目錄

一、編制依據(jù)和編制原則..............................................1

（一）編制依據(jù)......................................................1

（二）編制原則......................................................3

二、項(xiàng)目概況........................................................5

（一）項(xiàng)目名稱......................................................5

（二）項(xiàng)目背景......................................................5

（三）項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容..................................................6

（四）項(xiàng)目建設(shè)期....................................................7

（五）項(xiàng)目總投資....................................................8

（六）項(xiàng)目前期工作及進(jìn)展情況.......................................8

（七）項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明..................................................8

三、采用PPP模式的必要性和可行性..................................9

（一）項(xiàng)目采用PPP模式的必要性.....................................9

（二）項(xiàng)目采用PPP模式的可行性.....................................10

四、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架...............................................14

（一）風(fēng)險(xiǎn)分配原則.................................................14

（二）風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制.................................................14

五、項(xiàng)目運(yùn)作方式...................................................17

（一）實(shí)施機(jī)構(gòu).....................................................17

（二）運(yùn)作模式.....................................................17

六、項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)...................................................18

（一）項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)...............................................18

（二）項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制.................................................19

（三）相關(guān)配套安排.................................................19

七、項(xiàng)目合同體系...................................................2（）

（一）PPP項(xiàng)目合同核心條款.........................................20

八、項(xiàng)目的監(jiān)管體系.................................................31

（一）履約監(jiān)管.....................................................31

（二）行政監(jiān)管.....................................................31

（三）公眾監(jiān)管.....................................................31

九、采購(gòu)方式.......................................................32

（一）采購(gòu)方式的選擇...............................................32

（二）采購(gòu)人.......................................................33

（三）采購(gòu)流程.....................................................33

（四）投標(biāo)人的資格條件.............................................33

（五）投標(biāo)保證金...................................................33

（六）招標(biāo)標(biāo)的.....................................................34

（七）評(píng)標(biāo)原則和標(biāo)準(zhǔn)...............................................34

十、財(cái)務(wù)分析.......................................................36

（一）財(cái)務(wù)測(cè)算目的.................................................36

（二）測(cè)算條件.....................................................36

（三）測(cè)算公式.....................................................37

（四）測(cè)算結(jié)果.....................................................37

附件一運(yùn)營(yíng)維護(hù)績(jī)效考核.............................................4（）

-、編制依據(jù)和編制原則

（一）編制依據(jù)

1、相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件

（1）《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部令

（2017）87號(hào)）

（2）《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》（中華人民共

和國(guó)某某院令（2015）658號(hào)）

（3）《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》（中華人民共和國(guó)主席令（2014）

12號(hào)）

（4）《中華人民共和國(guó)公司法》（中華人民共和國(guó)主席令（2013）

8號(hào)）

（5）《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（中華人民共

和國(guó)某某院令（2011）613號(hào)）

（6）《某某院關(guān)于調(diào)整固定資產(chǎn)項(xiàng)目資本金比例的通知》（國(guó)

發(fā)（2009）27號(hào)）

（7）《中華人民共和國(guó)稅法》（中華人民共和國(guó)主席令（2007）

85號(hào)）

（8）《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法》（中華人民共和國(guó)主

席令（2007）63號(hào)）

（9）《中華人民共和國(guó)土地管理法》（中華人民共和國(guó)主席

令（2004）28號(hào)）

（10）《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（建設(shè)部令（2004）

126號(hào)）

（11）《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》（中華人民共和國(guó)主席

令（2002）68號(hào)）

（12）《中華人民共和國(guó)合同法》（中華人民共和國(guó)主席令（1999）

15號(hào)）

（13）《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》（中華人民共和國(guó)主席

令U999）21號(hào)）

2、PPP相關(guān)政策文件

（1）《某某院關(guān)于加強(qiáng)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的意見(jiàn)》國(guó)發(fā)（2013）

36號(hào)

（2）《某某院辦公廳關(guān)于政府向社會(huì)力量購(gòu)買服務(wù)的指導(dǎo)意

見(jiàn)》國(guó)發(fā)（2013）96號(hào)

（3）《某某院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的

指導(dǎo)意見(jiàn)》國(guó)發(fā)（2014）60號(hào)

（4）《某某院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在

公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府與社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》國(guó)辦發(fā)

（2015）42號(hào)

（5）《某某院關(guān)于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度

的通知》國(guó)發(fā)（2015）51號(hào)

（6）《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)

意見(jiàn)》發(fā)改投資（2015）2724號(hào)

（7）《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通

知》財(cái)金[2014]76號(hào)

（8）《關(guān)于印發(fā)＜政府購(gòu)買服務(wù)管理辦法（暫行）〉的通知》

財(cái)綜[2014]96號(hào)

（9）《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）

的通知》財(cái)金（2014）113號(hào)

2

(10)《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作合同管理工作的通知》

財(cái)金(2014)156號(hào)

(11)《關(guān)于印發(fā)〈政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論

證指引〉的通知》財(cái)金引015]21號(hào)

(12)《關(guān)于全面推開營(yíng)業(yè)稅改征增值稅試點(diǎn)的通知》(財(cái)稅

(2016)36號(hào)

(13)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》財(cái)預(yù)

(2017)50號(hào)

(14)《財(cái)政部關(guān)于堅(jiān)決制止地方以政府購(gòu)買服務(wù)名義違法違

規(guī)融資的通知》財(cái)預(yù)[2017]87號(hào)

(15)《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作(PPP)綜合信息平臺(tái)

項(xiàng)目庫(kù)管理的通知》財(cái)辦金(2017)92號(hào)

(16)財(cái)政部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《關(guān)于市政公用領(lǐng)域開展政

府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目推介工作的通知》(財(cái)建(2015)29號(hào))

(17)《某某省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省財(cái)政廳省發(fā)展改革委人行

合肥中心支行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式

實(shí)施意見(jiàn)的通知》(皖政辦(2015)51號(hào))

(18)《某某省人民政府關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社

會(huì)投資的實(shí)施意見(jiàn)》(皖政(2015)123號(hào))

(19)《某某市人民政府關(guān)于印發(fā)某某市土壤污染防治工作方

案的通知》(淮府(2016)134號(hào))

3、項(xiàng)目前期文件

(1)《某某市城市總體規(guī)劃(2010-2020)》

(2)《某某市非正規(guī)垃圾堆放點(diǎn)治理項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》

(二)編制原則

3

1、嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定，保證項(xiàng)目PPP

模式合法合規(guī)；

2、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程堅(jiān)持“公平、公正、公開”，通過(guò)法定競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

選擇政府合作伙伴；

3、發(fā)揮社會(huì)資本融資、技術(shù)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理優(yōu)勢(shì)，提高公共服務(wù)

質(zhì)量、效率；

4、轉(zhuǎn)變政府職能，強(qiáng)化政府與社會(huì)資本協(xié)商合作；

5、保護(hù)社會(huì)資本合法權(quán)益，保證特許經(jīng)營(yíng)持續(xù)性和穩(wěn)定性；

6、理順政企關(guān)系，明確社會(huì)資本和政府的權(quán)利和義務(wù)，完善PPP

合作制度；

7、堅(jiān)持結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，廣泛調(diào)研，充分吸收類似項(xiàng)目的運(yùn)作

