企業(yè)專(zhuān)利投資管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司專(zhuān)利投資管理，規(guī)范專(zhuān)利投資行為，提高專(zhuān)利資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效益，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門(mén)、子公司涉及的專(zhuān)利投資活動(dòng)，包括專(zhuān)利的獲取、持有、運(yùn)用、處置等全過(guò)程管理。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：專(zhuān)利投資活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)，符合行業(yè)規(guī)范，確保公司行為合法有效。2.效益優(yōu)先原則：以提高公司經(jīng)濟(jì)效益為核心，充分挖掘?qū)＠Y產(chǎn)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利投資的最大收益。3.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對(duì)專(zhuān)利投資過(guò)程中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估和有效控制，確保投資安全。4.科學(xué)決策原則：運(yùn)用科學(xué)的方法和程序進(jìn)行專(zhuān)利投資決策，提高決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。二、管理職責(zé)（一）公司管理層1.負(fù)責(zé)審批公司專(zhuān)利投資戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投資項(xiàng)目及相關(guān)管理制度。2.對(duì)公司專(zhuān)利投資的整體運(yùn)作和效益負(fù)責(zé)，協(xié)調(diào)解決投資過(guò)程中的重大問(wèn)題。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)1.制定和完善公司專(zhuān)利投資管理制度，并組織實(shí)施。2.負(fù)責(zé)專(zhuān)利信息的收集、分析和評(píng)估，為專(zhuān)利投資決策提供依據(jù)。3.參與專(zhuān)利投資項(xiàng)目的可行性研究、談判、合同起草等工作。4.負(fù)責(zé)公司專(zhuān)利資產(chǎn)的日常管理，包括專(zhuān)利申請(qǐng)、維護(hù)、評(píng)估等。（三）財(cái)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)專(zhuān)利投資項(xiàng)目的預(yù)算編制、資金籌集和使用管理。2.對(duì)專(zhuān)利投資項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)核算和效益分析，提供財(cái)務(wù)決策支持。3.參與專(zhuān)利投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合同審核，監(jiān)督合同執(zhí)行情況。（四）業(yè)務(wù)部門(mén)1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，提出專(zhuān)利投資項(xiàng)目建議。2.配合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)開(kāi)展專(zhuān)利投資項(xiàng)目的相關(guān)工作，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體實(shí)施和運(yùn)營(yíng)。三、專(zhuān)利投資規(guī)劃（一）規(guī)劃制定1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)應(yīng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場(chǎng)需求和技術(shù)創(chuàng)新趨勢(shì)，定期制定公司專(zhuān)利投資規(guī)劃。2.專(zhuān)利投資規(guī)劃應(yīng)明確投資目標(biāo)、投資領(lǐng)域、投資方式、投資預(yù)算等內(nèi)容，并報(bào)公司管理層審批。（二）規(guī)劃調(diào)整1.在專(zhuān)利投資規(guī)劃實(shí)施過(guò)程中，如遇市場(chǎng)環(huán)境、技術(shù)發(fā)展等因素發(fā)生重大變化，需要對(duì)規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整的，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)提出調(diào)整建議，報(bào)公司管理層審批。2.規(guī)劃調(diào)整應(yīng)遵循科學(xué)合理、謹(jǐn)慎穩(wěn)健的原則，確保調(diào)整后的規(guī)劃符合公司整體利益和發(fā)展戰(zhàn)略。四、專(zhuān)利獲取與持有（一）專(zhuān)利申請(qǐng)1.業(yè)務(wù)部門(mén)在研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中形成的創(chuàng)新成果，應(yīng)及時(shí)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)提交專(zhuān)利申請(qǐng)意向。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，包括技術(shù)創(chuàng)新性、市場(chǎng)價(jià)值、法律風(fēng)險(xiǎn)等方面的評(píng)估。3.經(jīng)評(píng)估符合申請(qǐng)條件的項(xiàng)目，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)委托專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)辦理專(zhuān)利申請(qǐng)手續(xù)，并跟蹤申請(qǐng)進(jìn)度，確保專(zhuān)利申請(qǐng)的順利進(jìn)行。（二）專(zhuān)利維護(hù)1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)負(fù)責(zé)建立公司專(zhuān)利維護(hù)臺(tái)賬，記錄專(zhuān)利的申請(qǐng)日期、授權(quán)日期、有效期、年費(fèi)繳納情況等信息。2.按照專(zhuān)利法規(guī)定，及時(shí)繳納專(zhuān)利年費(fèi)，確保專(zhuān)利的有效性。對(duì)于即將到期的專(zhuān)利，提前制定續(xù)展計(jì)劃，避免專(zhuān)利失效。3.關(guān)注專(zhuān)利法律狀態(tài)變化，及時(shí)應(yīng)對(duì)專(zhuān)利侵權(quán)糾紛、無(wú)效宣告等法律事務(wù)，維護(hù)公司專(zhuān)利權(quán)益。（三）專(zhuān)利評(píng)估1.