保稅倉儲規(guī)范管理辦法一、總則（一）目的為加強公司保稅倉儲管理，規(guī)范保稅倉儲業(yè)務操作流程，確保保稅貨物的安全、完整，提高倉儲運營效率，依據(jù)相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內所有保稅倉儲業(yè)務的管理，包括保稅貨物的入庫、存儲、保管、出庫等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴格遵守國家有關保稅倉儲的法律法規(guī)、政策規(guī)定以及海關監(jiān)管要求，確保公司保稅倉儲業(yè)務合法合規(guī)開展。2.安全第一原則建立健全安全管理制度，采取有效措施保障保稅貨物的存儲安全，防止貨物損壞、丟失、變質以及發(fā)生安全事故。3.準確高效原則確保保稅貨物信息記錄準確無誤，優(yōu)化業(yè)務流程，提高倉儲作業(yè)效率，減少貨物在庫停留時間，降低運營成本。4.責任明確原則明確各部門及崗位在保稅倉儲業(yè)務中的職責，做到責任到人，確保各項工作有序進行。二、保稅倉儲業(yè)務流程規(guī)范（一）入庫管理1.貨物申報客戶在貨物到達前，應向公司提交詳細的貨物申報清單，包括貨物名稱、規(guī)格、數(shù)量、價值、原產地等信息。公司倉儲部門收到申報清單后，應及時與客戶核對信息，確保準確無誤。2.貨物檢驗貨物到達倉庫后，倉儲人員應按照規(guī)定對貨物進行外觀、數(shù)量、規(guī)格等方面的檢驗。對于需要進行品質檢驗的貨物，應及時通知相關檢驗部門進行檢驗，并出具檢驗報告。3.入庫手續(xù)辦理檢驗合格的貨物，倉儲人員應根據(jù)貨物的實際情況填寫入庫單，詳細記錄貨物的入庫日期、倉庫位置、貨物名稱、規(guī)格、數(shù)量等信息。入庫單應一式多聯(lián)，分別由倉儲部門、財務部門、海關等留存。貨物入庫后，倉儲人員應及時將貨物存放到指定的倉庫區(qū)域，并做好標識。（二）存儲管理1.倉庫布局規(guī)劃根據(jù)保稅貨物的性質、類別、存儲要求等因素，合理規(guī)劃倉庫布局，劃分不同的存儲區(qū)域。存儲區(qū)域應設置明顯的標識牌，標明貨物的類別、存儲條件等信息。2.貨物存儲方式按照貨物的特性和存儲要求，選擇合適的存儲方式，如貨架存儲、堆碼存儲等。對于有特殊存儲條件要求的貨物，如易燃易爆貨物、易腐貨物等，應采取相應的特殊存儲措施，確保貨物安全。3.庫存盤點定期對保稅貨物進行庫存盤點，確保賬實相符。盤點周期可根據(jù)實際情況確定，一般為每月或每季度進行一次全面盤點，平時可進行不定期抽盤。盤點結束后，應編制盤點報告，對盤點結果進行分析總結，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。（三）保管管理1.貨物保管措施倉儲人員應定期對保稅貨物進行巡查，檢查貨物的存儲狀態(tài)、包裝情況等，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。對于易受損壞、變質的貨物，應采取相應的防護措施，如防潮、防蟲、防火等。確保倉庫環(huán)境符合貨物存儲要求，保持倉庫清潔、通風良好。2.安全管理建立健全倉庫安全管理制度，加強倉庫安全保衛(wèi)工作，防止無關人員進入倉庫區(qū)域。配備必要的消防器材和安全設施，并定期進行檢查維護，確保其正常運行。制定應急預案，應對可能發(fā)生的火災、盜竊、自然災害等突發(fā)事件，提高應急處置能力。（四）出庫管理1.出庫申請客戶如需提取保稅貨物，應提前向公司提交出庫申請，注明貨物名稱、規(guī)格、數(shù)量、提貨日期等信息。公司倉儲部門收到出庫申請后，應及時與客戶核對信息，并進行審核。2.出庫審批審核通過的出庫申請，應按照規(guī)定的審批流程進行審批，確保出庫業(yè)務符合相關規(guī)定。審批部門應根據(jù)實際情況，對出庫貨物的用途、流向等進行核實，防止貨物違規(guī)流出。3.出庫手續(xù)辦理審批通過后，倉儲人員應根據(jù)出庫申請?zhí)顚懗鰩靻?，并辦理貨物出庫手續(xù)。出庫單應詳細記錄貨物的出庫日期、倉庫位置、貨物名稱、規(guī)格、數(shù)量、提貨人等信息。貨物出庫時，倉儲人員應認真核對貨物的名稱、規(guī)格、數(shù)量等信息，確保與出庫單一致。貨物出庫后，倉儲人員應及時更新庫存信息，并將相關資料歸檔保存。三、保稅倉儲貨物監(jiān)管（一）海關監(jiān)管要求1.