經(jīng)驗(yàn)，遵守行業(yè)慣例。

4

二、項(xiàng)目概況

（一）項(xiàng)目名稱

本項(xiàng)目名稱為某某市非正規(guī)垃圾堆放點(diǎn)治理PPP項(xiàng)目（下稱

“本項(xiàng)目”或“項(xiàng)目”）。

（二）項(xiàng)目背景

為了進(jìn)一步鞏固和擴(kuò)大國(guó)家生態(tài)園林城市創(chuàng)建成果，建設(shè)國(guó)家綠

化模范城市，使全市人民的生活環(huán)境和生活質(zhì)量有新的提高，近年來(lái)，

某某市在改善城市環(huán)境質(zhì)量方面做了大量工作，取得了明顯的成效，

人民群眾在改善環(huán)境質(zhì)量中得到了實(shí)惠。但是，隨著全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)和

環(huán)境形勢(shì)的發(fā)展，以及爭(zhēng)創(chuàng)國(guó)家文明城市稱號(hào)，進(jìn)一步改善某某市

的環(huán)境質(zhì)量已成為人民群眾的迫切要求。

某某市近年來(lái)致力于生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)，加快發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，扎

實(shí)做好節(jié)能、節(jié)水、節(jié)地等工作，推動(dòng)生態(tài)文明和可持續(xù)的發(fā)展道路,

努力實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型城市的目標(biāo)，同時(shí)致力于

完善城市功能，提升城市品位。堅(jiān)持高起點(diǎn)規(guī)劃、高水平建設(shè)，不斷

完善城市基礎(chǔ)設(shè)施，增強(qiáng)城市綜合承載力。

為貫徹落實(shí)《關(guān)于印發(fā)〈一體化推進(jìn)農(nóng)村垃圾污水廁所專項(xiàng)整

治加快改善農(nóng)村人居環(huán)境實(shí)施方案〉的通知》（皖辦發(fā)（201）27

號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)〈某某市“向垃圾宣戰(zhàn)建美麗家園”農(nóng)村環(huán)境集

中整治行動(dòng)》的通知》（淮辦秘（2017）33號(hào)），仝面整治現(xiàn)存非

正規(guī)垃圾堆放點(diǎn)，俁護(hù)水體和土壤環(huán)境，凈化城鄉(xiāng)環(huán)境，某某市本次

針對(duì)10處非正規(guī)生活垃圾堆放點(diǎn)的無(wú)害化處置提出處理方案。

該10處非正規(guī)生活垃圾堆放點(diǎn)共占地面積約13.65萬(wàn)平方米，約

241.22畝，共有存量垃圾約143.89萬(wàn)立方米（約為123.75萬(wàn)噸）。

5

由于某某市非正規(guī)生活垃圾堆放點(diǎn)采用簡(jiǎn)易填埋，未采取防滲等環(huán)保

措施，停止使用后僅對(duì)垃圾堆體表面進(jìn)行了覆土，未做導(dǎo)氣、滲濾液

收集、防滲等措施。因此如果地下水入滲會(huì)使得庫(kù)區(qū)滲濾液累積量增

大，同時(shí)滲濾液的長(zhǎng)期聚集，也會(huì)對(duì)周圍環(huán)境及地下水造成嚴(yán)重的污

染。滲濾液污染地下水不僅對(duì)周圍環(huán)境造成了嚴(yán)重的污染，而且對(duì)附近

居民健康造成了很大的危害。

隨著某某市城鎮(zhèn)化建設(shè)的進(jìn)程，某某市城區(qū)范圍將進(jìn)一步擴(kuò)大。如

不對(duì)某某市非正規(guī)生活垃圾堆放點(diǎn)進(jìn)行及時(shí)治理，勢(shì)必對(duì)某某市的

投資環(huán)境造成惡劣影響，影響周邊土地的開發(fā)利用。同時(shí)，對(duì)非正規(guī)

生活垃圾堆放點(diǎn)的規(guī)范整治，不僅是為了改變目前該垃圾處理場(chǎng)現(xiàn)狀,

改善區(qū)域生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，更是政府為民辦實(shí)事的一

項(xiàng)“民心工程”。

（三）項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容

根據(jù)《某某市非正規(guī)垃圾堆放點(diǎn)治理項(xiàng)目》可行性研究報(bào)告，

本項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容主要為：

表2-1非正規(guī)生活垃圾堆放點(diǎn)治理工藝

序號(hào)所屬地區(qū)名稱采取工藝

1某某區(qū)某某垃圾點(diǎn)原位好氧處置

2某某區(qū)某某垃圾點(diǎn)篩分后搬遷

3某某區(qū)某某垃圾點(diǎn)原位好氧處置

某某區(qū)垃圾堆放點(diǎn)治理規(guī)模占項(xiàng)目總規(guī)模權(quán)重為22.33%

4某某區(qū)某某垃圾點(diǎn)原位好氧處置

5某某區(qū)某某垃圾點(diǎn)原位好氧處置

6某某區(qū)某某垃圾點(diǎn)原位好氧處置

某某區(qū)垃圾堆放點(diǎn)治理規(guī)模占項(xiàng)目總規(guī)模權(quán)重為41.00%

7某某區(qū)某某垃圾點(diǎn)原位好氧處置

6

8某某區(qū)某某垃圾點(diǎn)篩分后搬遷

9某某區(qū)某某垃圾點(diǎn)原地封場(chǎng)

某某區(qū)垃圾堆放點(diǎn)治理規(guī)模占項(xiàng)目總規(guī)模權(quán)重為33.07%

10某某縣某某垃圾點(diǎn)原地封場(chǎng)

某某縣垃圾堆放點(diǎn)治理規(guī)模占項(xiàng)目總規(guī)模權(quán)重為3.60%

采用篩分后搬遷處理工藝的某某和某某垃圾堆放點(diǎn)主要工程

內(nèi)容包括垃圾開挖，垃圾篩分、垃圾運(yùn)輸及處理等內(nèi)容，最終處理存

量垃圾約2.29萬(wàn)/,經(jīng)篩分后形成7000/輕質(zhì)可燃物送至焚燒廠

處理，篩下物腐殖土分散運(yùn)往其他堆放點(diǎn)做綠化用土，粗/大骨粒

就地回填。

采用原地封場(chǎng)處理工藝的某某和某某垃圾堆放點(diǎn)主要工程內(nèi)

容包括垃圾堆體整治工程、環(huán)場(chǎng)圍堤工程、垂直防滲系統(tǒng)工程、滲

濾液導(dǎo)排系統(tǒng)工程、填埋氣體導(dǎo)排及處理工程、雨洪水導(dǎo)排系統(tǒng)工

程、表層人工材料覆蓋系統(tǒng)工程、綠化工程及環(huán)境監(jiān)測(cè)井工程等，總

治理面積約7500m2,治理存量垃圾約6.2萬(wàn)而。其中，垃圾翻運(yùn)約

7400m3,形成環(huán)場(chǎng)圍堤約500m,設(shè)計(jì)垂直防滲帷幕約16220m2,滲

濾液導(dǎo)排系統(tǒng)338m,填埋氣導(dǎo)排井約5座，環(huán)場(chǎng)排水溝488m,封

場(chǎng)覆蓋及綠化面積7500m2,共設(shè)置環(huán)境監(jiān)測(cè)井10座。

采用原位好氧處置的某某等6處垃圾堆放點(diǎn)主要工程內(nèi)容為輸

氧抽氣工程、垃圾堆體整治工程、環(huán)場(chǎng)圍堤工程、垂直防滲系統(tǒng)工程、

滲濾液導(dǎo)排系統(tǒng)工程、填埋氣體導(dǎo)排及處理工程、雨洪水導(dǎo)排系統(tǒng)工

程、表層人工材料覆蓋系統(tǒng)工程、綠化工程及環(huán)境監(jiān)測(cè)井工

程等。總治理面積約14860m2,治理存量垃圾約135.4萬(wàn)m）其中，

好氧處置存量垃圾約135.4萬(wàn)而，垃圾翻運(yùn)約19.61萬(wàn)nA形成環(huán)

