工程采購規(guī)范管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工程采購管理，規(guī)范采購行為，確保工程質(zhì)量，控制采購成本，提高采購效率，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有工程項(xiàng)目的采購活動(dòng)，包括但不限于建筑材料、設(shè)備、構(gòu)配件、服務(wù)等的采購。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購行為合法合規(guī)。2.公開公正原則：采購過程應(yīng)公開透明，公平對(duì)待所有供應(yīng)商，確保采購結(jié)果公正合理。3.成本效益原則：在保證工程質(zhì)量的前提下，合理控制采購成本，提高采購效益。4.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、信譽(yù)良好的供應(yīng)商和產(chǎn)品，確保工程質(zhì)量。二、采購計(jì)劃管理（一）采購計(jì)劃的編制1.項(xiàng)目啟動(dòng)階段：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)工程設(shè)計(jì)文件和施工進(jìn)度計(jì)劃，編制詳細(xì)的采購計(jì)劃，明確采購項(xiàng)目、數(shù)量、規(guī)格、技術(shù)要求、采購時(shí)間等內(nèi)容。2.采購計(jì)劃審核：采購計(jì)劃編制完成后，應(yīng)提交相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括采購計(jì)劃的合理性、準(zhǔn)確性、完整性等。審核通過后的采購計(jì)劃作為采購活動(dòng)的依據(jù)。（二）采購計(jì)劃的調(diào)整1.變更原因：在采購過程中，如因工程設(shè)計(jì)變更、施工進(jìn)度調(diào)整、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等原因需要調(diào)整采購計(jì)劃的，應(yīng)及時(shí)辦理變更手續(xù)。2.變更程序：采購計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出，經(jīng)相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)后實(shí)施。調(diào)整后的采購計(jì)劃應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門和供應(yīng)商。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商的選擇1.供應(yīng)商篩選：建立供應(yīng)商庫，對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行篩選和評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等。2.供應(yīng)商評(píng)審：對(duì)篩選出的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察和評(píng)審，綜合評(píng)估供應(yīng)商的實(shí)力和合作意愿。評(píng)審結(jié)果作為供應(yīng)商選擇的依據(jù)。3.供應(yīng)商選擇：根據(jù)評(píng)審結(jié)果，選擇合適的供應(yīng)商，并與其簽訂采購合同。（二）供應(yīng)商的考核1.考核指標(biāo)：建立供應(yīng)商考核指標(biāo)體系，對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面進(jìn)行考核?？己酥笜?biāo)應(yīng)明確、具體、可量化。2.考核周期：定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核，考核周期一般為季度或年度。3.考核結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。對(duì)考核優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)和優(yōu)先合作機(jī)會(huì)；對(duì)考核不合格的供應(yīng)商進(jìn)行警告、整改或淘汰。四、采購流程管理（一）采購申請(qǐng)1.申請(qǐng)部門：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或相關(guān)部門根據(jù)采購計(jì)劃，填寫采購申請(qǐng)表，明確采購項(xiàng)目、數(shù)量、規(guī)格、技術(shù)要求、采購時(shí)間等內(nèi)容。2.申請(qǐng)審批：采購申請(qǐng)表應(yīng)提交相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。審批通過后的采購申請(qǐng)表作為采購活動(dòng)的依據(jù)。（二）采購詢價(jià)1.詢價(jià)方式：根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，選擇合適的詢價(jià)方式，如公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)采購等。2.詢價(jià)文件編制：編制詢價(jià)文件，明確采購項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、報(bào)價(jià)要求等內(nèi)容。詢價(jià)文件應(yīng)發(fā)送給潛在供應(yīng)商。3.供應(yīng)商報(bào)價(jià)：潛在供應(yīng)商應(yīng)按照詢價(jià)文件的要求進(jìn)行報(bào)價(jià)，并提交相關(guān)證明材料。4.報(bào)價(jià)評(píng)審：對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行評(píng)審，綜合評(píng)估報(bào)價(jià)的合理性、可靠性等。評(píng)審結(jié)果作為采購決策的依據(jù)。（三）采購合同簽訂1.合同談判：根據(jù)報(bào)價(jià)評(píng)審結(jié)果，與選定的供應(yīng)商進(jìn)行合同談判，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.