企業(yè)工程采購管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范企業(yè)工程采購行為，加強工程采購管理，提高采購效率，保證工程質(zhì)量，控制采購成本，防范采購風(fēng)險，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于企業(yè)內(nèi)部所有工程建設(shè)項目的采購活動，包括但不限于建筑工程、安裝工程、裝飾裝修工程、市政工程等項目涉及的設(shè)備、材料、服務(wù)等采購。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購活動合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購過程中應(yīng)公平對待所有供應(yīng)商，確保競爭環(huán)境公正透明。3.公開透明原則：除涉及商業(yè)秘密等特殊情況外，采購信息應(yīng)公開披露，接受監(jiān)督。4.效益優(yōu)先原則：在保證工程質(zhì)量和進(jìn)度的前提下，追求采購效益最大化，降低采購成本。5.誠實守信原則：采購各方應(yīng)誠實守信，履行合同約定，維護(hù)企業(yè)信譽。二、職責(zé)分工（一）采購部門1.負(fù)責(zé)制定采購計劃，組織采購活動的實施。2.收集、整理供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商庫。3.與供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)談判，簽訂采購合同。4.協(xié)調(diào)解決采購過程中的問題，跟蹤采購合同執(zhí)行情況。（二）工程部門1.提出工程采購需求，參與采購技術(shù)要求的制定。2.協(xié)助采購部門進(jìn)行供應(yīng)商考察和評估。3.負(fù)責(zé)對采購物資和服務(wù)進(jìn)行驗收，確保符合工程要求。（三）質(zhì)量部門1.制定采購物資和服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收規(guī)范。2.參與供應(yīng)商考察和評估，對采購物資和服務(wù)進(jìn)行質(zhì)量抽檢。3.對驗收過程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題提出處理意見。（四）財務(wù)部門1.負(fù)責(zé)審核采購預(yù)算，監(jiān)督采購資金的使用。2.參與采購合同的審核，辦理采購款項的支付。3.對采購成本進(jìn)行核算和分析，提供財務(wù)建議。（五）審計部門1.對采購活動進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性。2.對采購合同的執(zhí)行情況進(jìn)行審計，防范采購風(fēng)險。3.對采購過程中的違規(guī)行為提出處理建議。三、采購計劃管理（一）采購計劃的編制1.工程部門應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)進(jìn)度計劃，提前向采購部門提交采購需求清單，明確采購物資和服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)要求、交貨時間等。2.采購部門結(jié)合庫存情況、市場供應(yīng)情況等因素，綜合編制采購計劃，報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。采購計劃應(yīng)包括采購項目、采購數(shù)量、采購時間、采購預(yù)算等內(nèi)容。（二）采購計劃的調(diào)整1.如因工程變更、設(shè)計調(diào)整等原因需要調(diào)整采購計劃，工程部門應(yīng)及時通知采購部門，采購部門根據(jù)實際情況對采購計劃進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，并報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。2.采購計劃調(diào)整后，采購部門應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保采購活動的順利進(jìn)行。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商的選擇1.采購部門應(yīng)通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商庫。供應(yīng)商信息應(yīng)包括供應(yīng)商名稱、地址、聯(lián)系方式、經(jīng)營范圍、資質(zhì)證書、業(yè)績情況等。2.采購部門根據(jù)采購項目的要求，從供應(yīng)商庫中篩選出符合條件的供應(yīng)商，并組織工程部門、質(zhì)量部門等相關(guān)人員對供應(yīng)商進(jìn)行考察和評估。考察內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、質(zhì)量控制、售后服務(wù)等方面。3.采購部門根據(jù)考察和評估結(jié)果，確定合格供應(yīng)商名單，并報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。合格供應(yīng)商名單應(yīng)定期更新。（二）供應(yīng)商的考核與評價1.采購部門應(yīng)建立供應(yīng)商考核與評價機制，定期對供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面進(jìn)行考核與評價?？己伺c評價結(jié)果應(yīng)記錄在供應(yīng)商檔案中。2.根據(jù)考核與評價結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎勵，對表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行警告、整改或淘汰。（三）供應(yīng)商的動態(tài)管理1.采購部門應(yīng)定期對供應(yīng)商庫進(jìn)行清理，刪除不再合作或不符合要求的供應(yīng)商信息。2.對于新出現(xiàn)的優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，采購部門應(yīng)及時進(jìn)行考察和評估，符合條件的納入供應(yīng)商庫。五、采購流程管理（一）采購申請1.工程部門根據(jù)工程建設(shè)需要，填寫采購申請表，詳細(xì)說明采購物資和服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)要求、交貨時間等，并提交相關(guān)技術(shù)文件和圖紙。