場(chǎng)圍堤約3791m,設(shè)計(jì)垂直防滲帷幕約79310m2,滲濾液導(dǎo)排系統(tǒng)

7

2735m,環(huán)場(chǎng)排水溝3706m,封場(chǎng)覆蓋及綠化面積123316m2,共設(shè)置

環(huán)境監(jiān)測(cè)井30座。

（四）項(xiàng)目建設(shè)期

項(xiàng)目建設(shè)期為2年。

（五）項(xiàng)目總投資

本項(xiàng)目總投資為21693.51萬(wàn)元，其中：

工程費(fèi)用17692.72萬(wàn)元；

工程建設(shè)其他費(fèi)1248.86萬(wàn)元；

預(yù)備費(fèi)為1515.33萬(wàn)元；

建設(shè)期利息1191.60萬(wàn)元；

鋪底流動(dòng)資金45.00萬(wàn)元。

（六）項(xiàng)目前期工作及進(jìn)展情況

本項(xiàng)目已完成規(guī)劃、立項(xiàng)，勘察、可研、設(shè)計(jì)等工作正在同步推

進(jìn)。

（七）項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明

根據(jù)項(xiàng)目?jī)赡杲ㄔO(shè)計(jì)劃，本項(xiàng)目主要產(chǎn)出如下：

項(xiàng)目總投資為21693.51萬(wàn)元，采用“好氧處置+現(xiàn)場(chǎng)分選+搬

遷處理/原地封場(chǎng)”的組合工藝對(duì)某某市10處非正規(guī)生活垃圾堆放

點(diǎn)進(jìn)行治理，實(shí)現(xiàn)垃圾的無(wú)害化處理。

8

三、采用ppp模式的必要性和可行性

（一）項(xiàng)目采用PPP模式的必要性

1、采用PPP模式，能夠有效緩解某某市政府財(cái)政支出壓力

某某市非正規(guī)垃圾堆放點(diǎn)治理項(xiàng)目采用PPP模式，通過(guò)引入社

會(huì)資本，可以解決某某市政府建設(shè)資金不足的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，提高財(cái)政資

金使用效益，有效彌補(bǔ)當(dāng)期財(cái)政投入不足，有利于減輕當(dāng)期財(cái)政支出

壓力，平滑年度間財(cái)政支出，防范和化解政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

2、通過(guò)PPP模式，可以提高某某市非正規(guī)垃圾堆放點(diǎn)治理服

務(wù)供給的效率

某某市非正規(guī)泣圾堆放點(diǎn)治理項(xiàng)目采用PPP模式，通過(guò)引入社

會(huì)資本，充分發(fā)揮社會(huì)資本在建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，利

用其先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)理念、技術(shù)經(jīng)驗(yàn)、管理模式以及雄厚的資本，全面

提升某某市農(nóng)村垃圾綜合治理設(shè)施建設(shè)質(zhì)量，提高公共產(chǎn)品的供給

效率和服務(wù)水平等。

3、通過(guò)采用PPP模式，可以合理有效分配本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

某某市非正規(guī)泣圾堆放點(diǎn)治理項(xiàng)目采用PPP模式，通過(guò)引入社

會(huì)資本，可以有效地將本項(xiàng)目原來(lái)完全由政府承擔(dān)的一部分風(fēng)險(xiǎn)，在

一定程度上轉(zhuǎn)移到社會(huì)資本承擔(dān)，從而降低政府所承受的項(xiàng)目建設(shè)

和運(yùn)營(yíng)維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，由于政府分擔(dān)一部分風(fēng)險(xiǎn)，減少了社會(huì)資

本的部分風(fēng)險(xiǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)分配更合理，從而降低了融資難度，提高了項(xiàng)

目融資成功的可能性。

4、通過(guò)采用PPP模式，可使本項(xiàng)目的效益最大化

某某市非正規(guī)垃圾堆放點(diǎn)治理項(xiàng)目采用PPP模式，通過(guò)引入社

會(huì)資本，從融資、建造、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、管理和期滿移交的項(xiàng)目全生命

9

周期考慮，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的最大化。

通過(guò)以上分析可知，某某市非正規(guī)垃圾堆放點(diǎn)治理項(xiàng)目運(yùn)用

PPP模式進(jìn)行運(yùn)作是完全必要的。

（二）項(xiàng)目采用PPP模式的可行性

1、政策可行性

為推動(dòng)市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，拓寬市政基礎(chǔ)設(shè)

施投融資渠道，國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)了政府和社會(huì)資本合作的相關(guān)政策。尤

其是2014年以來(lái)，國(guó)家大力推廣PPP模式，鼓勵(lì)吸引社會(huì)資本參

與道路、橋梁、文體設(shè)施、海綿城市等領(lǐng)域項(xiàng)目的投資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)

維護(hù)，良好的政策環(huán)境為本項(xiàng)目的順利開展實(shí)施提供了保障。

首先，國(guó)家及各部委相繼出臺(tái)了有關(guān)鼓勵(lì)和允許社會(huì)資本參與城

市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和經(jīng)營(yíng)的政策，如《某某院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資

機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)（2014）60號(hào)）、《國(guó)家發(fā)

展改革委住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于開展重大市政工程領(lǐng)域政府和社會(huì)資

本合作（PPP）創(chuàng)新工作的通知》（發(fā)改投資（2016）2068號(hào)）、

《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于切實(shí)做好傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合

作有關(guān)工作的通知》（發(fā)改投資（2016）1744號(hào)）、某某院辦公廳

《關(guān)于進(jìn)一步激發(fā)社會(huì)領(lǐng)域投資活力的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)

（2017）21號(hào)）等。

其次，財(cái)政部、發(fā)改委也頻繁密集出臺(tái)了推廣和規(guī)范PPP項(xiàng)目

的政策，為PPP項(xiàng)目的落地和執(zhí)行提供了強(qiáng)有力的制度保障。同時(shí)，

某某院及各部委近期還多次發(fā)文鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)PPP項(xiàng)目的融

資支持力度。一系列政策文件的出臺(tái)為市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及投融資模式

的改革和未來(lái)監(jiān)管提供了良好政策環(huán)境。

此外，某某院法制辦牽頭的《基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和

1（）

社會(huì)資本合作條例（征求意見(jiàn)稿）》目前已開始向社會(huì)各界公開征

求意見(jiàn)，預(yù)計(jì)2017年年底正式頒布執(zhí)行。這意味著我國(guó)將擁有第一

部打破部門藩籬、統(tǒng)籌制定的PPP全國(guó)基本規(guī)范，并為未來(lái)的PPP立

法奠定基礎(chǔ)。我國(guó)PPP政策已從探索階段逐步走向初步完備階段。

2、市場(chǎng)可行性

改革開放以來(lái)，我國(guó)城市化進(jìn)程明顯加快，城市市政基礎(chǔ)設(shè)施建

設(shè)是其物質(zhì)基礎(chǔ)。30多年來(lái)，市政基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)實(shí)踐已培育了一批