合同起草：起草采購合同，合同內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，明確采購項(xiàng)目、數(shù)量、規(guī)格、技術(shù)要求、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款。3.合同審核：采購合同起草完成后，應(yīng)提交相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括合同條款的合法性、合理性、完整性等。審核通過后的采購合同作為雙方履行合同的依據(jù)。4.合同簽訂：采購合同審核通過后，雙方應(yīng)在合同上簽字蓋章，正式簽訂采購合同。（四）采購合同執(zhí)行1.交貨期管理：供應(yīng)商應(yīng)按照采購合同約定的交貨期按時(shí)交貨。如因特殊原因需要延遲交貨的，應(yīng)提前通知采購方，并說明原因和預(yù)計(jì)交貨時(shí)間。2.質(zhì)量驗(yàn)收：采購方應(yīng)按照采購合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)供應(yīng)商交付的產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的產(chǎn)品方可辦理入庫手續(xù)；驗(yàn)收不合格的產(chǎn)品，采購方有權(quán)要求供應(yīng)商進(jìn)行整改或退換貨。3.付款管理：采購方應(yīng)按照采購合同約定的付款方式和時(shí)間向供應(yīng)商支付貨款。付款前，采購方應(yīng)審核供應(yīng)商提交的發(fā)票、送貨單、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)憑證。（五）采購合同變更與終止1.變更原因：在采購合同履行過程中，如因工程設(shè)計(jì)變更、施工進(jìn)度調(diào)整、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等原因需要變更采購合同的，應(yīng)及時(shí)辦理變更手續(xù)。2.變更程序：采購合同變更申請(qǐng)應(yīng)由雙方協(xié)商一致后提出，經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)后實(shí)施。變更后的采購合同應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門。3.終止原因：在采購合同履行過程中，如因不可抗力、雙方協(xié)商一致等原因需要終止采購合同的，應(yīng)及時(shí)辦理終止手續(xù)。4.終止程序：采購合同終止申請(qǐng)應(yīng)由雙方協(xié)商一致后提出，經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)后實(shí)施。終止后的采購合同應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門。五、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：包括市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)商壟斷等風(fēng)險(xiǎn)。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：包括產(chǎn)品質(zhì)量不合格、售后服務(wù)不到位等風(fēng)險(xiǎn)。3.交貨期風(fēng)險(xiǎn)：包括供應(yīng)商延遲交貨、交貨數(shù)量不足等風(fēng)險(xiǎn)。4.合同風(fēng)險(xiǎn)：包括合同條款不明確、合同糾紛等風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)公司造成的影響程度大小，分為嚴(yán)重、較大、一般三個(gè)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：建立市場(chǎng)價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)；與供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期合作協(xié)議，鎖定價(jià)格；采用套期保值等金融工具規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：加強(qiáng)供應(yīng)商質(zhì)量管理，嚴(yán)格審核供應(yīng)商資質(zhì)和產(chǎn)品質(zhì)量；加強(qiáng)采購產(chǎn)品檢驗(yàn)檢測(cè)，確保產(chǎn)品質(zhì)量合格；建立質(zhì)量追溯體系，及時(shí)處理質(zhì)量問題。3.交貨期風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：加強(qiáng)供應(yīng)商交貨期管理，簽訂詳細(xì)的交貨期條款；建立供應(yīng)商預(yù)警機(jī)制，及時(shí)提醒供應(yīng)商按時(shí)交貨；制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對(duì)供應(yīng)商延遲交貨等突發(fā)情況。4.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：加強(qiáng)合同管理，簽訂詳細(xì)、明確的合同條款；加強(qiáng)合同審核，確保合同條款合法合規(guī)；建立合同糾紛處理機(jī)制，及時(shí)處理合同糾紛。六、采購監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購部門自查：采購部門應(yīng)定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行自查，檢查采購流程是否規(guī)范、采購文件是否齊全、采購合同是否履行等。2.內(nèi)部審計(jì)：公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，檢查采購活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、效益性等。（二）外部監(jiān)督1.政府監(jiān)