北京引導(dǎo)基金管理辦法一、總則（一）目的與宗旨為貫徹落實國家和北京市關(guān)于促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、推動產(chǎn)業(yè)升級的戰(zhàn)略部署，規(guī)范北京引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）的運作與管理，提高財政資金使用效益，引導(dǎo)社會資本投向符合首都經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略的重點領(lǐng)域，特制定本辦法。（二）定義與范圍本辦法所稱引導(dǎo)基金，是由北京市政府設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，引導(dǎo)社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。引導(dǎo)基金的資金來源包括財政預(yù)算安排、政府性基金、國有資本經(jīng)營預(yù)算等。本辦法適用于引導(dǎo)基金的設(shè)立、募集、投資、管理、退出以及監(jiān)督等活動。（三）基本原則1.政策導(dǎo)向原則：引導(dǎo)基金緊密圍繞北京市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策導(dǎo)向，重點支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)意等領(lǐng)域的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目。2.市場運作原則：遵循市場經(jīng)濟規(guī)律，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，引導(dǎo)基金按照市場化方式運作，與社會資本平等合作。3.專業(yè)管理原則：引入專業(yè)的基金管理團隊，運用科學(xué)的管理方法和風(fēng)險控制機制，確保引導(dǎo)基金的安全和效益。4.公開透明原則：引導(dǎo)基金的運作過程公開透明，接受社會監(jiān)督，保障各方合法權(quán)益。二、管理機構(gòu)與職責（一）管理委員會1.設(shè)立由市政府相關(guān)部門、專家等組成的引導(dǎo)基金管理委員會（以下簡稱“管委會”），作為引導(dǎo)基金的決策機構(gòu)。2.管委會的主要職責包括：審議批準引導(dǎo)基金的年度工作計劃、投資方案、資金預(yù)算等重大事項；監(jiān)督引導(dǎo)基金的運作和管理，對重大問題進行決策；協(xié)調(diào)解決引導(dǎo)基金運作過程中的重大問題；其他應(yīng)由管委會決策的事項。（二）受托管理機構(gòu)1.管委會委托專業(yè)的投資管理機構(gòu)（以下簡稱“受托管理機構(gòu)”）負責引導(dǎo)基金的日常管理和運作。2.受托管理機構(gòu)應(yīng)具備以下條件：具有獨立法人資格，注冊資本不低于[具體金額]萬元；具有豐富的投資管理經(jīng)驗和專業(yè)的投資團隊，團隊成員具備相關(guān)行業(yè)背景和專業(yè)知識；具備完善的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制體系；近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄。3.受托管理機構(gòu)的主要職責包括：按照管委會的決策和本辦法的規(guī)定，負責引導(dǎo)基金的日常管理和運作，制定投資計劃和方案，組織項目篩選、評估、投資決策等工作；對投資項目進行跟蹤管理和監(jiān)督，定期向管委會報告項目進展情況和基金運作情況；負責引導(dǎo)基金的資金募集、賬戶管理、資金撥付等工作；負責與其他相關(guān)部門、機構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，為引導(dǎo)基金運作創(chuàng)造良好的外部環(huán)境；其他應(yīng)由受托管理機構(gòu)承擔的職責。（三）托管銀行1.引導(dǎo)基金應(yīng)選擇具有良好信譽和較強資金托管能力的商業(yè)銀行作為托管銀行。2.托管銀行的主要職責包括：按照托管協(xié)議的約定，對引導(dǎo)基金進行專戶存儲、?？顚Ｓ?，確保資金安全；監(jiān)督受托管理機構(gòu)的資金使用情況，定期向管委會和受托管理機構(gòu)報告資金托管情況；協(xié)助受托管理機構(gòu)辦理資金撥付、清算等手續(xù)；其他應(yīng)由托管銀行承擔的職責。三、資金募集與管理（一）資金募集1.引導(dǎo)基金的資金來源包括：市財政預(yù)算安排的專項資金；政府性基金；國有資本經(jīng)營預(yù)算；其他資金來源。2.引導(dǎo)基金可根據(jù)實際需要，通過公開招標、邀請招標、競爭性談判等方式，選擇符合條件的社會資本共同出資設(shè)立子基金。子基金的出資方式包括貨幣出資和符合國家法律法規(guī)規(guī)定的其他出資方式。（二）資金管理1.引導(dǎo)基金實行專戶管理，單獨核算，?？顚Ｓ?。2.受托管理機構(gòu)應(yīng)按照國家有關(guān)財務(wù)制度和本辦法的規(guī)定，建立健全引導(dǎo)基金財務(wù)管理制度，加強財務(wù)管理和會計核算。3.引導(dǎo)基金的資金使用應(yīng)符合國家法律法規(guī)和北京市產(chǎn)業(yè)政策的要求，不得用于以下用途：從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)等；向任何第三方提供贊助、捐贈等；其他不符合國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的用途。四、投資運作（一）投資方向引導(dǎo)基金主要投資于以下領(lǐng)域：1.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，如新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、高端裝備制造、新能源、新材料等；2.