2.采購申請表應(yīng)經(jīng)工程部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，報采購部門。（二）采購審批1.采購部門收到采購申請表后，對采購申請進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括采購需求的合理性、采購預(yù)算的準(zhǔn)確性、采購時間的緊迫性等。2.采購申請經(jīng)采購部門審核通過后，報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，采購部門方可組織采購活動。（三）采購實施1.采購部門根據(jù)采購計劃和審批結(jié)果，選擇合適的采購方式進(jìn)行采購。采購方式包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢價采購等。2.采用公開招標(biāo)方式的，采購部門應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等活動。3.采用邀請招標(biāo)方式的，采購部門應(yīng)向符合條件的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請書，組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等活動。4.采用競爭性談判方式的，采購部門應(yīng)與不少于三家供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。5.采用單一來源采購方式的，采購部門應(yīng)向唯一供應(yīng)商進(jìn)行采購談判，確定成交供應(yīng)商。6.采用詢價采購方式的，采購部門應(yīng)向不少于三家供應(yīng)商發(fā)出詢價通知書，根據(jù)報價情況確定成交供應(yīng)商。（四）合同簽訂1.采購部門與成交供應(yīng)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。采購合同應(yīng)包括合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價格、交貨時間、交貨地點、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.采購合同簽訂前，應(yīng)經(jīng)財務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門審核。審核通過后，采購部門方可簽訂采購合同。（五）采購驗收1.工程部門負(fù)責(zé)組織對采購物資和服務(wù)進(jìn)行驗收。驗收人員應(yīng)包括工程技術(shù)人員、質(zhì)量管理人員等。2.驗收人員應(yīng)按照采購合同和相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗收規(guī)范進(jìn)行驗收，填寫驗收報告。驗收報告應(yīng)包括驗收項目、驗收標(biāo)準(zhǔn)、驗收結(jié)果等內(nèi)容。3.對于驗收合格的采購物資和服務(wù)，工程部門應(yīng)辦理入庫手續(xù)；對于驗收不合格的采購物資和服務(wù)，采購部門應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，要求供應(yīng)商采取整改措施或更換物資和服務(wù)，直至驗收合格。（六）采購付款1.采購部門應(yīng)根據(jù)采購合同約定，及時向財務(wù)部門提交付款申請。付款申請應(yīng)包括付款金額、付款方式、付款時間等內(nèi)容，并附采購合同、驗收報告等相關(guān)憑證。2.財務(wù)部門收到付款申請后，對付款申請進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括采購合同的執(zhí)行情況、驗收報告的真實性、付款金額的準(zhǔn)確性等。3.財務(wù)部門審核通過后，按照采購合同約定的付款方式和時間辦理付款手續(xù)。六、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.采購部門應(yīng)定期對采購活動進(jìn)行風(fēng)險識別與評估，分析可能存在的風(fēng)險因素，如市場價格波動、供應(yīng)商違約、質(zhì)量問題、法律糾紛等。2.根據(jù)風(fēng)險識別與評估結(jié)果，確定風(fēng)險等級，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.市場價格波動風(fēng)險：采購部門應(yīng)加強市場價格監(jiān)測，及時掌握市場價格動態(tài)，合理安排采購時間和采購數(shù)量，采用套期保值等方式規(guī)避價格風(fēng)險。2.供應(yīng)商違約風(fēng)險：采購部門應(yīng)選擇信譽良好、實力較強的供應(yīng)商，在采購合同中明確違約責(zé)任條款，加強對供應(yīng)商的監(jiān)督和管理，定期對供應(yīng)商進(jìn)行考核與評價，及時發(fā)現(xiàn)和解決供應(yīng)商違約問題。3.質(zhì)量問題風(fēng)險：采購部門應(yīng)嚴(yán)格按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收規(guī)范進(jìn)行采購和驗收，加強對采購物資和服務(wù)的質(zhì)量抽檢，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證文件，對質(zhì)量問題及時采取整改措施或更換物資和服務(wù)。4.法律糾紛風(fēng)險：采購部門應(yīng)加強對法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和研究，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，在采購合同簽訂前，應(yīng)經(jīng)法務(wù)部門審核，確保采購合同合法合規(guī)，避免法律糾紛。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計部門應(yīng)定期對采購活動進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購合同的執(zhí)行情況、采購資金的使用情況等。2.審計部門發(fā)現(xiàn)采購活動存在問題的，應(yīng)及時提出整改意見，要求相關(guān)部門限期整改。整改完成后，審計部門應(yīng)進(jìn)行復(fù)查，確保問題得到徹底解決。（二）外部監(jiān)督1.企業(yè)應(yīng)