2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(5卷單選題百道集合)2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(篇1)【題干1】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司不得以任何形式直接或者間接為客戶進(jìn)行期貨交易提供哪些服務(wù)？【選項(xiàng)】A.自營交易或居間管理費(fèi)B.信息傳遞或投資建議C.風(fēng)險(xiǎn)管理或保證金劃轉(zhuǎn)D.代理交易或結(jié)算交割【參考答案】A【詳細(xì)解析】中間介紹業(yè)務(wù)的核心特征是證券公司不得直接或間接為客戶提供期貨交易服務(wù)，包括自營交易和居間管理費(fèi)。選項(xiàng)A正確，其他選項(xiàng)屬于業(yè)務(wù)允許范圍或無關(guān)內(nèi)容?！绢}干2】申請成為期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊資本最低要求是多少人民幣？【選項(xiàng)】A.2000萬B.3000萬C.5000萬D.1億【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法規(guī)定證券公司注冊資本不得低于5000萬人民幣，且需具備持續(xù)經(jīng)營能力。選項(xiàng)C符合規(guī)定，其他選項(xiàng)均低于法定最低標(biāo)準(zhǔn)?！绢}干3】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，禁止向客戶收取哪些費(fèi)用？【選項(xiàng)】A.業(yè)務(wù)介紹費(fèi)B.居間服務(wù)費(fèi)C.交易手續(xù)費(fèi)分成D.咨詢顧問費(fèi)【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法明確禁止證券公司向客戶收取交易手續(xù)費(fèi)分成，其他選項(xiàng)屬于允許收取的合理費(fèi)用。選項(xiàng)C正確。【題干4】期貨公司客戶適當(dāng)性管理要求中，證券公司必須評估的內(nèi)容不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.投資經(jīng)驗(yàn)C.財(cái)務(wù)狀況D.交易頻率【參考答案】D【詳細(xì)解析】適當(dāng)性管理要求評估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)和財(cái)務(wù)狀況，交易頻率非核心評估內(nèi)容。選項(xiàng)D正確。【題干5】證券公司終止與期貨公司合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)自終止之日起多少日內(nèi)向期貨公司提交書面報(bào)告？【選項(xiàng)】A.5B.10C.15D.20【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法規(guī)定證券公司需在終止合作后10日內(nèi)向期貨公司及證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告。選項(xiàng)B正確?！绢}干6】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對期貨公司客戶的信息隔離要求不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.獨(dú)立賬戶管理B.數(shù)據(jù)系統(tǒng)隔離C.人員混崗操作D.檔案分開存儲(chǔ)【參考答案】C【詳細(xì)解析】信息隔離要求包括獨(dú)立賬戶、數(shù)據(jù)系統(tǒng)隔離和檔案分開存儲(chǔ)，人員混崗操作屬于禁止行為。選項(xiàng)C正確?！绢}干7】根據(jù)辦法，期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶存在重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向其證券公司發(fā)出書面通知，證券公司應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項(xiàng)】A.立即終止合作B.要求期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任C.協(xié)助期貨公司采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施D.向客戶收取風(fēng)險(xiǎn)保證金【參考答案】C【詳細(xì)解析】證券公司需協(xié)助期貨公司采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施，而非自行終止合作或收取費(fèi)用。選項(xiàng)C正確。【題干8】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得向客戶承諾的收益類型是？【選項(xiàng)】A.保本收益B.固定收益C.浮動(dòng)收益D.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法明確禁止承諾保本收益，其他選項(xiàng)屬于正常收益范疇。選項(xiàng)A正確?！绢}干9】期貨公司終止中間介紹業(yè)務(wù)合作后，證券公司應(yīng)當(dāng)繼續(xù)保存客戶交易記錄和檔案的最短期限是？【選項(xiàng)】A.5年B.7年C.10年D.15年【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法規(guī)定證券公司需保存客戶交易記錄和檔案至少7年，與期貨公司保存期限一致。選項(xiàng)B正確。【題干10】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，客戶投訴處理的最長期限是？【選項(xiàng)】A.15日B.30日C.60日D.90日【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法規(guī)定客戶投訴需在30日內(nèi)完成處理并反饋，超期視為未處理。選項(xiàng)B正確。【題干11】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司向期貨公司收取的居間服務(wù)費(fèi)不得超過期貨公司客戶交易手續(xù)費(fèi)的多少比例？【選項(xiàng)】A.10%B.15%C.20%D.25%【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法規(guī)定居間服務(wù)費(fèi)不得超過客戶交易手續(xù)費(fèi)的15%。選項(xiàng)B正確?！绢}干12】期貨公司客戶資料保存期限為多少年？【選項(xiàng)】A.3B.5C.7D.10【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法規(guī)定期貨公司需保存客戶資料至少7年，證券公司需保存客戶交易記錄和檔案7年。選項(xiàng)C正確?！绢}干13】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，客戶適當(dāng)性管理要求中不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.風(fēng)險(xiǎn)匹配B.身份核驗(yàn)C.交易限制D.收益承諾【參考答案】D【詳細(xì)解析】適當(dāng)性管理要求包括風(fēng)險(xiǎn)匹配、身份核驗(yàn)和交易限制，收益承諾屬于禁止行為。