工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)豐富、管理能力強(qiáng)、相關(guān)資質(zhì)齊全的綜合性工程企業(yè)。

自2014年以來(lái)，國(guó)內(nèi)眾多城市開展市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的市場(chǎng)化

改革與探索，利用PPP模式引入社會(huì)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，這些投

資人不僅擁有雄厚的資金實(shí)力，而且具備豐富的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，為新一

輪PPP模式的推廣應(yīng)用奠定了市場(chǎng)基礎(chǔ)。

3、項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)

（1）物有所值定性分析

根據(jù)財(cái)政部2015年12月28發(fā)布的《關(guān)于印發(fā)《PPP物有所值

評(píng)價(jià)指引（試行）》的通知（財(cái)金（20⑸167號(hào)）的要求，以及《政府

和社會(huì)資本合作物有所值評(píng)價(jià)指引（修訂版征求意見(jiàn)稿）》（財(cái)辦

金（2016）118號(hào)），物有所值定性分析采用專家評(píng)分法，主要包

括確定定性分析指標(biāo)、組成專家小組、召開專家小組會(huì)議和做出定性

分析結(jié)論等。

本項(xiàng)目物有所值定性分析評(píng)價(jià)加權(quán)平均得分為87.54分，能很

好符合物有所值的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，適宜采用PPP模式。通過(guò)PPP模式可

達(dá)到增加公共產(chǎn)品供給、提升績(jī)效、控制成本和優(yōu)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的目的。

詳見(jiàn)《某某市非正規(guī)垃圾堆放點(diǎn)治理PPP項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)報(bào)

11

告》。

（2）物有所值定量評(píng)價(jià)

物有所值定量評(píng)價(jià)是在假定采用PPP模式與政府傳統(tǒng)投資運(yùn)營(yíng)

維護(hù)方式產(chǎn)出績(jī)效相同的前提下，通過(guò)對(duì)PPP項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政

府方凈成本的現(xiàn)值（PPP值）與公共部門比較值（PSC值）進(jìn)行比

較，判斷PPP模式能否降低項(xiàng)目全生命周期成本。

當(dāng)PSC值比PPP值大時(shí)，說(shuō)明PPP模式比傳統(tǒng)采購(gòu)模式更有效

率，即應(yīng)該采用PPP模式；而當(dāng)PSC值比PPP值小時(shí)，說(shuō)明PPP模

式與傳統(tǒng)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)模式相比，不能提高效率，可以不采用PPP模式。

通過(guò)對(duì)PSC值和PPP值的分析，計(jì)算得到全生命周期PSC值和

ppp值，并進(jìn)行分析比較，本項(xiàng)目物有所值定量評(píng)價(jià)結(jié)果為PSC

值〉PPP值，從定量分析的視角本項(xiàng)目采用PPP模式運(yùn)作可行因此，

本項(xiàng)目滿足項(xiàng)目物有所值定量評(píng)價(jià)的要求。計(jì)算過(guò)程詳見(jiàn)《某某市非

正規(guī)垃圾堆放點(diǎn)治理PPP項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告》。

4、項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證

根據(jù)財(cái)金[2014]76號(hào)文《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南

（試行）》和財(cái)金[2015]21號(hào)文《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承

受能力論證指引》的要求，基于項(xiàng)目現(xiàn)有資料和相關(guān)數(shù)據(jù)，建立項(xiàng)目

財(cái)政承受能力測(cè)算模型，通過(guò)對(duì)某某市非正規(guī)垃圾堆放點(diǎn)治理

PPP項(xiàng)目中政府方的責(zé)任識(shí)別以及政府財(cái)政能力分析，識(shí)別、測(cè)算政

府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目的各項(xiàng)財(cái)政支出責(zé)任，科學(xué)評(píng)估本項(xiàng)目實(shí)施對(duì)

某某市當(dāng)前及今后年度財(cái)政支出的影響，防范和控制財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)，為PPP

項(xiàng)目財(cái)政管理提供依據(jù)，為政府相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)就本項(xiàng)@的實(shí)施決策提供參

考。

綜合本項(xiàng)目計(jì)算結(jié)果、財(cái)政收支數(shù)額預(yù)測(cè)及本市其它PPP項(xiàng)目

12

支出數(shù)額預(yù)測(cè)，本項(xiàng)目及現(xiàn)有其它PPP項(xiàng)目在2017-2031年期間

各年度支出責(zé)任占當(dāng)年一般公共預(yù)算支出的比例均在10%以內(nèi)，年

度財(cái)政支出責(zé)任占某某市一般公共預(yù)算支出比例最大值為5.83%,

對(duì)某某市一般公共預(yù)算支出影響較小。計(jì)算過(guò)程詳見(jiàn)《某某市非正規(guī)

垃圾堆放點(diǎn)治理PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證報(bào)告》。

13

四、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架

（一）風(fēng)險(xiǎn)分配原則

某某市非正規(guī)垃圾堆放點(diǎn)治理PPP項(xiàng)目在運(yùn)作的過(guò)程中，要在

政府方和社會(huì)資本之間合理分配風(fēng)險(xiǎn)，明確二者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，

并堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)分配的以下基本原則：

（1）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方應(yīng)該對(duì)風(fēng)險(xiǎn)具有控制力；

（2）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移，如購(gòu)買相應(yīng)保

險(xiǎn)；

（3）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方對(duì)于控制風(fēng)險(xiǎn)有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動(dòng)機(jī)；

（4）由該方承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)最有效率；

（5）如果風(fēng)險(xiǎn)最終發(fā)生，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方不應(yīng)將由此風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)

生的額外費(fèi)用和損失轉(zhuǎn)移給合同對(duì)方。

（二）風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制

項(xiàng)目涉及各類潛在風(fēng)險(xiǎn)，按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)

險(xiǎn)可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場(chǎng)風(fēng)

險(xiǎn)管理能力等要素，在政府和社會(huì)資本之間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。按照

“風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由最有能力消除、控制或降低的一方來(lái)承擔(dān)”的原則，項(xiàng)目投

資、建設(shè)、財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān)，政策、法律

和不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由政府和社會(huì)資本合理共擔(dān)。

根據(jù)PPP項(xiàng)目的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，建議本項(xiàng)EI風(fēng)險(xiǎn)按下表進(jìn)行分配：

表4-1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配表

風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)分配

建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)土地使用風(fēng)險(xiǎn)政府承擔(dān)

14

風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)分配

政府造成延誤由政府承擔(dān)，社會(huì)

完工延誤風(fēng)險(xiǎn)

資本延誤由社會(huì)資本承擔(dān)

建設(shè)成本超支風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)資本承擔(dān)

建設(shè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)資本承擔(dān)

建設(shè)工地安全社會(huì)資本承擔(dān)

融資能力不足、融資成本高

融資風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)資本承擔(dān)

風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)際運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本高于項(xiàng)

社會(huì)資本承擔(dān)

目公司預(yù)期成本

服務(wù)質(zhì)量不好社會(huì)資本承擔(dān)

項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維由社會(huì)資本承擔(dān)：社會(huì)資本應(yīng)通

