ICS13.340.01

CCSC73

23

黑龍江省地方標準

DB23/TXXXX—XXXX

黑龍江省金屬非金屬礦山雙重預(yù)防機制建

設(shè)評定標準第4部分：尾礦庫實施指南

（征求意見稿）

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

黑龍江省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

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黑龍江省金屬非金屬礦山雙重預(yù)防機制建設(shè)評定標準

第4部分：尾礦庫實施指南

1范圍

本文件規(guī)定了尾礦庫雙重預(yù)防機制建設(shè)術(shù)語和定義、基本要求、風(fēng)險分級管控、隱患排查與治理、

文件管理、信息化建設(shè)、持續(xù)改進和建設(shè)評定的內(nèi)容。

本文件適用于尾礦庫企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)評定及相關(guān)管理工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

GB16423金屬非金屬礦山安全規(guī)程

GB/T23693風(fēng)險管理原則與實施指南

GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語

GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)

DB23/T2576-2020企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)通則

DB23/T2296-2019企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)通則

3術(shù)語和定義

DB23/T2296-2019和DB23/T2576-2020界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

4基本要求

4.1自主建設(shè)

企業(yè)自主完成雙重預(yù)防機制的策劃和準備，并組織實施，包括進行風(fēng)險評估單元劃分、危險源辨識、

風(fēng)險分析、風(fēng)險評估、風(fēng)險分級、風(fēng)險管控、安全風(fēng)險告知、隱患排查、隱患分級和治理、隱患統(tǒng)計分

析和應(yīng)用工作。

4.2機構(gòu)設(shè)置

4.2.1企業(yè)應(yīng)成立由主要負責(zé)人、分管負責(zé)人、部門負責(zé)人以及安全、生產(chǎn)、技術(shù)等專業(yè)技術(shù)人員組

成的安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制建設(shè)組織機構(gòu)。

4.2.2主要負責(zé)人應(yīng)全面負責(zé)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作。

3

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4.2.3分管負責(zé)人和部門負責(zé)人以及各專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)負責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控和隱患排

查治理工作。

4.3健全機制

企業(yè)應(yīng)結(jié)合安全生產(chǎn)標準化的相關(guān)要求，制定風(fēng)險分級管控和隱患排查治理制度，形成一體化的安

全管理體系，使雙重預(yù)防機制貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程，成為企業(yè)各層級、各崗位日常工作中的組成

部分。

4.4組織培訓(xùn)

企業(yè)各層級應(yīng)根據(jù)雙重預(yù)防機制有效實施的需要，編制培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組織全員對本單

位的雙重預(yù)防機制的制度、程序、方法進行培訓(xùn)學(xué)習(xí)，并保留培訓(xùn)記錄。

4.5全員參與

企業(yè)主要負責(zé)人到基層人員應(yīng)根據(jù)工作崗位職責(zé)參與風(fēng)險評估單元劃分、危險源辨識、風(fēng)險分析、

評估、管控、隱患排查、治理、驗收、統(tǒng)計分析等各環(huán)節(jié)的雙重預(yù)防機制建設(shè)工作。

4.6閉環(huán)管理

企業(yè)應(yīng)實現(xiàn)危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估、風(fēng)險分級管控、風(fēng)險告知、隱患排查、隱患分級治

理、隱患統(tǒng)計分析、文件管理、持續(xù)改進和運行效果的全閉環(huán)管理。

4.7監(jiān)督考核

企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機制的目標責(zé)任考核、獎懲機制，并嚴格執(zhí)行，目標責(zé)任考核和獎懲

情況應(yīng)記錄并歸檔。

5風(fēng)險分級管控

5.1風(fēng)險點確定

5.1.1風(fēng)險點劃分原則

風(fēng)險點劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立易于管理、范圍清晰”的原則。

5.1.2風(fēng)險點劃分方法

尾礦庫應(yīng)該根據(jù)自身安全風(fēng)險評估的目標、范圍、專業(yè)技術(shù)力量、獲取評估所需信息的難易程度等

因素，選擇適合自身特點的、簡單易行的、便于操作的評估方法。各種評估方法對于安全風(fēng)險評估各階

段而言適用性各不相同，尾礦庫可以在安全風(fēng)險評估各階段選用適用的風(fēng)險評估方法。對于重要的環(huán)節(jié)