選項(xiàng)D正確?！绢}干14】根據(jù)辦法，期貨公司被取消業(yè)務(wù)資格后，證券公司應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項(xiàng)】A.繼續(xù)合作B.立即終止合作C.協(xié)商延期合作D.要求期貨公司賠償【參考答案】B【詳細(xì)解析】期貨公司被取消資格后，證券公司必須立即終止合作。選項(xiàng)B正確。【題干15】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司不得與期貨公司共享哪些客戶信息？【選項(xiàng)】A.姓名B.聯(lián)系方式C.交易記錄D.身份證號【參考答案】C【詳細(xì)解析】證券公司不得共享客戶交易記錄，其他信息屬于必要業(yè)務(wù)信息。選項(xiàng)C正確?！绢}干16】期貨公司終止中間介紹業(yè)務(wù)合作后，證券公司應(yīng)當(dāng)自終止之日起多少日內(nèi)通知客戶？【選項(xiàng)】A.3B.5C.7D.10【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法規(guī)定證券公司需在終止合作后5日內(nèi)通知客戶。選項(xiàng)B正確?！绢}干17】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，客戶投訴處理過程中需遵循的原則是？【選項(xiàng)】A.自決原則B.協(xié)同原則C.保密原則D.快速原則【參考答案】B【詳細(xì)解析】客戶投訴處理需協(xié)同期貨公司和客戶共同解決，其他選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)B正確?！绢}干18】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司向期貨公司提交業(yè)務(wù)報(bào)告的頻率要求是？【選項(xiàng)】A.季度B.半年C.年度D.隨時(shí)【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法規(guī)定證券公司需按年度向期貨公司提交業(yè)務(wù)報(bào)告。選項(xiàng)C正確?！绢}干19】期貨公司客戶投訴涉及證券公司責(zé)任時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項(xiàng)】A.自行承擔(dān)全部責(zé)任B.協(xié)助調(diào)查并配合處理C.要求客戶自行解決D.拒絕受理投訴【參考答案】B【詳細(xì)解析】期貨公司需協(xié)助調(diào)查并配合處理客戶投訴，非自行承擔(dān)全部責(zé)任。選項(xiàng)B正確?！绢}干20】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司不得向客戶收取的額外費(fèi)用是？【選項(xiàng)】A.業(yè)務(wù)咨詢費(fèi)B.系統(tǒng)維護(hù)費(fèi)C.風(fēng)險(xiǎn)提示費(fèi)D.交易傭金分成【參考答案】D【詳細(xì)解析】辦法明確禁止收取交易傭金分成，其他選項(xiàng)屬于合理費(fèi)用。選項(xiàng)D正確。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(篇2)【題干1】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司不得以任何方式代期貨公司或客戶進(jìn)行期貨交易。以下哪種行為違反了該規(guī)定？【選項(xiàng)】A.提供客戶交易賬戶查詢服務(wù)B.代客持倉管理C.提供建倉和平倉建議D.協(xié)助處理保證金劃轉(zhuǎn)【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)辦法第十條，證券公司不得代期貨公司或客戶進(jìn)行期貨交易，包括代客持倉管理（B）。其他選項(xiàng)如查詢賬戶（A）和協(xié)助劃轉(zhuǎn)保證金（D）屬于中間介紹業(yè)務(wù)的合理范疇，而建議交易（C）需符合適當(dāng)性管理要求?！绢}干2】中間介紹業(yè)務(wù)中，期貨公司的交易風(fēng)險(xiǎn)由誰獨(dú)立承擔(dān)？【選項(xiàng)】A.證券公司B.期貨公司C.客戶自行承擔(dān)D.證券公司和期貨公司共同承擔(dān)【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第三條明確規(guī)定，期貨公司負(fù)責(zé)客戶交易的具體操作和風(fēng)險(xiǎn)控制，證券公司不得直接參與交易，因此風(fēng)險(xiǎn)由期貨公司獨(dú)立承擔(dān)（B）。證券公司僅提供中介服務(wù)（A、D錯(cuò)誤），客戶需自行評估風(fēng)險(xiǎn)（C部分正確但非獨(dú)立承擔(dān)主體）?！绢}干3】證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)前，需向哪個(gè)部門報(bào)備？【選項(xiàng)】A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.當(dāng)?shù)亟鹑谵kD.期貨公司總部【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第六條要求證券公司向中國證監(jiān)會(huì)及期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備（A），而地方金融辦（C）和期貨公司總部（D）無權(quán)審批。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（B）僅參與自律管理?！绢}干4】客戶申請開通期貨交易賬戶時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)核實(shí)的材料不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.身份證明原件B.期貨交易經(jīng)歷證明C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估報(bào)告D.證券賬戶開戶證明【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十二條要求證券公司核實(shí)身份證明（A）、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估（C）及證券賬戶（D），但無需強(qiáng)制要求期貨交易經(jīng)歷（B）。中間介紹業(yè)務(wù)不限制客戶交易經(jīng)驗(yàn)?！绢}干5】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，下列哪項(xiàng)屬于其禁止行為？【選項(xiàng)】A.收取不低于50萬元人民幣的介紹業(yè)務(wù)報(bào)酬B.向客戶披露期貨公司交易數(shù)據(jù)C.提供交易策略建議D.協(xié)助處理客戶投訴【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第九條限定介紹業(yè)務(wù)報(bào)酬不得低于50萬元（A），但未禁止披露交易數(shù)據(jù)（B）。策略建議（C）需符合適當(dāng)性原則，協(xié)助投訴（D）屬于服務(wù)范疇?！绢}干6】期貨公司向客戶收取交易保證金時(shí)，證券公司是否需要參與？【選項(xiàng)】A.必須由證券公司代收B.期貨公司直接代收C.雙方協(xié)商確定D.