定期對(duì)公司持有的專(zhuān)利進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估周期一般為[X]年。評(píng)估內(nèi)容包括專(zhuān)利的技術(shù)價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)壽命等方面。2.委托具有資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行專(zhuān)利評(píng)估，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備豐富的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估經(jīng)驗(yàn)和良好的信譽(yù)。3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員對(duì)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審核，根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定專(zhuān)利管理策略，如專(zhuān)利的優(yōu)化布局、轉(zhuǎn)讓、許可等。五、專(zhuān)利運(yùn)用（一）專(zhuān)利實(shí)施1.對(duì)于具有市場(chǎng)前景和應(yīng)用價(jià)值的專(zhuān)利，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)積極組織實(shí)施，將專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力，提高公司產(chǎn)品或服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力。2.在專(zhuān)利實(shí)施過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)應(yīng)提供技術(shù)指導(dǎo)和支持，確保專(zhuān)利技術(shù)的正確應(yīng)用。同時(shí)，協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)做好專(zhuān)利實(shí)施過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。（二）專(zhuān)利許可1.公司根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略和市場(chǎng)需求，可將持有的專(zhuān)利許可給其他單位使用。專(zhuān)利許可應(yīng)簽訂書(shū)面合同，明確許可方式、許可范圍、許可期限、許可費(fèi)用等條款。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)專(zhuān)利許可項(xiàng)目進(jìn)行審核，評(píng)估許可風(fēng)險(xiǎn)，并參與許可合同的起草和談判工作。3.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)專(zhuān)利許可費(fèi)用進(jìn)行核算和管理，確保許可收入及時(shí)足額入賬。（三）專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓1.當(dāng)公司認(rèn)為某項(xiàng)專(zhuān)利不再符合自身發(fā)展戰(zhàn)略或市場(chǎng)需求，且有合適的受讓方時(shí)，可考慮將專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓。專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織對(duì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，包括技術(shù)狀況、市場(chǎng)價(jià)值、受讓方資質(zhì)等方面的評(píng)估。評(píng)估通過(guò)后，制定轉(zhuǎn)讓方案，報(bào)公司管理層審批。3.轉(zhuǎn)讓方案獲批后，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)負(fù)責(zé)與受讓方進(jìn)行談判，簽訂轉(zhuǎn)讓合同，并辦理相關(guān)手續(xù)。財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓收入進(jìn)行核算和管理。六、專(zhuān)利投資風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)應(yīng)定期組織對(duì)公司專(zhuān)利投資活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。2.針對(duì)不同類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)清單，詳細(xì)記錄風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式、影響程度、發(fā)生概率等信息。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.采用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法可包括定性評(píng)估、定量評(píng)估或兩者相結(jié)合的方式。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，繪制風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖，直觀展示風(fēng)險(xiǎn)的分布情況，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕等措施；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)事件，可采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)降低等措施；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)事件，可進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和接受。2.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況，并發(fā)出預(yù)警信號(hào)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，啟動(dòng)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案。七、專(zhuān)利投資項(xiàng)目管理（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.業(yè)務(wù)部門(mén)提出專(zhuān)利投資項(xiàng)目建議后，應(yīng)填寫(xiě)《專(zhuān)利投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目背景、投資目標(biāo)、投資內(nèi)容、投資預(yù)算、預(yù)期收益等情況，并提交相關(guān)證明材料。