項(xiàng)目公司的管理問(wèn)題造成

護(hù)風(fēng)險(xiǎn)和成

過(guò)加強(qiáng)管理提高效率以降低這類

本超支風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本超支

風(fēng)隱

運(yùn)營(yíng)維護(hù)期內(nèi)人工、材料等雙方共同承擔(dān)。通過(guò)PPP合同約定

價(jià)格上漲導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)維護(hù)成該部分風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)運(yùn)營(yíng)維護(hù)績(jī)效

本增加服務(wù)費(fèi)的調(diào)價(jià)辦法和程序

對(duì)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)等方面的要

求提高，導(dǎo)致項(xiàng)目公司必須

政府承擔(dān)

投入改造費(fèi)用或增加運(yùn)行成

本

政策和法律

環(huán)境變更

導(dǎo)致項(xiàng)目公司實(shí)際收入減少的由

對(duì)項(xiàng)目公司稅收等方面的政府承擔(dān)；導(dǎo)致項(xiàng)目公司實(shí)際收

法律變更入增加的由社會(huì)資本承擔(dān)，從實(shí)

際政府付費(fèi)中扣除

15

風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)分配

發(fā)生自然災(zāi)害等不口J抗力事要求社會(huì)資本為項(xiàng)目設(shè)施購(gòu)買財(cái)

不可抗力件，致使項(xiàng)目不能或暫時(shí)產(chǎn)保險(xiǎn)，用于災(zāi)害后項(xiàng)目設(shè)施的

不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)修復(fù)

16

五、項(xiàng)目運(yùn)作方式

（-）實(shí)施機(jī)構(gòu)

某某市人民政府授權(quán)某某市城市管理行政執(zhí)法局（以下簡(jiǎn)稱

“市城管局”）為某某市非正規(guī)垃圾堆放點(diǎn)治理PPP項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)

構(gòu)，負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的組織實(shí)施和各項(xiàng)具體工作的安排。

（二）運(yùn)作模式

PPP（Public-Private-Partnership）模式，即政府和社會(huì)資

本合作模式，是指政府為了增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給

效率，通過(guò)授予經(jīng)營(yíng)權(quán)、購(gòu)買服務(wù)、股權(quán)合作等方式，與社會(huì)資大建

立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的K期合作關(guān)系。

PPP模式常用的具體模式包括DBFOT（設(shè)計(jì)-建設(shè)-融資-運(yùn)營(yíng)-移

交）、BOT（建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交）、TOT（轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交）、0&M（委

托運(yùn)營(yíng)）、B00（建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)）、ROT（改建-運(yùn)營(yíng)-移交）等多

種模式。不同的項(xiàng)目，根據(jù)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)性特點(diǎn)（經(jīng)營(yíng)類或準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性

或公益性）、項(xiàng)目類型（已建、新建或改擴(kuò)建）、收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、項(xiàng)

目投資收益水平、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、融資需求、改擴(kuò)建需求和期

滿處置等因素，可選擇不同的運(yùn)作模式。

根據(jù)某某市非正規(guī)垃圾堆放點(diǎn)治理PPP項(xiàng)目的特點(diǎn)，結(jié)合某某

市的實(shí)際情況，建議本項(xiàng)目采用BOT（建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交）的運(yùn)作模式。

某某市非正規(guī)垃圾堆放點(diǎn)治理PPP項(xiàng)目引入社會(huì)資本投資、建設(shè)、

運(yùn)營(yíng)維護(hù)和移交。

六、項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)

（一）項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)

根據(jù)國(guó)發(fā)（2015）51號(hào)文《某某院關(guān)于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投

資項(xiàng)目資本金制度的通知》，各行業(yè)固定貨產(chǎn)投資項(xiàng)目的最低資本金

比例為20%?？紤]到融資需要，建議本項(xiàng)目的項(xiàng)目資本金為總投資的30%

（暫定為6690萬(wàn)元）。項(xiàng)目總投資和自有資金的差額，由項(xiàng)目公司通

過(guò)銀行貸款等方式予以解決。

項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖如下：

市人民政府社會(huì)資本

授出資100%

權(quán)簽罟合同

監(jiān)管考核

期滿移交▼■；

I——一）—?一

施工合同I4保險(xiǎn)合同k保險(xiǎn)公司

!________________?1『

施工單位

項(xiàng)目結(jié)構(gòu)說(shuō)明：

1、某某市人民政府授權(quán)市城管局作為本項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)

責(zé)本項(xiàng)目的組織實(shí)施和監(jiān)管考核。

2、市城管局采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式選擇社會(huì)資本，中選的社會(huì)

資本100%出資在某某成立項(xiàng)目公司，項(xiàng)目注冊(cè)資本金與項(xiàng)目資本金一

致。

18

3、市城管局與項(xiàng)目公司簽訂《PPP項(xiàng)目合同》，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)

本項(xiàng)目的投資、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)和期滿移交。

4、本項(xiàng)目合作期為10年，其中建設(shè)期為2年，運(yùn)營(yíng)維護(hù)期為8

年。

5、項(xiàng)目建成投入使用后，在項(xiàng)目合作期限內(nèi)，政府按照設(shè)施使

用的績(jī)效考核情況分期支付服務(wù)費(fèi)，合作期滿后項(xiàng)目設(shè)施應(yīng)完好無(wú)償

移交給政府指定機(jī)構(gòu)。

（二）項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制

根據(jù)《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南》（財(cái)金（201）113

號(hào)），項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制主要說(shuō)明社會(huì)資本取得投資回報(bào)的資金來(lái)源，

包括使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助和政府討費(fèi)等支付方式。

本項(xiàng)目為垃圾堆放點(diǎn)治理，屬于公益屬性較強(qiáng)的城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)

目，因此項(xiàng)目回報(bào)研制屬于“政府付費(fèi)”方式。

本項(xiàng)目政府付費(fèi)要納入某某市跨年度財(cái)政預(yù)算，由市人大予以

批準(zhǔn)。

（三）相關(guān)配套安排

1、政府部門負(fù)責(zé)開展規(guī)劃、立項(xiàng)、環(huán)評(píng)、勘察、測(cè)繪、設(shè)計(jì)、

咨詢、監(jiān)理等前期工作，費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目總投資。

2、在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，如因?qū)嶋H需要涉及到政府給予協(xié)助、安

排、解決的事項(xiàng)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)具體機(jī)關(guān)部門及行業(yè)公司予以

支持。

19

七、項(xiàng)目合同體系

依據(jù)發(fā)改委《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南》（2014

年版）、財(cái)政部《PPP項(xiàng)目合同指南》（試行）以及國(guó)家、某某省、項(xiàng)

目屬地政府和相關(guān)部門對(duì)本項(xiàng)目建設(shè)的相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)

范，本項(xiàng)目合同體系包括但不限于以下合同：《PPP項(xiàng)目合同》、

《貸款合同》、《保險(xiǎn)合同》、《工程承包合同》、《運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同》

等。其中《PPP項(xiàng)目合同》是整個(gè)合同體系的核心。

（一）PPP項(xiàng)目合同核心條款

1、項(xiàng)目的合作范圍和合作期限

（a）合作范圍

項(xiàng)目公司按照招標(biāo)文件確定項(xiàng)目范圍，完成本項(xiàng)目的投資、建設(shè)

和運(yùn)營(yíng)維護(hù)，自行承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。合作期滿后，項(xiàng)目公