無需證券公司參與【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第七條明確期貨公司直接負(fù)責(zé)客戶保證金收付（B），證券公司不得代收。協(xié)商確定（C）違反辦法強(qiáng)制性規(guī)定，證券公司不參與交易相關(guān)資金操作?！绢}干7】關(guān)于客戶適當(dāng)性管理，證券公司應(yīng)如何處理風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足的客戶？【選項(xiàng)】A.強(qiáng)制要求其繼續(xù)交易B.限制其參與高風(fēng)險(xiǎn)合約C.重新評估并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.收取更高手續(xù)費(fèi)【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第十四條要求證券公司對風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足的客戶重新評估（C），并簽署新風(fēng)險(xiǎn)揭示書。限制交易（B）屬于期貨公司責(zé)任，強(qiáng)制交易（A）和差異化收費(fèi)（D）違反公平原則?！绢}干8】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？【選項(xiàng)】A.直接干預(yù)期貨公司操作B.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告并終止合作C.自行向客戶披露違規(guī)信息D.要求期貨公司賠償損失【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第八條要求證券公司發(fā)現(xiàn)違規(guī)時(shí)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告（B），但不得自行披露（C）或干預(yù)操作（A）。賠償損失（D）需通過法律途徑解決?！绢}干9】證券公司不得為以下哪類機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)？【選項(xiàng)】A.期貨公司子公司B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.商業(yè)銀行D.保險(xiǎn)公司【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第五條禁止證券公司為其他證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)（B）提供中間介紹業(yè)務(wù)，但允許為期貨公司子公司（A）、商業(yè)銀行（C）和保險(xiǎn)公司（D）提供服務(wù)?！绢}干10】期貨公司向客戶收取交易手續(xù)費(fèi)時(shí)，證券公司是否需要同步收?。俊具x項(xiàng)】A.必須同步收取等額費(fèi)用B.期貨公司直接收取C.證券公司可單獨(dú)收取服務(wù)費(fèi)D.無需收取任何費(fèi)用【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第七條明確期貨公司直接收取手續(xù)費(fèi)（B），證券公司不得重復(fù)收費(fèi)（A、C錯(cuò)誤）。服務(wù)費(fèi)（C）應(yīng)包含在中間介紹業(yè)務(wù)報(bào)酬中（見辦法第九條）?！绢}干11】證券公司向客戶披露期貨公司信息時(shí)，必須確保其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確且完整。以下哪項(xiàng)屬于披露內(nèi)容？【選項(xiàng)】A.期貨公司經(jīng)營狀況B.證券公司內(nèi)部交易策略C.客戶持倉明細(xì)D.期貨公司高管薪酬【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第十三條要求披露期貨公司經(jīng)營狀況（A）、費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)（B選項(xiàng)未提及）及交易規(guī)則（C選項(xiàng)屬于客戶隱私）。證券公司內(nèi)部信息（B）和客戶持倉（C）不在披露范圍?！绢}干12】中間介紹業(yè)務(wù)中，客戶投訴應(yīng)首先由哪一方受理？【選項(xiàng)】A.證券公司B.期貨公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.雙方協(xié)商確定【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十五條明確期貨公司直接受理客戶投訴（B），證券公司協(xié)助轉(zhuǎn)達(dá)（A錯(cuò)誤）。協(xié)會(huì)（C）和協(xié)商（D）非第一責(zé)任主體?！绢}干13】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，其責(zé)任終止情形包括？【選項(xiàng)】A.客戶賬戶連續(xù)3個(gè)月無交易B.期貨公司被取消業(yè)務(wù)資格C.客戶主動(dòng)終止合作D.證券公司被吊銷牌照【參考答案】D【詳細(xì)解析】辦法第十條第五款規(guī)定責(zé)任終止情形包括證券公司被吊銷牌照（D）?？蛻糍~戶狀態(tài)（A）和期貨公司資格（B）不影響證券公司責(zé)任，客戶終止合作（C）需提前30日書面通知?！绢}干14】關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)報(bào)酬，證券公司不得采取以下哪種計(jì)費(fèi)方式？【選項(xiàng)】A.按客戶交易量階梯收費(fèi)B.按期貨公司收入比例分成C.固定收取50萬元/年D.按客戶資產(chǎn)規(guī)模浮動(dòng)收費(fèi)【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第九條禁止證券公司按期貨公司收入比例分成（B），其他方式（A、C、D）均符合規(guī)定。固定收費(fèi)（C）需滿足最低50萬元要求?！绢}干15】期貨公司向客戶收取風(fēng)險(xiǎn)保障金時(shí)，證券公司是否需要同步操作？【選項(xiàng)】A.必須代收并記錄B.期貨公司直接收取C.證券公司協(xié)助劃轉(zhuǎn)D.無需任何操作【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第七條明確期貨公司直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)保障金收付（B），證券公司不得代收（A錯(cuò)誤）。劃轉(zhuǎn)（C）屬于客戶自主操作，無需證券公司介入?！绢}干16】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的頻率要求是？【選項(xiàng)】A.每次交易前B.每月至少一次C.每季度至少一次D.每年至少一次【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第十四條要求證券公司在每次交易前（A）向客戶重申風(fēng)險(xiǎn)，其他選項(xiàng)頻率不足?？蛻羰状谓灰讜r(shí)需簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書（辦法第十二條）?！绢}干17】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得將客戶信息用于哪些用途？【選項(xiàng)】A.內(nèi)部風(fēng)控分析B.