工程合同評(píng)審管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工程合同管理，規(guī)范合同評(píng)審流程，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司承接的各類(lèi)工程建設(shè)項(xiàng)目所涉及的合同評(píng)審管理工作，包括但不限于工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、設(shè)備采購(gòu)等合同。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同評(píng)審應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保合同內(nèi)容合法有效。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則充分識(shí)別合同履行過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施進(jìn)行防范和控制，保障公司利益。3.審慎嚴(yán)謹(jǐn)原則對(duì)合同條款進(jìn)行全面、細(xì)致、深入的審查，確保合同條款明確、具體、合理，避免模糊不清或歧義條款。4.協(xié)同高效原則各相關(guān)部門(mén)應(yīng)密切配合，協(xié)同工作，確保合同評(píng)審流程順暢，提高評(píng)審效率。二、合同評(píng)審職責(zé)分工（一）業(yè)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目的前期調(diào)研、可行性分析等工作，提供項(xiàng)目背景資料和相關(guān)技術(shù)要求。2.負(fù)責(zé)合同條款的起草和初步審核，確保合同條款符合項(xiàng)目實(shí)際情況和業(yè)務(wù)需求。3.負(fù)責(zé)與合同對(duì)方進(jìn)行商務(wù)談判，收集對(duì)方的相關(guān)資料和意見(jiàn)，及時(shí)反饋給評(píng)審小組。4.負(fù)責(zé)跟蹤合同履行情況，及時(shí)處理合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，并向評(píng)審小組匯報(bào)。（二）法務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)審查合同的合法性、合規(guī)性，對(duì)合同條款進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出法律意見(jiàn)和建議。2.參與重大合同的商務(wù)談判，從法律角度為公司提供支持和保障。3.協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)處理合同糾紛，提供法律咨詢(xún)和訴訟支持。（三）財(cái)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)審查合同的財(cái)務(wù)條款，包括付款方式、結(jié)算周期、費(fèi)用預(yù)算等，確保合同財(cái)務(wù)條款合理、清晰。2.對(duì)合同的成本效益進(jìn)行分析，評(píng)估合同對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響，提出財(cái)務(wù)意見(jiàn)和建議。3.負(fù)責(zé)審核合同的稅務(wù)條款，確保合同稅務(wù)處理符合國(guó)家稅收法律法規(guī)的要求。（四）審計(jì)部門(mén)1.負(fù)責(zé)對(duì)重大合同進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，審查合同簽訂和履行過(guò)程中的合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)性和效益性。2.對(duì)合同評(píng)審過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，確保評(píng)審流程公正、透明、規(guī)范。3.對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行定期或不定期審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正合同執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題。（五）其他相關(guān)部門(mén)根據(jù)合同項(xiàng)目的具體情況，其他相關(guān)部門(mén)如技術(shù)部門(mén)、質(zhì)量部門(mén)、安全部門(mén)等應(yīng)參與合同評(píng)審工作，從專(zhuān)業(yè)角度提供意見(jiàn)和建議，確保合同條款符合公司技術(shù)、質(zhì)量、安全等方面的要求。三、合同評(píng)審流程（一）合同起草業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)項(xiàng)目需求和談判結(jié)果，起草合同文本。合同文本應(yīng)包括合同首部、正文、附件等內(nèi)容，確保合同條款完整、準(zhǔn)確、清晰。（二）部門(mén)初審業(yè)務(wù)部門(mén)將起草好的合同文本提交給本部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行初審。初審內(nèi)容包括合同條款是否符合業(yè)務(wù)需求、是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)條款是否合理等。業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)初審結(jié)果負(fù)責(zé)，并在合同文本上簽署初審意見(jiàn)。（三）送審業(yè)務(wù)部門(mén)將經(jīng)過(guò)初審的合同文本及相關(guān)資料一并提交給法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行評(píng)審。送審資料應(yīng)包括項(xiàng)目背景資料、可行性分析報(bào)告、商務(wù)談判記錄、對(duì)方資質(zhì)證明等。（四）評(píng)審1.