、安全審計等。2.監(jiān)測數(shù)據(jù)安全狀況，及時發(fā)現(xiàn)和處理數(shù)據(jù)安全事