向期貨公司提供交易數(shù)據(jù)C.交叉銷售其他金融產(chǎn)品D.向第三方機(jī)構(gòu)出售【參考答案】D【詳細(xì)解析】辦法第十三條禁止證券公司向第三方出售客戶信息（D）。向期貨公司提供交易數(shù)據(jù)（B）需經(jīng)客戶同意，交叉銷售（C）需符合適當(dāng)性原則?！绢}干18】期貨公司因自身原因?qū)е驴蛻魮p失時(shí)，證券公司的責(zé)任是？【選項(xiàng)】A.承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.協(xié)助客戶追償C.免除所有責(zé)任D.按約定比例分擔(dān)【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十條第四款規(guī)定證券公司需協(xié)助客戶追償（B），但賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)（A錯(cuò)誤）。證券公司不承擔(dān)直接責(zé)任（C、D錯(cuò)誤）?！绢}干19】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司向客戶收取服務(wù)費(fèi)時(shí)，最低標(biāo)準(zhǔn)是多少？【選項(xiàng)】A.10萬元人民幣B.50萬元人民幣C.100萬元人民幣D.無最低限制【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第九條明確規(guī)定中間介紹業(yè)務(wù)報(bào)酬不得低于50萬元人民幣（B），其他選項(xiàng)不符合規(guī)定?！绢}干20】期貨公司向客戶發(fā)送交易通知時(shí)，證券公司是否需要同步發(fā)送？【選項(xiàng)】A.必須同步發(fā)送B.期貨公司直接發(fā)送C.證券公司可代為發(fā)送D.無需發(fā)送【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第七條要求期貨公司直接向客戶發(fā)送交易通知（B），證券公司不得代發(fā)（C錯(cuò)誤）。同步發(fā)送（A）屬于過度干預(yù)，無需發(fā)送（D）違反信息傳遞義務(wù)。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(篇3)【題干1】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得直接或間接為期貨公司客戶交易提供以下哪項(xiàng)服務(wù)？【選項(xiàng)】A.代理期貨交易B.評估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.提供投資建議D.開立期貨賬戶【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)辦法第十條，證券公司不得直接或間接為期貨公司客戶交易提供期貨交易服務(wù)或代理期貨交易服務(wù)，故正確答案為A。其他選項(xiàng)屬于中間介紹業(yè)務(wù)允許提供的輔助服務(wù)?！绢}干2】證券公司參與中間介紹業(yè)務(wù)需向哪個(gè)部門備案？【選項(xiàng)】A.中國人民銀行B.證監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國家外匯管理局【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第八條規(guī)定，證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)備案中間介紹業(yè)務(wù)，故正確答案為B。期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，但不承擔(dān)備案職責(zé)?！绢}干3】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對期貨公司客戶資金賬戶的監(jiān)督要求是？【選項(xiàng)】A.實(shí)時(shí)監(jiān)控資金流向B.定期核對賬戶余額C.僅在客戶交易時(shí)核查D.不需任何監(jiān)督【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十四條要求證券公司每季度至少核對一次期貨公司客戶資金賬戶余額，故正確答案為B。實(shí)時(shí)監(jiān)控超出中間介紹業(yè)務(wù)職責(zé)范圍?！绢}干4】以下哪項(xiàng)行為屬于證券公司禁止的中間介紹業(yè)務(wù)行為？【選項(xiàng)】A.向客戶披露期貨公司交易規(guī)則B.協(xié)助期貨公司處理客戶投訴C.向期貨公司推薦客戶D.向客戶收取期貨交易傭金【參考答案】D【詳細(xì)解析】辦法第十三條明確禁止證券公司向客戶收取期貨交易傭金，故正確答案為D。其他選項(xiàng)屬于允許的輔助服務(wù)。【題干5】證券公司終止中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向哪個(gè)部門書面報(bào)告？【選項(xiàng)】A.期貨公司B.客戶C.證監(jiān)會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第十九條要求證券公司終止業(yè)務(wù)后30日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，故正確答案為C?？蛻敉ㄖx務(wù)是向期貨公司而非監(jiān)管機(jī)構(gòu)?！绢}干6】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對期貨公司客戶的適當(dāng)性管理不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.審查客戶身份信息B.核查期貨公司資質(zhì)C.評估客戶財(cái)務(wù)狀況D.監(jiān)控客戶交易行為【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十五條要求證券公司評估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，核查期貨公司資質(zhì)屬于期貨公司自身義務(wù)，故正確答案為B?！绢}干7】證券公司向期貨公司提供的客戶資料保存期限不得少于多少年？【選項(xiàng)】A.2年B.5年C.10年D.永久保存【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十條要求保存客戶資料至少5年，故正確答案為B。期貨業(yè)務(wù)監(jiān)管要求比證券業(yè)務(wù)保存期短?！绢}干8】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對期貨公司交易行為的監(jiān)督不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.審核交易指令B.監(jiān)控異常交易C.提供結(jié)算服務(wù)D.核對交易對手方【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第十四條明確禁止證券公司參與期貨交易結(jié)算，故正確答案為C。其他選項(xiàng)屬于必要的監(jiān)督內(nèi)容?！绢}干9】證券公司員工因中間介紹業(yè)務(wù)造成客戶損失時(shí)，期貨公司是否承擔(dān)連帶責(zé)任？【選項(xiàng)】A.承擔(dān)連帶責(zé)任B.不承擔(dān)連帶責(zé)任C.僅承擔(dān)部分責(zé)任D.需協(xié)商解決【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第二十二條明確期貨公司不因證券公司過錯(cuò)承擔(dān)連帶責(zé)任，故正確答案為B?！