法務(wù)部門(mén)對(duì)合同進(jìn)行合法性審查，重點(diǎn)審查合同主體資格、合同內(nèi)容是否符合法律法規(guī)要求、合同條款是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)等，并出具法律審查意見(jiàn)。2.財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)合同的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審查，包括付款方式、結(jié)算周期、費(fèi)用預(yù)算、稅務(wù)處理等，評(píng)估合同對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響，并出具財(cái)務(wù)審查意見(jiàn)。3.審計(jì)部門(mén)對(duì)重大合同進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，審查合同簽訂和履行過(guò)程中的合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)性和效益性，并出具審計(jì)意見(jiàn)。4.其他相關(guān)部門(mén)根據(jù)合同項(xiàng)目的具體情況，從專(zhuān)業(yè)角度對(duì)合同條款進(jìn)行審查，提出意見(jiàn)和建議。（五）意見(jiàn)反饋各評(píng)審部門(mén)在收到送審合同后，應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成評(píng)審工作，并將評(píng)審意見(jiàn)反饋給業(yè)務(wù)部門(mén)。業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)認(rèn)真梳理各評(píng)審部門(mén)的意見(jiàn)，對(duì)合同文本進(jìn)行修改和完善。（六）復(fù)審業(yè)務(wù)部門(mén)將修改后的合同文本再次提交給各評(píng)審部門(mén)進(jìn)行復(fù)審。復(fù)審主要針對(duì)各評(píng)審部門(mén)提出的意見(jiàn)和建議進(jìn)行審核，確保合同文本已充分吸收各方面意見(jiàn)，風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。（七）審批經(jīng)過(guò)復(fù)審后的合同文本提交給公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)各評(píng)審部門(mén)的意見(jiàn)和建議，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，對(duì)合同進(jìn)行最終審批。審批通過(guò)的合同方可正式簽訂。（八）簽訂與存檔1.合同經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)與合同對(duì)方簽訂正式合同。簽訂合同應(yīng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的程序進(jìn)行，確保合同簽訂過(guò)程合法、合規(guī)、有效。2.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同文本及相關(guān)資料進(jìn)行整理歸檔，建立合同臺(tái)賬，以便日后查閱和管理。四、合同評(píng)審內(nèi)容（一）合同主體資格審查1.審查合同對(duì)方是否具有獨(dú)立的法人資格或其他合法經(jīng)營(yíng)資格，是否具備簽訂合同的主體資格。2.審查合同對(duì)方的經(jīng)營(yíng)范圍是否與合同項(xiàng)目相符，是否具有履行合同的能力和資質(zhì)。3.審查合同對(duì)方的信用狀況，包括是否存在不良信用記錄、是否涉及訴訟糾紛等。（二）合同內(nèi)容審查1.合同標(biāo)的審查明確合同標(biāo)的的名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量等要求，確保合同標(biāo)的具體、明確，符合項(xiàng)目實(shí)際需求。2.合同價(jià)款審查審查合同價(jià)款的計(jì)價(jià)方式、金額、付款方式、結(jié)算周期等條款，確保合同價(jià)款合理、明確，符合市場(chǎng)行情和公司利益。3.合同履行期限、地點(diǎn)和方式審查明確合同履行的起始時(shí)間、截止時(shí)間、履行地點(diǎn)、履行方式等條款，確保合同履行期限合理、履行地點(diǎn)明確、履行方式可行。4.合同違約責(zé)任審查明確合同雙方的違約責(zé)任，包括違約情形、違約賠償方式、違約金金額等條款，確保違約責(zé)任明確、具體，具有可操作性。5.合同爭(zhēng)議解決方式審查明確合同爭(zhēng)議的解決方式，如協(xié)商、仲裁、訴訟等，并選擇合適的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)或法院，確保爭(zhēng)議解決方式合法、有效。（三）合同條款審查1.條款完整性審查確保合同條款完整，涵蓋合同履行過(guò)程中的各個(gè)方面，避免出現(xiàn)遺漏或空白條款。2.條款準(zhǔn)確性審查審查合同條款的表述是否準(zhǔn)確、清晰，避免出現(xiàn)模糊不清、歧義或容易引起誤解的條款。3.條款合理性審查審查合同條款是否合理，是否符合公平、公正、等價(jià)有償?shù)脑瓌t，是否對(duì)公司利益造成損害。（四）合同附件審查1.審查合同附件是否齊全，是否與合同正文內(nèi)容相互印證、補(bǔ)充。2.審查合同附件的內(nèi)容是否合法、合規(guī)，是否符合合同正文的要求。3.審查合同附件的格式是否規(guī)范，是否便于查閱和管理。五、合同變更與解除管理（一）合同變更1.合同履行過(guò)程中，如因客觀情況發(fā)生變化或雙方協(xié)商一致需要變更合同內(nèi)容的，應(yīng)由業(yè)務(wù)部門(mén)提出書(shū)面變更申請(qǐng)，并附上變更的原因、內(nèi)容、對(duì)合同履行的影響等相關(guān)資料。2.變更申請(qǐng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，提交給法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審流程與合同評(píng)審流程相同。