和場所，可選用幾種評估方法對同一評估對象進行評估，互相補充、互為驗證，以提高評估結(jié)果的準確

性。

風(fēng)險評估過程中，尾礦庫應(yīng)對以下方面存在的危險和有害因素進行辨識與分析：壩體、監(jiān)測系統(tǒng)、

排洪系統(tǒng)、放礦、筑壩、回水、干灘、超高、庫區(qū)及周邊環(huán)境、干式尾礦的運輸、平整和壓實、碾壓筑

壩、其他作業(yè)（機械檢修、電氣檢修等）等。

5.1.3風(fēng)險點

4

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企業(yè)應(yīng)包含但不僅限于以下風(fēng)險點：尾礦輸送、尾礦堆積、尾礦排洪、尾礦回水、庫水位監(jiān)測和防

洪等。

5.1.4建立風(fēng)險點排查臺賬

企業(yè)應(yīng)將排查出的風(fēng)險點實施臺賬管理，臺賬內(nèi)容應(yīng)包括：

——風(fēng)險點名稱；

——風(fēng)險點詳細位置；

——可能導(dǎo)致事故類型；

——管控責(zé)任部門及責(zé)任人等信息。

5.2危險源辨識

5.2.1辨識范圍

為便于安全風(fēng)險評估工作的全面開展，避免出現(xiàn)遺漏，首先要對整個尾礦庫生產(chǎn)系統(tǒng)進行單元的合

理劃分，確定評估的基本單元。單元劃分應(yīng)該分層次逐級進行，一般可以將整個生產(chǎn)系統(tǒng)依次劃分成主

單元、分單元、子單元、崗位（設(shè)備、作業(yè)）單元。主單元可以結(jié)合尾礦庫生產(chǎn)工藝流程，按照尾礦庫

生產(chǎn)系統(tǒng)劃分，崗位（設(shè)備、作業(yè)）單元是安全風(fēng)險評估的最基本單元。尾礦庫在實施過程中，可以根

據(jù)自身生產(chǎn)工藝情況、設(shè)備設(shè)施分布狀況和管理需要等情況靈活增減單元劃分的層級和數(shù)量。

宜將尾礦庫分為壩體單元（尾礦庫主壩、副壩）、監(jiān)測單元、排洪單元（排水井/斜槽、涵洞、截

洪溝等）、放礦單元、筑壩單元、回水單元（回水設(shè)施、環(huán)保站、污水泵站等）、庫區(qū)及周邊環(huán)境單

元（庫區(qū)情況、上下游情況、尾礦庫值班室等）、干式尾礦庫的運輸平整和壓實、碾壓筑壩、其他作

業(yè)單元（機械檢修作業(yè)、電氣檢修作業(yè)等）、安全管理單元等，企業(yè)可根據(jù)尾礦庫實際情況進行補充

和刪減。

5.2.2辨識內(nèi)容

企業(yè)應(yīng)按照GB/T13861的規(guī)定，根據(jù)單元劃分，全方位、全過程、全員組織開展危險源辨識工作，

充分考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素分析危險源出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或故障模

型。

5.2.3辨識方法

辨識方法應(yīng)符合GB/T27921的規(guī)定，包括但不限于下列方法：

a)頭腦風(fēng)暴法適用于車間、班組崗位風(fēng)險辨識；

b)安全檢查表分析法（SCL）適用于設(shè)備設(shè)施危險源辨識；

c)作業(yè)危害分析法（JHA）適用于作業(yè)活動危險源辨識。

5.3風(fēng)險分析

企業(yè)應(yīng)根據(jù)危險源辨識結(jié)果，對風(fēng)險演變的過程及失效模式進行分析，并確定危險有害因素可能引

發(fā)的事故類型。

5.4風(fēng)險評估

企業(yè)應(yīng)基于風(fēng)險分析，充分考慮當(dāng)前的風(fēng)險管控措施，結(jié)合企業(yè)自身實際，進行風(fēng)險評估。風(fēng)險評

估宜選用但不限于以下方法：

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a）工作危害分析法（JHA）；

b）安全檢查表法（SCL）；

c）作業(yè)條件危險性分析法（LEC）；

d）風(fēng)險程度分析法（MES）。

5.5風(fēng)險分級

5.5.1企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果確定風(fēng)險等級，風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般

風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級，對應(yīng)用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。企業(yè)根據(jù)危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險