司將本項(xiàng)目范圍內(nèi)的全部設(shè)備、設(shè)施完好無(wú)償移交給市城管局或政府

指定機(jī)構(gòu)。

（b）合作期限

根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施與公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》的規(guī)定，“基礎(chǔ)

設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)期限應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、所提供公共產(chǎn)品或

服務(wù)需求、項(xiàng)目生命周期、投資回收期等綜合因素確定，最長(zhǎng)不超過(guò)

30年?！焙献髌谙奘峭顿Y者測(cè)算投資成本和財(cái)務(wù)分析的重要參數(shù)，授

權(quán)主體在確定該期限時(shí)需要考慮以下因素：

（1）較長(zhǎng)的合作期限有利于社會(huì)資本著眼于項(xiàng)目公司的長(zhǎng)期投

資、運(yùn)營(yíng)維護(hù)和發(fā)展，促進(jìn)社會(huì)資本發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，提高工作效率，

設(shè)計(jì)合理的建設(shè)運(yùn)營(yíng)維護(hù)方案，努力降低項(xiàng)目的全生命周期成本，提

高財(cái)政資金的使用效率。

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(2)同時(shí)，合作期限的長(zhǎng)度應(yīng)該與財(cái)政的承受水平相匹配。對(duì)

于投資密集型項(xiàng)目，合作期越長(zhǎng)則年度財(cái)政需承擔(dān)支出越少。

(3)短期合作頻繁采購(gòu)社會(huì)資本，環(huán)衛(wèi)設(shè)施設(shè)備在多次移交過(guò)

程中會(huì)產(chǎn)生較高的稅費(fèi)和采購(gòu)成本等，不利于提高政府工作效率和資

金使用效益。

綜合考慮上述因素和財(cái)政部要求的PPP項(xiàng)目合作期不低于10包

的要求，建議本項(xiàng)目合作期為：建設(shè)期2年，運(yùn)營(yíng)維護(hù)期8年。

2、權(quán)利與義務(wù)

(a)某某市城管局的權(quán)利

?有權(quán)定期檢查項(xiàng)目公司的質(zhì)量控制情況，以證實(shí)本項(xiàng)目的質(zhì)

量控制是否符合要求。項(xiàng)目公司應(yīng)協(xié)助進(jìn)行此種定期檢查。

?建設(shè)期內(nèi)，根據(jù)需要或法律變更情況對(duì)已確定的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

進(jìn)行修改或變更。

?有權(quán)根據(jù)適用法律和PPP項(xiàng)目合同的約定，對(duì)本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維

護(hù)及服務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，

?本著尊重社會(huì)公眾的知情權(quán)，鼓勵(lì)公眾參與監(jiān)督的原則，有權(quán)

及時(shí)將產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量檢查、監(jiān)測(cè)、評(píng)估結(jié)果和整改情況以適當(dāng)?shù)姆?/p>

式向社會(huì)公布。

?法律、法規(guī)規(guī)定和PPP項(xiàng)目合同約定的其它權(quán)利。

(b)某某市城管局的義務(wù)

?為確保本項(xiàng)目投資、建設(shè)及實(shí)施模式的合法性，政府應(yīng)完善

項(xiàng)目前期行政審批手續(xù)，并配合項(xiàng)目公司辦理相關(guān)的合法性文件。

?協(xié)助項(xiàng)目公司取得我國(guó)適用法律規(guī)定的可適用于項(xiàng)目公司

的各項(xiàng)減、免稅和優(yōu)惠政策。

?按相關(guān)程序，政府應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程履行監(jiān)管與考核職

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責(zé)，及時(shí)完成工作量和費(fèi)用的確認(rèn)。按約定向項(xiàng)目公司支付費(fèi)用。

?政府方的任何變更（包括但不限于行政隸屬變更、整合等原

因）并不構(gòu)成項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在PPP項(xiàng)目合同及相關(guān)合同項(xiàng)下義務(wù)的減

少或消失。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)職能變更后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的全部的合同權(quán)

利和義務(wù)由繼承者完全享有和承擔(dān)。

?法律、法規(guī)規(guī)定的與PPP項(xiàng)目合同約定的其他義務(wù)。

（C）項(xiàng)目公司的權(quán)利

項(xiàng)目公司的權(quán)利主要包括但不限于以下內(nèi)容：

?擁有PPP項(xiàng)目合同授予的，負(fù)責(zé)本項(xiàng)目投融資、建設(shè)、管理、

維護(hù)項(xiàng)目設(shè)施，并委得可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)費(fèi)。

?在本項(xiàng)目提前終止時(shí)，根據(jù)PPP合同約定獲得補(bǔ)償。

?有權(quán)享受當(dāng)?shù)剡m用的優(yōu)惠政策。

?法律、法規(guī)規(guī)定和PPP合同約定的其它權(quán)利。

（d）項(xiàng)目公司的義務(wù)

項(xiàng)目公司的義務(wù)主要包括但不限于以下內(nèi)容：

?項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目資本金之外的項(xiàng)目資金的籌措，并確保資

金籌措滿足項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃的需求。

?為本項(xiàng)目簽訂的融資、施工、作業(yè)等所有法律文件必須符合

國(guó)家有關(guān)的法律、法規(guī)。

?在項(xiàng)目合作期內(nèi)應(yīng)依法納稅。

?應(yīng)針對(duì)項(xiàng)目開展要求，設(shè)置滿足本項(xiàng)目需要的機(jī)構(gòu)，配備必要

的人員。項(xiàng)目公司主要負(fù)責(zé)人的資格應(yīng)報(bào)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)備案，主要負(fù)

責(zé)人不得隨意更換，若更換本項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人、主要技術(shù)負(fù)責(zé)人，須

事先通知并經(jīng)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)同意。

?全面負(fù)責(zé)本項(xiàng)目下所有事項(xiàng)的組織、協(xié)調(diào)和管理工作，項(xiàng)目

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實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)全力支持與幫助，保證項(xiàng)目順利實(shí)施。

?應(yīng)遵守安全生產(chǎn)有關(guān)管理規(guī)定，嚴(yán)格按安全標(biāo)準(zhǔn)組織施工、運(yùn)

營(yíng)維護(hù)，并隨時(shí)接受安全部門依法實(shí)施的監(jiān)督檢查，采取必要的安全

防護(hù)措施消除事故隱患。

?法律、法規(guī)規(guī)定和PPP項(xiàng)目合同約定的其它義務(wù)。

3、土地使用權(quán)

為操作便利，同時(shí)降低政府付費(fèi)，建議本項(xiàng)目中涉及的土地按照

《中華人民共和國(guó)土地管理法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，由政府

完成征地拆遷及補(bǔ)償工作，提供給項(xiàng)目公司使用。

4、工程建設(shè)

(a)項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)所有適用法律、規(guī)范、初步設(shè)計(jì)、施工

圖設(shè)計(jì)以及PPP項(xiàng)目合同的規(guī)定和要求組織項(xiàng)目工程的建設(shè)。

(b)市城管局應(yīng)根據(jù)適用法律的規(guī)定，選擇有相應(yīng)資質(zhì)的工程

監(jiān)理機(jī)構(gòu)，監(jiān)理費(fèi)用由項(xiàng)目公司支付。監(jiān)理機(jī)構(gòu)須按照適用法律對(duì)工