3.各評(píng)審部門(mén)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審后，出具評(píng)審意見(jiàn)。業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)對(duì)合同變更內(nèi)容進(jìn)行修改，并與合同對(duì)方協(xié)商簽訂變更協(xié)議。4.合同變更協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將變更協(xié)議及相關(guān)資料進(jìn)行整理歸檔，更新合同臺(tái)賬。（二）合同解除1.合同履行過(guò)程中，如出現(xiàn)法定解除或約定解除的情形，應(yīng)由業(yè)務(wù)部門(mén)提出書(shū)面解除申請(qǐng)，并附上解除的原因、依據(jù)等相關(guān)資料。2.解除申請(qǐng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，提交給法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審流程與合同評(píng)審流程相同。3.各評(píng)審部門(mén)對(duì)解除申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審后，出具評(píng)審意見(jiàn)。業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)與合同對(duì)方協(xié)商解除合同，并簽訂解除協(xié)議。4.合同解除協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將解除協(xié)議及相關(guān)資料進(jìn)行整理歸檔，更新合同臺(tái)賬。同時(shí)，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)清理合同履行過(guò)程中的相關(guān)事項(xiàng)，如結(jié)算款項(xiàng)、交付貨物等，確保合同解除后雙方權(quán)利義務(wù)清晰。六、合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.業(yè)務(wù)部門(mén)在合同簽訂前，應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)合同履行過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。2.法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估，提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和建議。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.建立合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，對(duì)識(shí)別出的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，明確責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)合同，可采取常規(guī)的管理措施，如加強(qiáng)合同履行過(guò)程中的監(jiān)督和檢查等。2.對(duì)于中等風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如要求對(duì)方提供擔(dān)保、增加合同條款約束等。3.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)謹(jǐn)慎對(duì)待，必要時(shí)可放棄簽訂合同或采取特殊的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，如進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)律師等。七、合同檔案管理（一）檔案收集1.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)合同簽訂、履行過(guò)程中形成的各類(lèi)文件資料的收集工作，包括合同文本、談判記錄、往來(lái)信函、補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議、解除協(xié)議、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、結(jié)算憑證等。2.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同文本及相關(guān)資料移交公司檔案管理部門(mén)進(jìn)行歸檔。（二）檔案整理1.檔案管理部門(mén)對(duì)收集到的合同檔案進(jìn)行整理，按照合同類(lèi)別、項(xiàng)目名稱(chēng)、時(shí)間順序等進(jìn)行分類(lèi)編號(hào)，確保檔案資料整齊、有序。2.對(duì)合同檔案中的文件資料進(jìn)行掃描或復(fù)印，形成電子檔案和紙質(zhì)檔案，同時(shí)建立合同檔案目錄，便于查閱和檢索。（三）檔案保管1.檔案管理部門(mén)應(yīng)設(shè)置專(zhuān)門(mén)的檔案庫(kù)房，配備必要的保管設(shè)備，確保合同檔案的安全保管。2.建立合同檔案保管制度，明確檔案保管期限、借閱權(quán)限、查閱登記等要求，防止合同檔案丟失、損壞或泄露。（四）檔案查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫(xiě)《合同檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后，到檔案管理部門(mén)查閱。2.檔案管理部門(mén)應(yīng)按照規(guī)定的查閱權(quán)限和程序，為查閱人員提供合同檔案，并做好查閱登記工作。查閱人員不得擅自復(fù)印、拍照、涂改、損毀合同檔案。3.涉及公司商業(yè)秘密或敏感信息的合同檔案，查閱人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露相關(guān)信息。（五）檔案銷(xiāo)毀1.合同檔案保管期限屆滿(mǎn)后，檔