評估和風(fēng)險分級的結(jié)果填寫風(fēng)險分析評估記錄。

5.5.2企業(yè)應(yīng)將以下情形，視為重大風(fēng)險：

a）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；

b）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

c）構(gòu)成重大危險源的；

d）具有中毒、爆炸、火災(zāi)、冒頂片幫、塌方、墜落、水災(zāi)等危險的場所，受影響作業(yè)人員在10人

及以上的；

e）經(jīng)風(fēng)險評估確定為最高級別風(fēng)險的。

5.6風(fēng)險管控

5.6.1風(fēng)險管控措施

5.6.1.1確定原則

企業(yè)在選擇風(fēng)險管控措施時應(yīng)遵循以下原則：

a）可行性；

b）安全性；

c）可靠性；

d）重點突出人的因素。

5.6.1.2類別

風(fēng)險管控措施主要從消除、預(yù)防、減弱、隔離、連鎖、警告技術(shù)層和安全管理、作業(yè)環(huán)境、人員操

作方面進行考慮，主要包括：

a）工程技術(shù)措施；

b）管理措施；

c）培訓(xùn)教育措施；

d）個體防護措施；

e）應(yīng)急處置措施。

5.6.2風(fēng)險管控措施評審

企業(yè)進行風(fēng)險管控措施在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：

a）措施的可行性和有效性；

b）是否使風(fēng)險降低至可控狀態(tài)；

c）是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；

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d）是否已選定最佳的解決方案。

5.6.3風(fēng)險分級管控原則

企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。

應(yīng)遵循風(fēng)險等級越高，管控層級越高的原則，依照分層、分級、分類、分專業(yè)管控要求劃分落實主體。

對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的較大以上風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)重點進行管控。

企業(yè)上一層級負責(zé)管控的風(fēng)險，下一層級同時負責(zé)管控，逐級落實具體措施。

5.6.4編制風(fēng)險分級管控清單

企業(yè)應(yīng)在每一輪風(fēng)險評估后，編制包括企業(yè)各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新，

風(fēng)險分級管控清單，參見附錄A。

5.7安全風(fēng)險告知

企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)

險告知卡，標明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等

內(nèi)容。

對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標志，并強化風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警。

6隱患排查治理

6.1隱患排查標準

6.1.1隱患排查清單

依據(jù)安全風(fēng)險管控清單，按照風(fēng)險等級與管控責(zé)任分別編制各級、各部門的安全事故隱患排查清單，

隱患排查清單內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險部位、風(fēng)險管控措施、措施失控表現(xiàn)、管控部門、管控責(zé)任人、排查責(zé)

任部門、排查責(zé)任人和排查頻次等。

6.1.2隱患排查檢查表

按照隱患排查清單制定綜合、日常、專業(yè)和專項檢查表。每次的檢查結(jié)果應(yīng)如實記錄，分類整理存

檔。

6.2隱患排查組織及方式

6.2.1組織

根據(jù)組織機構(gòu)設(shè)置不同，確定隱患排查組織級別，一般包括礦（廠）級、部門（車間）級、班組級

和崗位級。

6.2.2方式

按照屬地負責(zé)、分級、分專業(yè)管理形式開展隱患排查，隱患排查活動方式分綜合檢查、日常檢查、

專業(yè)檢查和專項檢查：

a）綜合檢查由主要負責(zé)人及安全管理部門組織：

b）日常檢查由車間、班組和崗位組織：

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c）專業(yè)檢查由專業(yè)部門組織：

d）專項檢查是針對重大活動、季節(jié)性和節(jié)假日等因素開展的隱患排查活動。

6.2.3隱患排查頻次

至少按照下列頻次進行排查：

主要負責(zé)人每季度至少組織一次，安全管理部門每旬至少組織一次，部門（車間）每周至少組織一

次，班組每天組織一次。

6.3隱患分級

根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，安全事故隱患分一般事故隱

患和重大事故隱患。重大隱患按照有關(guān)規(guī)定及時上報。

重大事故隱患判定見金屬非金屬礦山重大事故隱患判定標準。

6.4隱患治理

6.4.1隱患治理要求

a)隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、治理及時有效、責(zé)任到人、按時完成。

b)能立即整改的隱患應(yīng)立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實監(jiān)控責(zé)

任，防止隱患發(fā)展為事故。

c)隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及

的其他人員，設(shè)置警戒標志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備。對暫時難以停產(chǎn)或者停止使