程的質(zhì)量、安全、文明施工、變更等方面進(jìn)行監(jiān)理。

(c)根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》(2012年2月

1日實(shí)施)第九條，已通過(guò)招標(biāo)方式選擇的項(xiàng)目投資人具備相應(yīng)資質(zhì)

且依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或提供，可以不進(jìn)行招標(biāo)，但必須經(jīng)過(guò)市

城管局審核同意，項(xiàng)目公司方可直接委托項(xiàng)目投資人完成相應(yīng)工作。

若通過(guò)招標(biāo)方式選攔的項(xiàng)目投資人不具備相應(yīng)資質(zhì)或不能依法自行建

設(shè)、生產(chǎn)或提供，項(xiàng)目公司將通過(guò)招標(biāo)，委托具有相應(yīng)資質(zhì)的施工單

位完成項(xiàng)目施工，根據(jù)適用法律、法規(guī)和規(guī)范進(jìn)行設(shè)備采購(gòu)和安裝。

5、工程變更

建設(shè)期內(nèi)，如本項(xiàng)目發(fā)生工程變更，應(yīng)嚴(yán)格履行審批程序。變

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更導(dǎo)致工程量增加的，應(yīng)嚴(yán)格按照《某某市人民政府辦公室關(guān)

于進(jìn)一步加強(qiáng)政府性投資建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理的通知》（淮府辦

{2014}49號(hào)）規(guī)定執(zhí)行。變更導(dǎo)致工程量減少的，按照實(shí)際工程量

進(jìn)行決算。

6、竣工驗(yàn)收與審計(jì)

本項(xiàng)目工程完成建設(shè)后，項(xiàng)目公司應(yīng)提交該工程完整的竣工驗(yàn)收

資料，驗(yàn)收機(jī)構(gòu)及時(shí)組織驗(yàn)收，竣工驗(yàn)收合格并交付使用后進(jìn)入運(yùn)營(yíng)

維護(hù)期。

市城管局履行監(jiān)管職責(zé)，項(xiàng)目公司應(yīng)將完整的審計(jì)材料報(bào)市城管

局，經(jīng)初審后報(bào)市審計(jì)局進(jìn)行審計(jì)，市審計(jì)局接到市城管局報(bào)送的完

整審計(jì)資料，三個(gè)月內(nèi)出具初步審計(jì)結(jié)果，特殊情況下雙方協(xié)商解決,

初步審計(jì)結(jié)果經(jīng)征求意見(jiàn)并與相關(guān)部門核對(duì)簽字后出具審計(jì)報(bào)告。

7、運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)內(nèi)容

本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)內(nèi)容主要包括以下范圍：道路（含路基、路面、邊

坡等）、排水溝、截洪溝、綠化以及應(yīng)急處理（包括除雪、搶險(xiǎn)等），

監(jiān)測(cè)填埋氣體、滲瀝液、地下水等。

各堆放點(diǎn)施工及運(yùn)營(yíng)期內(nèi)產(chǎn)生污水運(yùn)送至污水處理廠處理達(dá)

標(biāo)后排放，產(chǎn)生的滲濾液運(yùn)送至某某市滲濾液處理站處理達(dá)標(biāo)后排放。

本項(xiàng)目具體運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)范圍以施工圖為準(zhǔn)?？紤]本項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)

容大小不一、數(shù)目眾多，項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格交付使用時(shí)間存在差別。

若有提前竣工的堆埋點(diǎn)，需提前按正式運(yùn)營(yíng)維護(hù)期的運(yùn)營(yíng)維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要

求提供運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)，政府按清單造價(jià)規(guī)模比例支付該提前階段的運(yùn)

營(yíng)維護(hù)費(fèi)。

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8、運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)必須符合《生活垃圾填埋場(chǎng)環(huán)境監(jiān)測(cè)技術(shù)要求》

(GB/T18772-2008),《某某省園林綠化養(yǎng)護(hù)管理標(biāo)準(zhǔn)》

(DB34/T5016-2015)、《城鎮(zhèn)道路養(yǎng)護(hù)技術(shù)規(guī)范》(CJJ36-2006)

以及國(guó)家、某某省、某某市的其他相關(guān)規(guī)定和行業(yè)規(guī)范。

9、服務(wù)費(fèi)的支付

本項(xiàng)目服務(wù)費(fèi)用分為可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)費(fèi)兩部分。

可用性服務(wù)費(fèi)根據(jù)最終項(xiàng)目建設(shè)成本、中標(biāo)人投報(bào)的投資回報(bào)

率、工程建安費(fèi)下浮率以及約定的計(jì)算公式進(jìn)行計(jì)算；運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)

費(fèi)以中標(biāo)人的響應(yīng)報(bào)價(jià)為準(zhǔn)。

運(yùn)營(yíng)維護(hù)期內(nèi)當(dāng)期可用性服務(wù)費(fèi)的3(?和全額運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)費(fèi)與

績(jī)效考核分?jǐn)?shù)掛鉤，由考核小組對(duì)項(xiàng)目公司提供的運(yùn)營(yíng)維護(hù)養(yǎng)護(hù)服務(wù)

質(zhì)量進(jìn)行考核打分，根據(jù)考核分?jǐn)?shù)扣減相應(yīng)的費(fèi)用。

考核采用季度考核的方式，實(shí)行打分制，滿分100分，并將評(píng)分

結(jié)果分為“優(yōu)”、“良”、“差”、“極差”四個(gè)等級(jí)?？己诵〗M應(yīng)

及時(shí)將考核結(jié)果反饋給市城管局、市財(cái)政局，市城管局依據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)

計(jì)算當(dāng)期應(yīng)支付的運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)費(fèi)及可用性服務(wù)費(fèi)：

考核結(jié)果

序號(hào)服務(wù)費(fèi)

等級(jí)得分

支付當(dāng)期全部運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)費(fèi)

1優(yōu)S280

支付當(dāng)期全部可用性服務(wù)費(fèi)

當(dāng)期實(shí)際支付運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)費(fèi)二當(dāng)期應(yīng)付運(yùn)

2良65WSV80營(yíng)維護(hù)服務(wù)費(fèi)*(得分-50)/30

支付當(dāng)期全部可用性服務(wù)費(fèi)

當(dāng)期實(shí)際支付運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)費(fèi)=當(dāng)期應(yīng)付運(yùn)

營(yíng)維護(hù)服務(wù)費(fèi)*(得分-50)/30

3差50WSV65

當(dāng)期實(shí)際支付可用性服務(wù)費(fèi)=當(dāng)期應(yīng)付可用

性服務(wù)費(fèi)-掛鉤部分*(65-得分)/65

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不支付當(dāng)期運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)費(fèi)

4極差S<50當(dāng)期實(shí)際支付可用性服務(wù)費(fèi)=當(dāng)期應(yīng)付可用

性服務(wù)費(fèi)-掛鉤部分*（65-得分）/65

服務(wù)費(fèi)（包括可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)）半年一付。由項(xiàng)目

公司提出申請(qǐng)，市城管局、財(cái)政局等單位審核，由市財(cái)政局支付至市

城管局，再由巾城管局支付至項(xiàng)目公司。

10、調(diào)價(jià)機(jī)制

運(yùn)營(yíng)維護(hù)期內(nèi)，當(dāng)銀行五年以上同期貸款利率調(diào)整時(shí)，年可用性

服務(wù)費(fèi)結(jié)合第十章（三）測(cè)算公式中年可用性服務(wù)費(fèi)計(jì)算公式進(jìn)行調(diào)