绢}干10】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得與期貨公司存在以下哪種利益關(guān)聯(lián)？【選項(xiàng)】A.共同投資期貨公司B.聯(lián)合開發(fā)交易系統(tǒng)C.共同舉辦投資講座D.共同開發(fā)客戶資源【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第十二條禁止證券公司與期貨公司存在股權(quán)或債權(quán)利益關(guān)聯(lián)，故正確答案為A。其他選項(xiàng)屬于合法合作范疇?！绢}干11】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司向客戶披露期貨公司信息時(shí)，必須包含以下哪項(xiàng)內(nèi)容？【選項(xiàng)】A.期貨公司經(jīng)營狀況B.期貨公司高管薪酬C.期貨公司財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告D.期貨公司股東名單【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第十七條要求披露期貨公司名稱、業(yè)務(wù)范圍等基本信息，經(jīng)營狀況屬于必要披露內(nèi)容，故正確答案為A?！绢}干12】證券公司終止中間介紹業(yè)務(wù)后，客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的最長期限是？【選項(xiàng)】A.15個(gè)工作日B.30個(gè)工作日C.60個(gè)工作日D.90個(gè)工作日【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第二十一條要求證券公司在終止業(yè)務(wù)后60個(gè)工作日內(nèi)完成客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移，故正確答案為C?！绢}干13】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對期貨公司違規(guī)行為的處理方式是？【選項(xiàng)】A.直接處罰期貨公司B.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.與期貨公司協(xié)商解決D.自行處理【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十八條要求證券公司發(fā)現(xiàn)期貨公司違規(guī)時(shí)立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，故正確答案為B?！绢}干14】證券公司參與中間介紹業(yè)務(wù)需滿足的資本充足率要求是？【選項(xiàng)】A.8%B.10%C.12%D.15%【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第十條要求證券公司資本充足率不低于8%，故正確答案為A。該標(biāo)準(zhǔn)低于證券業(yè)務(wù)監(jiān)管要求?！绢}干15】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司不得向客戶提供的期貨交易建議類型是？【選項(xiàng)】A.交易時(shí)機(jī)建議B.交易策略建議C.保證金比例建議D.交易品種建議【參考答案】C【詳細(xì)解析】辦法第十五條禁止證券公司提供與保證金相關(guān)的投資建議，故正確答案為C?！绢}干16】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，客戶投訴處理時(shí)限為？【選項(xiàng)】A.3個(gè)工作日B.5個(gè)工作日C.7個(gè)工作日D.10個(gè)工作日【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十六條要求證券公司在收到投訴后5個(gè)工作日內(nèi)書面答復(fù)，故正確答案為B?！绢}干17】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司向期貨公司提供的客戶資料包括？【選項(xiàng)】A.客戶交易記錄B.客戶身份證復(fù)印件C.客戶資金流水D.客戶信用報(bào)告【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十五條要求提供客戶身份基本信息，身份證復(fù)印件屬于必要資料，故正確答案為B?！绢}干18】證券公司終止中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的優(yōu)先級順序是？【選項(xiàng)】A.先結(jié)算后轉(zhuǎn)移B.先轉(zhuǎn)移后結(jié)算C.依期貨公司要求D.依證券公司要求【參考答案】A【詳細(xì)解析】辦法第二十一條要求優(yōu)先完成期貨公司客戶資產(chǎn)結(jié)算，再進(jìn)行轉(zhuǎn)移，故正確答案為A?！绢}干19】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對期貨公司客戶投訴的核查時(shí)限為？【選項(xiàng)】A.5個(gè)工作日B.10個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.20個(gè)工作日【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十六條要求證券公司在投訴受理后10個(gè)工作日內(nèi)完成核查，故正確答案為B?！绢}干20】證券公司參與中間介紹業(yè)務(wù)需滿足的從業(yè)人員人數(shù)要求是？【選項(xiàng)】A.5人以上B.10人以上C.15人以上D.20人以上【參考答案】B【詳細(xì)解析】辦法第十條要求證券公司至少配備10名具有期貨從業(yè)資格的從業(yè)人員，故正確答案為B。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(篇4)【題干1】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得直接代理客戶進(jìn)行期貨交易。正確選項(xiàng)是？【選項(xiàng)】A.可以直接代理期貨交易B.只能提供信息介紹C.不得代為執(zhí)行交易指令D.可協(xié)助客戶開立期貨賬戶【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《試行辦法》第十三條，證券公司作為中間介紹人，僅提供信息介紹服務(wù)，不得直接代理客戶進(jìn)行期貨交易或代為執(zhí)行交易指令，故正確答案為B。選項(xiàng)A和C違反規(guī)定，D屬于期貨公司的業(yè)務(wù)范疇。【題干2】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對期貨公司的客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理的具體要求是？【選項(xiàng)】A.僅需評估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.需與期貨公司共同制定適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)C.無需對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育D.