用后極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強維護保養(yǎng)和監(jiān)測監(jiān)控，防止事故發(fā)生。

d)對于因自然災(zāi)害可能引發(fā)事故災(zāi)難的隱患，企業(yè)應(yīng)進行排查治理，采取可靠的預(yù)防措施。在接到

有關(guān)自然災(zāi)害預(yù)報時，應(yīng)當(dāng)及時發(fā)出預(yù)警通知。發(fā)生自然災(zāi)害可能危及企業(yè)和人員安全的情況時，應(yīng)當(dāng)

采取停止作業(yè)、撤離人員、加強監(jiān)測等安全措施，并及時向當(dāng)?shù)厝嗣裾捌溆嘘P(guān)部門報告。

6.4.2隱患治理步驟

隱患治理程序一般包括：通報隱患信息、下發(fā)隱患治理通知、實施隱患治理、治理情況反饋、隱患

整改驗收。

a）通報隱患信息。在每次隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治

理期限及治理措施要求等信息向從業(yè)人員進行通報；

b）下發(fā)隱患治理通知。隱患排查組織部門制發(fā)隱患整改通知書，應(yīng)對隱患整改責(zé)任單位、隱患整

改責(zé)任人、措施建議、完成期限等提出要求；

c）實施隱患治理。隱患存在單位在實施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進行分析，制定可靠的

治理措施，并以時限要求實施隱患治理；

d）治理情況反饋。隱患治理后，隱患存在單位向隱患整改通知制發(fā)部門報告情況；

e）隱患整改驗收。隱患整改通知制發(fā)部門應(yīng)當(dāng)對隱患整改成果及效果組織驗收，實現(xiàn)閉環(huán)管理。

6.4.3一般隱患治理

對于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理劃分的層級，企業(yè)各級負責(zé)人或者有關(guān)人員應(yīng)負責(zé)組織整改，并

對整改情況進行確認。

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6.4.4重大隱患治理

6.4.4.1經(jīng)判定或評估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。

評估報告書應(yīng)當(dāng)包括事故隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治

理期限的建議等內(nèi)容。

6.4.4.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：

a）治理的目標和任務(wù)；

b）采取的方法和措施；

c）經(jīng)費和物資的落實；

d）負責(zé)治理的機構(gòu)和人員；

e）治理的時限和要求；

f）安全措施和應(yīng)急措施。

6.4.5隱患治理驗收

隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患分級治理要求，組織相關(guān)人員對治理情況進行驗收，實現(xiàn)閉環(huán)管

理，出具驗收意見書。重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織對治理情況進行復(fù)查評估。對政府督

辦的重大事故隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

6.5隱患統(tǒng)計分析和應(yīng)用

企業(yè)應(yīng)每年對事故隱患進行統(tǒng)計分析，建立隱患排查治理臺賬，并將分析結(jié)果納入危險源辨識、風(fēng)

險評估和分級管控過程中。

7文件管理

7.1企業(yè)應(yīng)完整保存文件、過程資料和數(shù)據(jù)信息，并建立電子檔案。至少應(yīng)包括：

a）企業(yè)風(fēng)險分級管控清單；

b）設(shè)備設(shè)施清單和作業(yè)活動清單；

c）安全風(fēng)險公告；

d）崗位安全風(fēng)險告知卡；

e）安全風(fēng)險四色分布圖；

f）作業(yè)安全風(fēng)險比較圖；

g）雙重預(yù)防機制建設(shè)相關(guān)制度；

h）隱患排查項目清單、隱患排查治理臺賬等內(nèi)容的文件成果。

7.2涉及重大風(fēng)險時，其辨識、評估過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。

7.3涉及重大事故隱患，其排查記錄、評估記錄、治理方案、隱患整改復(fù)查驗收記錄等，應(yīng)單獨建檔管

理。

8信息化建設(shè)

8.1企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部溝通和外部溝通機制，及時有效傳遞風(fēng)險信息和隱患信息，提高風(fēng)險管控效果與

隱患排查治理的效果和效率。

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8.2企業(yè)應(yīng)實現(xiàn)信息化管理，相關(guān)信息系統(tǒng)中企業(yè)基本信息、雙重預(yù)防機制相關(guān)組織機構(gòu)及人員、設(shè)