科技創(chuàng)新領(lǐng)域，包括高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)化項目；3.文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)，涵蓋文化創(chuàng)意產(chǎn)品的創(chuàng)作、生產(chǎn)、傳播和應(yīng)用等環(huán)節(jié)；4.其他符合北京市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策導(dǎo)向的領(lǐng)域。（二）投資方式1.引導(dǎo)基金可通過以下方式進行投資：直接投資：對符合條件的項目進行直接投資；參股投資：與社會資本共同出資設(shè)立子基金，通過子基金對項目進行投資；跟進投資：對已獲其他投資機構(gòu)投資的項目進行跟進投資。2.在參股投資中，引導(dǎo)基金在子基金中的出資比例一般不超過子基金總規(guī)模的[具體比例]，且不擔任子基金的普通合伙人。（三）投資決策1.受托管理機構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)合理的投資決策機制，對投資項目進行嚴格的盡職調(diào)查、風(fēng)險評估和投資決策。2.投資項目應(yīng)符合以下條件：符合國家法律法規(guī)和北京市產(chǎn)業(yè)政策的要求；具有良好的市場前景和發(fā)展?jié)摿?；具有明確的商業(yè)模式和盈利預(yù)測；項目團隊具備較強的創(chuàng)新能力和管理能力；其他應(yīng)具備的條件。3.對于重大投資項目，受托管理機構(gòu)應(yīng)提交管委會審議批準。（四）投資期限引導(dǎo)基金的投資期限一般不超過[具體年限]年，具體投資期限根據(jù)項目實際情況確定。在投資期限屆滿后，引導(dǎo)基金應(yīng)按照約定及時退出投資項目。五、項目管理與監(jiān)督（一）項目管理1.受托管理機構(gòu)應(yīng)對投資項目進行全程跟蹤管理，定期了解項目進展情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。2.受托管理機構(gòu)應(yīng)要求項目實施單位定期報送項目進展報告、財務(wù)報告等資料，加強對項目資金使用情況的監(jiān)督。3.對于投資項目出現(xiàn)重大變化或風(fēng)險的，受托管理機構(gòu)應(yīng)及時采取措施進行風(fēng)險控制，并向管委會報告。（二）監(jiān)督機制1.建立健全引導(dǎo)基金監(jiān)督機制，加強對引導(dǎo)基金運作和管理的監(jiān)督檢查。2.管委會應(yīng)定期對引導(dǎo)基金的運作情況進行檢查和評估，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。3.審計部門應(yīng)對引導(dǎo)基金的財務(wù)收支情況進行審計監(jiān)督，確保資金使用合規(guī)、安全、有效。4.社會公眾有權(quán)對引導(dǎo)基金的運作情況進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為可向有關(guān)部門舉報。六、收益分配與退出（一）收益分配1.引導(dǎo)基金的收益分配應(yīng)按照“先回本后分利”的原則進行。2.對于直接投資項目，在項目實現(xiàn)盈利后，引導(dǎo)基金按照約定的比例分配收益。3.對于參股投資項目，子基金按照合伙協(xié)議約定進行收益分配，引導(dǎo)基金按照其在子基金中的出資比例分享收益。4.引導(dǎo)基金的收益主要用于補充引導(dǎo)基金本金、繼續(xù)投資以及按照規(guī)定上繳財政等。（二）退出方式1.引導(dǎo)基金可通過以下方式退出投資項目：股權(quán)轉(zhuǎn)讓：將所持有的股權(quán)依法轉(zhuǎn)讓給其他投資者；企業(yè)回購：在符合條件的情況下，要求項目實施單位回購引導(dǎo)基金所持有的股權(quán)；清算退出：在投資項目無法實現(xiàn)預(yù)期目標或出現(xiàn)其他法定情形時，對投資項目進行清算退出。2.引導(dǎo)基金在退出投資項目時，應(yīng)按照國家法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定進行操作，確保退出程序合法合規(guī)，保障引導(dǎo)基金的權(quán)益。七、風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.受托管理機構(gòu)應(yīng)建立健全風(fēng)險識別與評估機制，對引導(dǎo)基金運作過程中可能面臨的風(fēng)險進行全面、系統(tǒng)的識別和評估。2.風(fēng)險識別與評估應(yīng)涵蓋政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、投資風(fēng)險、管理風(fēng)險、信用風(fēng)險等方面。（二）風(fēng)險控制措施1.針對不同類型的風(fēng)險，受托管理機構(gòu)應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，確保引導(dǎo)基金的安全和效益。2.在政策風(fēng)險方面，密切關(guān)注國家和北京市產(chǎn)業(yè)政策的變化，及時調(diào)整投資策略，降低政策風(fēng)險對引導(dǎo)基金的影響。3.在市場風(fēng)險方面，加強市場研究和分析，合理選擇投資項目，分散投資風(fēng)險。4.在投資風(fēng)險方面，嚴格執(zhí)行投資決策程序，加強盡職調(diào)查和風(fēng)險評估，對投資項目進行全程跟蹤管理。5.在管理風(fēng)險方面，加強受托管理機構(gòu)自身建設(shè)，提高管理水平和專業(yè)能力，完善內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制體系。6.在信用風(fēng)險方面，加強對項目實施單位和其他合作方的信用管理，建立信用檔案，防范信用風(fēng)險。八、信息披露（一）披露內(nèi)容1.受托管理機構(gòu)應(yīng)定期向管委會報告引導(dǎo)基金