可由期貨公司單獨(dú)承擔(dān)適當(dāng)性管理【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十四條明確規(guī)定，證券公司應(yīng)與期貨公司共同制定適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)，并承擔(dān)對客戶的適當(dāng)性評估和風(fēng)險(xiǎn)教育職責(zé)，故正確答案為B。選項(xiàng)A和C片面，D違反“雙錄”要求?！绢}干3】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，客戶交易保證金必須由？【選項(xiàng)】A.證券公司存管B.期貨公司獨(dú)立存管C.共同存管D.客戶自行存管【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十七條要求客戶交易保證金必須由期貨公司獨(dú)立存管，與證券公司賬戶完全隔離，故正確答案為B。選項(xiàng)A和C違反風(fēng)險(xiǎn)隔離原則，D不符合保證金管理規(guī)范?！绢}干4】關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)終止情形，下列哪項(xiàng)屬于法定情形？【選項(xiàng)】A.期貨公司更換法定代表人B.客戶投訴量超過公司規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.證券公司被降級為C類機(jī)構(gòu)D.期貨公司經(jīng)營狀況連續(xù)盈利【參考答案】C【詳細(xì)解析】《試行辦法》第三十五條明確，證券公司被中國證監(jiān)會(huì)采取限制業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停業(yè)整頓等監(jiān)管措施或被降級為C類機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)終止業(yè)務(wù)，故正確答案為C。選項(xiàng)A和B屬于經(jīng)營調(diào)整范疇，D與終止條件無關(guān)。【題干5】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司向客戶提供的期貨公司信息需滿足哪些要求？【選項(xiàng)】A.僅需包含期貨公司名稱B.需經(jīng)期貨公司書面授權(quán)C.可自行編制宣傳材料D.無需標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)提示【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第十八條要求證券公司向客戶提供的期貨公司信息必須經(jīng)期貨公司書面授權(quán)，且不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性宣傳，故正確答案為B。選項(xiàng)A和C違反信息真實(shí)性原則，D未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)?！绢}干6】關(guān)于業(yè)務(wù)檔案保存期限，下列哪項(xiàng)符合規(guī)定？【選項(xiàng)】A.5年B.10年C.15年D.永久保存【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第三十八條明確業(yè)務(wù)檔案（包括客戶身份資料、風(fēng)險(xiǎn)揭示記錄等）應(yīng)保存不少于10年，故正確答案為B。選項(xiàng)A保存期不足，C和D超出合理期限。【題干7】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司發(fā)現(xiàn)客戶存在以下哪種行為時(shí)應(yīng)立即終止業(yè)務(wù)？【選項(xiàng)】A.超出風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資B.違反交易所在地法律法規(guī)C.交易量異常增長D.客戶身份信息變更【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十九條指出，若客戶違反交易所在地法律法規(guī)（如非法集資、洗錢等），證券公司應(yīng)立即終止業(yè)務(wù)并報(bào)告監(jiān)管部門，故正確答案為B。選項(xiàng)A需持續(xù)評估，C和D屬于常規(guī)管理范疇?！绢}干8】關(guān)于雙錄（錄音錄像）要求，下列哪項(xiàng)正確？【選項(xiàng)】A.僅需錄制客戶身份核查環(huán)節(jié)B.錄制內(nèi)容需保存5年C.可由期貨公司代為錄制D.無需對同一客戶重復(fù)錄制【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十六條要求證券公司對客戶身份核查、風(fēng)險(xiǎn)揭示等環(huán)節(jié)全程雙錄，并保存錄音錄像至少5年，故正確答案為B。選項(xiàng)A不完整，C違反業(yè)務(wù)分離原則，D未考慮客戶變更情況?！绢}干9】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對期貨公司違規(guī)行為的處理方式是？【選項(xiàng)】A.直接向期貨公司下達(dá)整改指令B.報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)C.自行處罰并公示D.與期貨公司協(xié)商解決【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第三十二條要求證券公司發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由監(jiān)管部門處理，故正確答案為B。選項(xiàng)A和C超出證券公司權(quán)限，D可能掩蓋問題。【題干10】關(guān)于客戶適當(dāng)性管理，下列哪項(xiàng)屬于證券公司的獨(dú)立責(zé)任？【選項(xiàng)】A.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估B.期貨交易規(guī)則告知C.交易保證金存管D.交易指令執(zhí)行【參考答案】A【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十四條明確證券公司承擔(dān)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估和持續(xù)管理責(zé)任，而期貨公司負(fù)責(zé)交易規(guī)則告知和保證金存管，故正確答案為A。選項(xiàng)B和D屬于期貨公司職責(zé)，C由雙方共同負(fù)責(zé)?！绢}干11】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司不得向客戶提供的文件是？【選項(xiàng)】A.期貨公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件B.期貨公司業(yè)務(wù)資格證明C.證券公司自身風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書【參考答案】A【詳細(xì)解析】《試行辦法》第十七條要求證券公司不得向客戶出示期貨公司內(nèi)部文件或未經(jīng)期貨公司書面同意的文件，故正確答案為A。選項(xiàng)B和D需經(jīng)期貨公司授權(quán)，C為證券公司自身文件?！绢}干12】關(guān)于業(yè)務(wù)合作終止后的處理，下列哪項(xiàng)正確？【選項(xiàng)】A.證券公司可繼續(xù)保留客戶信息B.需立即刪除客戶所有信息C.可轉(zhuǎn)移客戶至其他期貨公司D.