備設(shè)施庫、作業(yè)活動庫、相關(guān)管理制度、體系文件等信息填寫完整。

8.3企業(yè)宜建立雙重預(yù)防機制信息化平臺。

8.4重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)。

9持續(xù)改進

9.1評審

企業(yè)應(yīng)適時和定期對風(fēng)險分級和隱患排查雙重預(yù)防機制運行情況進行評審。評審每年應(yīng)不少于1次，

并保存評審記錄。

9.2更新

當(dāng)發(fā)生以下情況時，企業(yè)應(yīng)及時更新有關(guān)風(fēng)險分級管控及隱患排查治理體系建設(shè)信息，主要包括：

a）法律法規(guī)及標準規(guī)程變化或更新；

b）政府規(guī)范性文件提出新要求；

c）企業(yè)組織機構(gòu)及安全管理機制發(fā)生變化；

d）企業(yè)生產(chǎn)工藝發(fā)生變化、設(shè)備設(shè)施增減、使用原輔材料變化等；

e）風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整；

f）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再評估；

g）新辨識出的危險源；

h）企業(yè)自身提出更高要求；

i）未遂事件、緊急清況或應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)果反饋的需求；

j）企業(yè)認為應(yīng)當(dāng)修訂的其他情形。

10建設(shè)評定

企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)評定見通則附錄C。

10

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A

A

附錄A

（資料性）

風(fēng)險分級管控清單

A.1作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單見表A.1。

表A.1作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單（第1頁共5頁）

風(fēng)險點作業(yè)步驟可能發(fā)生的管控措施

評價管控責(zé)任

危險源或潛在事件事故類型及責(zé)任人

級別工程技培訓(xùn)教個體防應(yīng)急處層級單位

編號類型名稱序號名稱后果管理措施

術(shù)措施育措施護措施置措施

1、嚴格按照規(guī)定排放尾

管路輸尾礦不按規(guī)定排放，

礦。

1設(shè)計以外的尾礦、廢4滑坡班長、安全員做好監(jiān)督。崗位級尾礦庫操作工

送尾礦2、禁止外來廢料、廢水

料或廢水進入庫中

進入庫中。

管路輸管路架設(shè)注意力不1、專人監(jiān)護。

24砸傷、擠傷崗位級尾礦庫操作工

送尾礦集中2、專人指揮。

管路輸管路固定不牢，作業(yè)

作業(yè)

尾礦作業(yè)前檢查管路牢固度。

13時未系安全帶或安4藍色高處墜落崗位級崗位級尾礦庫

送尾礦

活動輸送全帶使用不當(dāng)

1、尾礦工每班

必須檢查，發(fā)

管路輸尾礦工不檢查放礦現(xiàn)異常及時報

44藍色滑坡崗位級崗位級尾礦庫

送尾礦情況或脫崗告。

2、班長做好監(jiān)

督。

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表A.1作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單（第2頁共5頁）

風(fēng)險點作業(yè)步驟可能發(fā)生管控措施

評價管控責(zé)任

危險源或潛在事件的事故類責(zé)任人

級別工程技培訓(xùn)教個體防應(yīng)急處層級單位

編號類型名稱序號名稱型及后果管理措施

術(shù)措施育措施護措施置措施

尾礦進入

每天進行巡查，發(fā)現(xiàn)

1尾礦壩自庫區(qū)未設(shè)置警示標志4淹溺設(shè)置警示標志。崗位級尾礦庫操作工

人員靠近及時勸離。

然沉積

壩體位移超警戒線；壩面出現(xiàn)

局部隆起、塌陷、流土、管涌、

滲流量增大、滲水變渾，壩體1、設(shè)立在線監(jiān)測。

尾礦進入堆積固結(jié)度降低，對壩體穩(wěn)定2、加大泄洪.干灘長度每天對排滲設(shè)施進

2尾礦壩自不利；壩體防滲、排滲及反濾4滑坡汛期大于300m,非汛期行觀測，發(fā)現(xiàn)異常及崗位級尾礦庫操作工

然沉積層遭到破壞或損壞、失效或能大于50m。時匯報廠部。

作業(yè)尾礦力降低；壩基滲流量大、壩基3、減少或停止排尾。

2透水性強，壩基浸水抗剪強度

活動堆積

降低；

1、停止排尾，排洪槽保

持暢通，加大泄洪量。

大氣降水量短時間內(nèi)驟增，庫2、壩頂平整，壩體覆土

尾礦進入

周山體發(fā)生大面積滑坡、塌方，種草。分管負

3尾礦壩自1潰壩公司級公司

導(dǎo)致庫水位猛漲出現(xiàn)漫壩、潰3、每小時巡查一次。責(zé)人

然沉積

壩事故；4、加固加高壩體。

5、有潰壩危險時,啟動

預(yù)案，撤離下游群眾。

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表A.1作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單（第3頁共5頁）