整。

運(yùn)營(yíng)維護(hù)期內(nèi)，運(yùn)營(yíng)維護(hù)績(jī)費(fèi)根據(jù)合作期內(nèi)的通貨膨脹情況

（某某市統(tǒng)計(jì)局公布的當(dāng)期CPT數(shù)值）調(diào)整。以兩（2）年為周期且

CPI“2XCPI2nTX10'大于L04（不含1.04）時(shí)，啟動(dòng)調(diào)價(jià)機(jī)制。調(diào)價(jià)

公式如下：

P2n二^XCPI^XCPI^XIO4^1,2：3???）

P2n為第2n個(gè)財(cái)務(wù)年度起適用的年運(yùn)營(yíng)維護(hù)績(jī)費(fèi)（每二年調(diào)價(jià)一

次）；

CPL」為由某某市統(tǒng)計(jì)局公布的第2nT個(gè)財(cái)務(wù)年度某某市居民

消費(fèi)物價(jià)指數(shù)；

CPI.2為由某某市統(tǒng)計(jì)局公布的第2n-2個(gè)財(cái)務(wù)年度某某市居民

消費(fèi)物價(jià)指數(shù)。

11、履約保障及保險(xiǎn)

履約保障由建設(shè)履約保函、運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函和移交維修保函組成。

（a）為確保項(xiàng)目公司在建設(shè)期能夠按照合同約定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行

建設(shè)，并且能夠按忖完工，項(xiàng)目公司應(yīng)在本項(xiàng)目PPP項(xiàng)目合同生效

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日后十五（15）個(gè)工作日內(nèi)且在投標(biāo)保證金被退還之前，向市城管局

提交人民幣600萬(wàn)元的建設(shè)履約保函。建設(shè)履約保函在工程建設(shè)竣

工驗(yàn)收合格，并提交運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函后五（5）個(gè)工作日內(nèi)辦理退還

手續(xù)。

（b）正式運(yùn)營(yíng)維護(hù)日后五（5）個(gè)工作日內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)向市城

管局提交人民幣200萬(wàn)元的運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函，以保證項(xiàng)目公司履行相

應(yīng)的服務(wù)和維護(hù)項(xiàng)目設(shè)施的義務(wù)。運(yùn)營(yíng)維擰保函在合作期滿并提交移

交維修保函后五（5）個(gè)工作日內(nèi)辦理退還手續(xù)。

（c）在合作期結(jié)束日前十二（12）個(gè)月，項(xiàng)目公司應(yīng)向市城

管局會(huì)提交人民幣600萬(wàn)元的移交維修保函，移交維修保函的有效

期為合作期終止前十二（12）個(gè)月至合作期滿移交后十二（12）個(gè)月。

（d）合作期內(nèi)，如果項(xiàng)目公司未能履行PPP項(xiàng)目合同中規(guī)定的

義務(wù)，市城管局有權(quán)兌取履約保函。

（e）合作期內(nèi)，項(xiàng)目公司必須自費(fèi)購(gòu)買和維持適用法律所要

求的保險(xiǎn)，并將市城管局和項(xiàng)目公司均列為保險(xiǎn)單上的被保險(xiǎn)人。

12、合作期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，項(xiàng)目投資、

建設(shè)、財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān)；法律、政策風(fēng)險(xiǎn)

主要由政府承擔(dān)，不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由政府和社會(huì)資本合理共擔(dān)。

13、應(yīng)急預(yù)案

合作期內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)按照適用法律制定應(yīng)急管理預(yù)案，配合市

城管局及有關(guān)政府部門進(jìn)行突發(fā)緊急事件的演練等工作。發(fā)生突發(fā)緊

急事件時(shí)，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)應(yīng)急管理預(yù)案和有關(guān)政府部門要

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求進(jìn)行處理，并按照適用法律規(guī)定及時(shí)向市城管局和有關(guān)政府部門

報(bào)告。

14、臨時(shí)接管

合作期內(nèi)，如項(xiàng)目公司出現(xiàn)以下違約行為，市城管局有權(quán)實(shí)施

臨時(shí)接管：

(a)未經(jīng)政府方允許將項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行處置或者抵押的或?qū)⒔?jīng)

營(yíng)權(quán)予以質(zhì)押；

(b)因管理不善，發(fā)生重大質(zhì)量、生產(chǎn)安全事故的；

(c)嚴(yán)重影響到社會(huì)公共利益和安全的；

(d)擅自停工或歇業(yè)；

(e)法律、法規(guī)禁止的其他行為。

政府方因臨時(shí)接管所產(chǎn)生的一切費(fèi)用，由項(xiàng)目公司承擔(dān)，并從履

約保函中兌取或從當(dāng)期政府付費(fèi)中予以扣除。

15、合作期滿項(xiàng)目設(shè)施的移交

合同期滿前九個(gè)月，市政府或其指定機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目公司應(yīng)共同成立

移交委員會(huì)，共同商定項(xiàng)目設(shè)施移交的詳細(xì)程序、培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施和

將移交的設(shè)備、設(shè)施、物品、零配件和備件等的詳細(xì)清單。

合作期滿，項(xiàng)目設(shè)施(含為項(xiàng)目設(shè)施正常運(yùn)營(yíng)維護(hù)所必須的各類

項(xiàng)目設(shè)施、設(shè)備、土地使用權(quán)、各信息系統(tǒng)、維護(hù)手冊(cè)等)應(yīng)按照項(xiàng)

目合同的約定無(wú)償移交給市政府或其指定磯構(gòu)。且項(xiàng)目公司需確保移

交的項(xiàng)目設(shè)施不存在任何抵押、質(zhì)押等擔(dān)保權(quán)益或產(chǎn)權(quán)約束，亦不得存

在任何種類和性質(zhì)的索賠權(quán)。

16、提前終止及補(bǔ)償

(a)發(fā)生以下情況，PPP項(xiàng)目合同可提前終止：

項(xiàng)目公司發(fā)生嚴(yán)重違約事件時(shí)，市城管局有權(quán)發(fā)出終止協(xié)議的

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意向通知；

發(fā)生政府部門嚴(yán)重違約事件時(shí)，項(xiàng)目公司有權(quán)發(fā)出終止協(xié)議的

意向通知；

發(fā)生不可抗力時(shí)，《PPP項(xiàng)目合同》簽訂雙方無(wú)法協(xié)商一致繼

續(xù)履行各自義務(wù)，雙方有權(quán)向?qū)Ψ桨l(fā)出終止協(xié)議的意向通知。

(b)提前終止補(bǔ)償

《PPP項(xiàng)目合同》提前終止，市城管局應(yīng)按照《PPP項(xiàng)目合同》

的規(guī)定接收項(xiàng)目設(shè)施，并按照《PPP項(xiàng)目合同》約定的補(bǔ)償原則和

補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算終止補(bǔ)償。

序

本項(xiàng)目PPP合同提前終止的情形終止補(bǔ)償金

號(hào)

建設(shè)期終止：A-

1項(xiàng)目公司違約事件導(dǎo)致的終止

運(yùn)營(yíng)維護(hù)期終止：

A2-B+E

建設(shè)期終止：A.+

2政府方違約事件導(dǎo)致的終止

運(yùn)營(yíng)維護(hù)期終止：

A2+