需經(jīng)期貨公司書面同意【參考答案】D【詳細(xì)解析】《試行辦法》第三十六條要求證券公司在終止業(yè)務(wù)后，需經(jīng)期貨公司書面同意方可轉(zhuǎn)移客戶，且客戶信息須妥善處理，故正確答案為D。選項(xiàng)A和B違反客戶信息保護(hù)規(guī)定，C未經(jīng)期貨公司同意無效?！绢}干13】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對客戶投訴的處理時(shí)限是？【選項(xiàng)】A.3個(gè)工作日B.5個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.無明確時(shí)限【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第三十七條要求證券公司自收到投訴之日起5個(gè)工作日內(nèi)書面答復(fù)，故正確答案為B。選項(xiàng)A時(shí)限不足，C和D不符合規(guī)定。【題干14】關(guān)于業(yè)務(wù)人員資質(zhì)要求，下列哪項(xiàng)正確？【選項(xiàng)】A.僅需通過期貨從業(yè)資格考試B.需具有證券從業(yè)資格C.可由實(shí)習(xí)生擔(dān)任D.需接受期貨業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)【參考答案】D【詳細(xì)解析】《試行辦法》第十八條要求中間介紹業(yè)務(wù)人員需接受期貨業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)并考核合格，故正確答案為D。選項(xiàng)A和B不全面，C違反任職資格規(guī)定?！绢}干15】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對客戶交易行為的監(jiān)控頻率是？【選項(xiàng)】A.每日監(jiān)控B.每周監(jiān)控C.每月監(jiān)控D.無需監(jiān)控【參考答案】A【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十八條要求證券公司對客戶交易行為進(jìn)行每日監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常交易立即提示客戶，故正確答案為A。選項(xiàng)B和C監(jiān)控頻率不足，D違反風(fēng)險(xiǎn)防控要求。【題干16】關(guān)于業(yè)務(wù)收費(fèi)，下列哪項(xiàng)正確？【選項(xiàng)】A.可向期貨公司收取傭金B(yǎng).可向客戶收取服務(wù)費(fèi)C.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.收費(fèi)項(xiàng)目需雙方書面約定【參考答案】D【詳細(xì)解析】《試行辦法》第十九條要求證券公司向期貨公司收取費(fèi)用需雙方書面約定，且不得向客戶收取任何費(fèi)用，故正確答案為D。選項(xiàng)A需期貨公司同意，B和C違反禁止收費(fèi)規(guī)定?！绢}干17】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對客戶資金劃轉(zhuǎn)的監(jiān)控要求是？【選項(xiàng)】A.僅監(jiān)控大額劃轉(zhuǎn)B.每日監(jiān)控所有劃轉(zhuǎn)C.可委托期貨公司代為監(jiān)控D.無需監(jiān)控【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十六條要求證券公司對客戶資金劃轉(zhuǎn)進(jìn)行每日監(jiān)控，確保資金流向與交易一致，故正確答案為B。選項(xiàng)A監(jiān)控范圍不足，C和D違反資金監(jiān)管要求?！绢}干18】關(guān)于業(yè)務(wù)合作終止后的客戶通知，下列哪項(xiàng)正確？【選項(xiàng)】A.可通過電話通知B.需以書面形式通知C.可口頭通知D.無需通知客戶【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第三十五條要求證券公司在終止業(yè)務(wù)后，需以書面形式通知期貨公司和客戶，故正確答案為B。選項(xiàng)A和C不符合書面通知要求，D違反告知義務(wù)。【題干19】中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司對客戶交易風(fēng)險(xiǎn)的提示頻率是？【選項(xiàng)】A.每次交易前提示B.每月提示一次C.每季度提示一次D.無需提示【參考答案】A【詳細(xì)解析】《試行辦法》第二十五條要求證券公司對客戶交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行每次交易前提示，并持續(xù)跟蹤客戶風(fēng)險(xiǎn)狀況，故正確答案為A。選項(xiàng)B和C提示頻率不足，D違反風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)?！绢}干20】關(guān)于業(yè)務(wù)合作終止后的檔案保存，下列哪項(xiàng)正確？【選項(xiàng)】A.需保存5年B.需保存10年C.可銷毀檔案D.需保存至期貨公司終止【參考答案】B【詳細(xì)解析】《試行辦法》第三十八條要求業(yè)務(wù)檔案（含合作終止記錄）保存不少于10年，與業(yè)務(wù)存續(xù)期間檔案保存期限一致，故正確答案為B。選項(xiàng)A保存期不足，C和D不符合規(guī)定。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知?dú)v年真題摘選帶答案(篇5)【題干1】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司（IB）不得直接向客戶推薦具體的期貨交易品種，該規(guī)定屬于對IB的什么限制？【選項(xiàng)】A.業(yè)務(wù)范圍限制；B.禁止性行為規(guī)范；C.客戶資產(chǎn)隔離要求；D.備案程序要求【參考答案】B【詳細(xì)解析】本題考查IB禁止性行為規(guī)范。根據(jù)辦法第十五條，IB不得直接向客戶推薦具體期貨交易品種或代客戶進(jìn)行期貨交易操作，此規(guī)定屬于禁止性行為規(guī)范，目的是防止IB過度介入期貨公司核心業(yè)務(wù)，保持其純粹中介定位。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，因業(yè)務(wù)范圍限制通常指明確IB可開展的業(yè)務(wù)類型；選項(xiàng)C涉及客戶資產(chǎn)隔離制度（辦法第十三條），選項(xiàng)D與備案要求無關(guān)?！绢}干2】關(guān)于IB與期貨公司的合作，下列哪項(xiàng)表述符合《試行辦法》要求？【選項(xiàng)】A.IB可以代客戶簽署期貨公司合同；B.IB應(yīng)確保客戶交易資金與期貨公司自有資金分開保管；C.IB可協(xié)助期貨公司進(jìn)行客戶信用評估；D.IB必須派駐人員到期貨公司辦公【參考答案】B【詳細(xì)解析】本題考察IB與期貨公司的協(xié)作規(guī)范。根據(jù)辦法第十七條，IB應(yīng)要求期貨公司確保客戶交易資金與期貨公司自有資金嚴(yán)格分開存放，此為資產(chǎn)隔離核心要求。選項(xiàng)A違反辦法第十四條禁止IB代客戶簽署期貨公司合同的規(guī)定；選項(xiàng)C雖屬于IB輔助職責(zé)，但需通過期貨公司完成；選項(xiàng)D與辦法第十八條中"不得派駐人員到期貨公司"的禁止性規(guī)定相悖。【題干3】IB對客戶期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的提示義務(wù)主要體現(xiàn)在哪方面？