風(fēng)險點作業(yè)步驟可能發(fā)生管控措施

評價管控責(zé)任

危險源或潛在事件的事故類責(zé)任人

級別工程技培訓(xùn)教個體防應(yīng)急處層級單位

編號類型名稱序號名稱型及后果管理措施

術(shù)措施育措施護措施置措施

1、壩面設(shè)置排水溝并進行有

尾礦進入壩面缺少或不進行維護，壩面無排水

效維護。

4尾礦壩自溝，壩肩無截洪溝，大氣4滑坡崗位級尾礦庫操作工

2、壩肩設(shè)置截洪溝壩并進行

然沉積降水沖刷壩面；

有效維護。

每期筑壩充填作業(yè)之前，岸坡上的草

1、每期筑壩充填作業(yè)之前，

尾礦進入皮、樹根、廢管件等危及壩體安全的

清除危及壩體安全的雜物；

5尾礦壩自雜物不清除，遇有泉眼、水井、洞穴4滑坡崗位級尾礦庫操作工

2、遇有泉眼、水井、洞穴時

然沉積不進行岸坡處理，易出現(xiàn)壩肩處的滲

進行岸坡處理。

流出逸、流砂等現(xiàn)象；

尾礦進入

作業(yè)尾礦6尾礦壩自尾礦壩超期服役；4滑坡尾礦壩不得超期服役崗位級尾礦庫操作工

2

活動堆積然沉積

1、控制壩體變形,防止引起

尾礦進入

尾礦壩裂縫、沉降、滑坡、開裂等異裂縫的不均勻沉降發(fā)生；

7尾礦壩自4坍塌崗位級尾礦庫操作工

常情況2、加強巡查，發(fā)現(xiàn)異常及時

然沉積

處理。

1、設(shè)立在線監(jiān)測；

2、每天對排滲設(shè)施進行觀

尾礦進入

尾礦庫浸潤線過高，壩坡溢出；庫水測，發(fā)現(xiàn)異常及時匯報；

8尾礦壩自4滑坡崗位級尾礦庫操作工

位控制不當(dāng)或過高。3、加大泄洪，干灘長度汛期

然沉積

大于300m,非汛期大于50m。

4、減少或停止排尾。

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表A.1作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單（第4頁共5頁）

風(fēng)險點作業(yè)步驟可能發(fā)生管控措施

評價管控責(zé)任

危險源或潛在事件的事故類責(zé)任人

級別工程技培訓(xùn)教個體防應(yīng)急處層級單位

編號類型名稱序號名稱型及后果管理措施

術(shù)措施育措施護措施置措施

1、停止排尾，降低庫水位；

尾礦進入

最小安全超高及干灘長度2、檢查排洪槽是否堵塞，及時

9尾礦壩自4滑坡崗位級尾礦庫操作工

處理；

然沉積不符合規(guī)范

3、發(fā)現(xiàn)問題，及時匯報。

尾礦進入

庫區(qū)存在非法采礦、釆石作1、嚴格杜絕非法作業(yè)活動；

10尾礦壩自4滑坡崗位級尾礦庫操作工

尾礦2、定期巡檢。

2然沉積業(yè)活動

堆積

尾礦進入

晚間巡查照明不足或單人晚間巡查要有足夠照明且不得

11尾礦壩自4摔傷、淹溺崗位級尾礦庫操作工

單人巡查。

然沉積巡查摔傷或掉入壩內(nèi)

作業(yè)尾礦進入

壩體排滲設(shè)施是否完好、排1、按照設(shè)計布設(shè)排滲管路。

活動12尾礦壩自4滑坡崗位級尾礦庫操作工

2、及時檢查排滲效果。

然沉積滲效果是否良好

泄水井緊及時檢查、及時維護

排水構(gòu)筑物有變形、位移、

1急情況泄4滑坡并經(jīng)排洪能力計算排崗位級尾礦庫操作工

損毀、淤堵等現(xiàn)象

洪水滿足要求。

泄水井緊

尾礦坍塌或淤及時檢查、及時清理、

32急情況泄裂縫或排水不暢4崗位級尾礦庫操作工

排洪堵及時維護。

洪

泄水井緊泄水塔升安全防護措施不

專人指揮、專人監(jiān)護、

3急情況泄完善，拱板固定4淹溺1、設(shè)置穩(wěn)妥的安全防護設(shè)施。崗位級尾礦庫操作工

專人固定拱板。

洪不牢

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