公司應嚴格遵守海關對保稅倉儲貨物的監(jiān)管規(guī)定，如實向海關申報保稅貨物的進出庫情況。2.配合海關進行定期或不定期的核查，提供相關資料和數(shù)據(jù)，確保海關監(jiān)管工作的順利進行。3.對于海關要求的特殊監(jiān)管措施，如海關查驗、海關核銷等，公司應積極配合，按時完成相關工作。（二）貨物標識與賬冊管理1.保稅貨物應在明顯位置張貼標識，標明貨物的名稱、規(guī)格、數(shù)量、原產地、保稅期限等信息，便于海關監(jiān)管和識別。2.建立健全保稅貨物賬冊管理制度，詳細記錄保稅貨物的出入庫情況、庫存數(shù)量、存儲位置等信息。3.賬冊應做到賬實相符、賬賬相符，定期進行核對和清理，確保賬冊數(shù)據(jù)的準確性和完整性。（三）貨物處置管理1.保稅貨物在存儲期間如需進行加工、維修、更換等處置，應按照海關規(guī)定辦理相關手續(xù)。2.處置后的貨物應及時向海關申報，辦理核銷手續(xù)，確保海關監(jiān)管的連續(xù)性。3.對于超過保稅期限或因其他原因需要退運、放棄、變賣等處置的保稅貨物，應嚴格按照海關規(guī)定的程序進行操作。四、人員管理（一）人員資質要求1.從事保稅倉儲業(yè)務的人員應具備相應的專業(yè)知識和技能，熟悉保稅倉儲業(yè)務流程和相關法律法規(guī)。2.倉庫管理人員應經過專業(yè)培訓，取得相關資格證書，具備良好的責任心和職業(yè)道德。（二）人員培訓與考核1.定期組織保稅倉儲業(yè)務人員進行培訓，內容包括法律法規(guī)、業(yè)務知識、操作技能等方面，不斷提高人員的業(yè)務水平和綜合素質。2.建立人員考核機制，對業(yè)務人員的工作表現(xiàn)、業(yè)務能力等進行定期考核，考核結果與薪酬、晉升等掛鉤。（三）人員崗位職責1.倉儲部門負責人全面負責保稅倉儲業(yè)務的管理工作，制定倉儲工作計劃和管理制度，并組織實施。協(xié)調各部門之間的工作關系，確保保稅倉儲業(yè)務的順利進行。定期對倉儲業(yè)務進行檢查和總結，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2.倉庫管理員負責保稅貨物的出入庫操作、存儲保管等工作，確保貨物的安全、完整。認真核對貨物的信息，做好貨物的驗收、入庫、存儲、盤點、出庫等記錄工作。維護倉庫環(huán)境，確保倉庫設施設備的正常運行。3.海關聯(lián)絡員負責與海關溝通協(xié)調，及時了解海關監(jiān)管政策和要求，并傳達給公司相關部門。協(xié)助海關進行保稅貨物的核查、查驗等工作，提供相關資料和數(shù)據(jù)。辦理海關要求的各項手續(xù)，確保公司保稅倉儲業(yè)務符合海關監(jiān)管規(guī)定。五、信息化管理（一）倉儲管理系統(tǒng)建設1.建立完善的保稅倉儲管理系統(tǒng)，實現(xiàn)對保稅貨物的信息化管理，包括貨物申報、入庫、存儲、保管、出庫等環(huán)節(jié)的信息記錄和跟蹤。2.倉儲管理系統(tǒng)應具備數(shù)據(jù)錄入、查詢、統(tǒng)計、分析等功能，為公司管理層提供決策支持。3.確保倉儲管理系統(tǒng)與海關監(jiān)管系統(tǒng)的對接，實現(xiàn)數(shù)據(jù)的實時傳輸和共享，提高海關監(jiān)管效率。（二）數(shù)據(jù)安全管理1.加強對倉儲管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)的安全管理，采取數(shù)據(jù)備份、加密、訪問控制等措施，防止數(shù)據(jù)泄露、丟失和損壞。2.定期對系統(tǒng)數(shù)據(jù)進行備份，備份數(shù)據(jù)應存儲在安全可靠的介質上，并異地存放。3.嚴格限制系統(tǒng)用戶的訪問權限，根據(jù)崗位職責設置不同的操作權限，確保數(shù)據(jù)的安全性和保密性。六、風險管理（一）風險識別與評估1.建立保稅倉儲業(yè)務風險識別機制，定期對倉儲業(yè)務進行風險排查，識別可能存在的風險因素，如貨物損壞、丟失、違規(guī)操作、海關處罰等。2.對識別出的風險因素進行評估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度，確定風險等級。（二）風險應對措施1.根據(jù)風險評估結果，制定相應的風險應對措施，采取風險規(guī)避