【選項(xiàng)】A.僅需在開戶時(shí)說明風(fēng)險(xiǎn)；B.每筆交易前提示市場波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；C.每月發(fā)送交易風(fēng)險(xiǎn)月報(bào)；D.建立動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)【參考答案】B【詳細(xì)解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)的持續(xù)性要求。根據(jù)辦法第二十條，IB應(yīng)確保期貨公司在客戶每筆交易前向客戶充分提示市場風(fēng)險(xiǎn)，此規(guī)定強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)提示需貫穿交易全流程。選項(xiàng)A僅滿足開戶階段要求，不符合持續(xù)監(jiān)管要求；選項(xiàng)C和D超出IB法定義務(wù)范圍，辦法未要求IB主動(dòng)建立預(yù)警系統(tǒng)或定期發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告?！绢}干4】關(guān)于IB的監(jiān)管責(zé)任劃分，下列哪項(xiàng)正確？【選項(xiàng)】A.IB對期貨公司違規(guī)行為承擔(dān)連帶責(zé)任；B.IB只需對客戶自行操作導(dǎo)致的損失負(fù)責(zé)；C.IB應(yīng)定期核查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力；D.IB可豁免對期貨公司違規(guī)行為的報(bào)告義務(wù)【參考答案】C【詳細(xì)解析】本題考察IB的協(xié)同監(jiān)管義務(wù)。根據(jù)辦法第二十四條，IB應(yīng)每季度核查期貨公司是否符合風(fēng)險(xiǎn)管理、客戶適當(dāng)性管理等要求，并采取暫停業(yè)務(wù)合作等措施。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，連帶責(zé)任適用于實(shí)際控制人情形；選項(xiàng)B錯(cuò)誤，IB需對客戶適當(dāng)性管理失職負(fù)責(zé)；選項(xiàng)D違反辦法第二十五條規(guī)定的強(qiáng)制報(bào)告義務(wù)。【題干5】IB與期貨公司協(xié)議解除合作時(shí)，應(yīng)履行哪些程序？【選項(xiàng)】A.向證監(jiān)會(huì)提交書面說明；B.15個(gè)工作日內(nèi)完成客戶轉(zhuǎn)移；C.向客戶收取解約違約金；D.僅需期貨公司單方面通知【參考答案】A【詳細(xì)解析】本題考查合作終止程序。根據(jù)辦法第二十八條，IB與期貨公司解除合作時(shí)，應(yīng)自決定之日起3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并在30日內(nèi)完成客戶轉(zhuǎn)移。選項(xiàng)B時(shí)限錯(cuò)誤（應(yīng)為30日）；選項(xiàng)C無法律依據(jù)；選項(xiàng)D違反"雙方協(xié)商一致解除"的法定程序（辦法第二十七條）?！绢}干6】關(guān)于客戶資產(chǎn)隔離的具體要求，正確表述是？【選項(xiàng)】A.IB可使用期貨公司資金池管理客戶資產(chǎn)；B.客戶交易賬戶需由IB獨(dú)立開設(shè)；C.資產(chǎn)隔離賬戶應(yīng)為期貨公司專用賬戶；D.IB可代客戶保管期貨交易保證金【參考答案】B【詳細(xì)解析】本題重點(diǎn)考察資產(chǎn)隔離措施。根據(jù)辦法第十三條，期貨公司應(yīng)為每個(gè)客戶設(shè)立獨(dú)立賬戶（如期貨賬戶），IB不得干預(yù)期貨公司客戶賬戶設(shè)置。選項(xiàng)A違反客戶資產(chǎn)獨(dú)立原則；選項(xiàng)C混淆賬戶屬性（隔離賬戶應(yīng)為期貨公司專用）；選項(xiàng)D屬于期貨公司職責(zé)范疇，IB無權(quán)代管。【題干7】IB向期貨公司提供客戶信息的范圍包括？【選項(xiàng)】A.客戶身份證復(fù)印件及聯(lián)系電話；B.客戶交易記錄及資金流水；C.客戶職業(yè)資格證書及收入證明；D.客戶社保繳納記錄【參考答案】A【詳細(xì)解析】本題考查客戶信息收集規(guī)范。根據(jù)辦法第二十一條，IB僅能向期貨公司提供客戶身份識別資料（如身份證復(fù)印件）、聯(lián)系方式等必要信息，不得涉及交易記錄、收入證明等敏感數(shù)據(jù)。選項(xiàng)B和C屬于期貨公司后續(xù)盡調(diào)范圍，但I(xiàn)B無權(quán)主動(dòng)收集；選項(xiàng)D與客戶身份信息無關(guān)?！绢}干8】關(guān)于客戶適當(dāng)性管理，IB的義務(wù)不包括？【選項(xiàng)】A.核查客戶金融知識及風(fēng)險(xiǎn)承受能力；B.對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告進(jìn)行審核；C.每年至少更新一次客戶風(fēng)險(xiǎn)測評；D.向不適宜客戶推薦高風(fēng)險(xiǎn)期貨產(chǎn)品【參考答案】B【詳細(xì)解析】本題考察適當(dāng)性管理責(zé)任劃分。根據(jù)辦法第二十二條，IB負(fù)責(zé)實(shí)施客戶適當(dāng)性管理，包括風(fēng)險(xiǎn)測評、持續(xù)評估等，但期貨公司應(yīng)獨(dú)立完成風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。選項(xiàng)B的審核義務(wù)屬于期貨公司責(zé)任；選項(xiàng)D明確禁止向不適宜客戶推薦高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，屬于IB義務(wù)?！绢}干9】IB與期貨公司信息共享的保密義務(wù)期限為？【選項(xiàng)】A.自合作終止之日起1年；B.客戶賬戶注銷后5年；C.信息滅失時(shí)；D.永久保密【參考答案】A【詳細(xì)解析】本題考查保密義務(wù)期限。根據(jù)辦法第二十八條，IB與期貨公司合作終止后，雙方對客戶信息及業(yè)務(wù)往來數(shù)據(jù)的保密義務(wù)持續(xù)1年。選項(xiàng)B涉及客戶賬戶注銷，但保密期限不因賬戶狀態(tài)變化而調(diào)整；選項(xiàng)C未明確期限起算點(diǎn)；選項(xiàng)D超出法律規(guī)定的合理期限?！绢}干10】IB對期貨公司違規(guī)行為的處理措施包括？【選項(xiàng)】A.自行處罰違規(guī)期貨公司；B.要求期貨公司限期整改；C.向客戶收取違約金；D.直接終止合作并要求期貨公司賠償【參考答案】B【詳細(xì)解析】本題考察違規(guī)處理程序。根據(jù)辦法第二十五條，IB發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)要求其限期整改，并采取暫停合作等措施。選項(xiàng)A無權(quán)自行處罰；選項(xiàng)C違約金收取需有明確合同約定；選項(xiàng)D賠償問題需通過司法途徑解決?！绢}干11】關(guān)于IB的備案要求，正確表述是？【選項(xiàng)】A.僅需向地方證監(jiān)局備案；B.備案材料需經(jīng)期貨公司審核；C.備案后每半年更新一次；D.備案無需提交客戶信息【參考答案】C【詳細(xì)解析】本題考查備案管理細(xì)則。根據(jù)辦法第十條，IB需向中國證監(jiān)會(huì)提交備案材料，備案后每半年更新一次。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，備案