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)對(duì)項(xiàng)目建議進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^(guò)后組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究。可行性研究報(bào)告應(yīng)包括技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、市場(chǎng)可行性、法律可行性等方面的內(nèi)容。3.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制完成后，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)組織召開(kāi)項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審會(huì)，邀請(qǐng)公司管理層、各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及專(zhuān)家組成評(píng)審小組，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的項(xiàng)目報(bào)公司管理層審批立項(xiàng)。（二）項(xiàng)目實(shí)施1.項(xiàng)目立項(xiàng)后，由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，制定項(xiàng)目實(shí)施方案，明確項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃、進(jìn)度安排、責(zé)任人等內(nèi)容。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。財(cái)務(wù)部門(mén)按照項(xiàng)目預(yù)算，做好資金保障和財(cái)務(wù)管理工作。3.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)定期向公司管理層匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況，提交項(xiàng)目階段性報(bào)告。如項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)生重大變更，應(yīng)及時(shí)報(bào)公司管理層審批，并調(diào)整項(xiàng)目實(shí)施方案。（三）項(xiàng)目驗(yàn)收1.項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)及時(shí)提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)，并準(zhǔn)備好項(xiàng)目驗(yàn)收所需的相關(guān)材料，包括項(xiàng)目實(shí)施總結(jié)報(bào)告、技術(shù)成果報(bào)告、經(jīng)濟(jì)效益分析報(bào)告、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件等。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)和專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括項(xiàng)目目標(biāo)完成情況、技術(shù)指標(biāo)達(dá)成情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果情況、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益情況等。3.驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)根據(jù)驗(yàn)收意見(jiàn)進(jìn)行整改，整改完成后重新申請(qǐng)驗(yàn)收。八、信息管理與保密（一）信息管理1.建立公司專(zhuān)利投資信息管理系統(tǒng)，對(duì)專(zhuān)利投資活動(dòng)中的各類(lèi)信息進(jìn)行集中管理，包括專(zhuān)利申請(qǐng)信息、專(zhuān)利評(píng)估信息、專(zhuān)利許可與轉(zhuǎn)讓信息、項(xiàng)目管理信息等。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)負(fù)責(zé)定期更新和維護(hù)專(zhuān)利投資信息管理系統(tǒng)，確保信息的準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。同時(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。3.公司員工有權(quán)根據(jù)工作需要查詢(xún)和使用專(zhuān)利投資信息管理系統(tǒng)中的相關(guān)信息，但應(yīng)遵守公司信息管理制度，不得擅自泄露或傳播。（二）保密管理1.涉及專(zhuān)利投資活動(dòng)的公司員工應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和違約責(zé)任。保密協(xié)議應(yīng)涵蓋專(zhuān)利技術(shù)、商業(yè)秘密、客戶(hù)信息等方面的內(nèi)容。2.在專(zhuān)利投資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，嚴(yán)格控制項(xiàng)目資料的知悉范圍，對(duì)涉及商業(yè)秘密的文件、資料、數(shù)據(jù)等應(yīng)進(jìn)行加密存儲(chǔ)和傳輸，并采取必要的保密措施，如專(zhuān)人保管、限制訪問(wèn)權(quán)限等。3.加強(qiáng)對(duì)公司辦公場(chǎng)所和信息系統(tǒng)的安全管理，防止因信息泄露給公司造成損失。如發(fā)現(xiàn)有違反保密規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。九、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)公司專(zhuān)利投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括專(zhuān)利投資管理制度的執(zhí)行情況、項(xiàng)目實(shí)施情況、資金使用情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況等。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)應(yīng)配合內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的監(jiān)督檢查工作，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息，并對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改落實(shí)。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立公司專(zhuān)利投資考核評(píng)價(jià)體系，對(duì)各部門(mén)和相關(guān)人員在專(zhuān)利投資管理工作中的表現(xiàn)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)?？己嗽u(píng)