數(shù)據(jù)安全審核管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司數(shù)據(jù)安全管理，規(guī)范數(shù)據(jù)安全審核工作，保障公司數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及數(shù)據(jù)處理活動(dòng)的部門、崗位及人員，包括但不限于數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)、使用、傳輸、共享、刪除等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合法性原則：數(shù)據(jù)安全審核工作必須符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，確保公司數(shù)據(jù)處理活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋公司數(shù)據(jù)處理的各個(gè)環(huán)節(jié)和層面，對(duì)各類數(shù)據(jù)資產(chǎn)進(jìn)行全面審核，不留死角。3.準(zhǔn)確性原則：審核過(guò)程應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，確保審核結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確，能夠真實(shí)反映數(shù)據(jù)安全狀況。4.及時(shí)性原則：及時(shí)開(kāi)展數(shù)據(jù)安全審核工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行處理和整改，避免數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大。（四）職責(zé)分工1.數(shù)據(jù)安全管理部門負(fù)責(zé)制定和完善數(shù)據(jù)安全審核管理辦法及相關(guān)流程。組織實(shí)施定期的數(shù)據(jù)安全審核工作，對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行匯總分析。協(xié)調(diào)各部門對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改，并跟蹤整改情況。2.各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門數(shù)據(jù)處理活動(dòng)的自查自糾工作，配合數(shù)據(jù)安全管理部門開(kāi)展審核。對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的本部門問(wèn)題進(jìn)行整改落實(shí)，并及時(shí)反饋整改情況。3.審核人員依據(jù)審核標(biāo)準(zhǔn)和流程，對(duì)數(shù)據(jù)處理活動(dòng)進(jìn)行客觀、公正的審核。詳細(xì)記錄審核過(guò)程和結(jié)果，撰寫審核報(bào)告。二、審核范圍與內(nèi)容（一）數(shù)據(jù)收集環(huán)節(jié)1.合法性審核：檢查數(shù)據(jù)收集是否取得數(shù)據(jù)主體的合法授權(quán)，授權(quán)方式是否符合法律法規(guī)要求。2.必要性審核：評(píng)估數(shù)據(jù)收集是否必要，是否與業(yè)務(wù)目的相關(guān)，避免過(guò)度收集數(shù)據(jù)。3.準(zhǔn)確性審核：核實(shí)收集的數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確、完整，是否存在錯(cuò)誤或遺漏。（二）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)節(jié)1.存儲(chǔ)介質(zhì)安全性審核：審查存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的介質(zhì)是否具備足夠的安全性，如是否加密存儲(chǔ)、存儲(chǔ)環(huán)境是否安全等。2.訪問(wèn)控制審核：檢查存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的訪問(wèn)權(quán)限設(shè)置是否合理，是否遵循最小化授權(quán)原則，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問(wèn)。3.數(shù)據(jù)備份審核：核實(shí)數(shù)據(jù)備份策略是否完善，備份是否及時(shí)、有效，備份數(shù)據(jù)是否可恢復(fù)。（三）數(shù)據(jù)使用環(huán)節(jié)1.使用目的合規(guī)性審核：確認(rèn)數(shù)據(jù)使用是否符合收集時(shí)的授權(quán)目的，是否存在超范圍使用數(shù)據(jù)的情況。2.數(shù)據(jù)處理操作規(guī)范性審核：檢查數(shù)據(jù)使用過(guò)程中的處理操作是否符合規(guī)范，如數(shù)據(jù)的計(jì)算、分析、加工等是否準(zhǔn)確無(wú)誤。3.數(shù)據(jù)共享審核：對(duì)于涉及數(shù)據(jù)共享的情況，審查共享流程是否合規(guī)，共享數(shù)據(jù)的范圍、對(duì)象是否得到明確授權(quán)。（四）數(shù)據(jù)傳輸環(huán)節(jié)1.傳輸安全性審核：評(píng)估數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程中是否采取了加密等安全措施，防止數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中被竊取或篡改。2.傳輸協(xié)議合規(guī)性審核：檢查所使用的傳輸協(xié)議是否符合安全要求，是否存在安全漏洞。3.傳輸記錄審核：核實(shí)是否對(duì)數(shù)據(jù)傳輸進(jìn)行了記錄，記錄是否完整、可追溯。（五）數(shù)據(jù)刪除環(huán)節(jié)1.刪除時(shí)機(jī)審核：審查數(shù)據(jù)刪除是否在規(guī)定的時(shí)間或條件下進(jìn)行，是否及時(shí)清理不再需要的數(shù)據(jù)。2.刪除徹底性審核：確保數(shù)據(jù)被徹底刪除，無(wú)法被恢復(fù)，避免數(shù)據(jù)殘留帶來(lái)的安全隱患。3.刪除記錄審核：檢查是否對(duì)數(shù)據(jù)刪除操作進(jìn)行了記錄，記錄內(nèi)容是否詳細(xì)。三、審核流程（一）審核計(jì)劃制定1.數(shù)據(jù)安全管理部門每年年初制定年度數(shù)據(jù)安全審核計(jì)劃，明確審核的范圍、對(duì)象、時(shí)間安排等。2.根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)變化等因素，適時(shí)調(diào)整審核計(jì)劃。（二）審核準(zhǔn)備1.審核人員根據(jù)審核計(jì)劃，收集相關(guān)資料，包括數(shù)據(jù)處理流程文檔、系統(tǒng)配置文件、數(shù)據(jù)訪問(wèn)記錄等。2.熟悉被審核部門的數(shù)據(jù)處理情況，制定詳細(xì)的審核方案，明確審核方法、步驟和重點(diǎn)。（三）現(xiàn)場(chǎng)審核1.審核人員按照審核方案，通過(guò)查閱資料、訪談、系統(tǒng)檢查等方式，對(duì)被審核部門的數(shù)據(jù)處理活動(dòng)進(jìn)行實(shí)地審核。2.記錄審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，與被審核部門人員進(jìn)行溝通確認(rèn)。（四）審核報(bào)告撰寫1.審核人員根據(jù)審核情況，撰寫審核報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括審核基本情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、問(wèn)題分析及整改建議等。2.審核報(bào)告應(yīng)客觀、準(zhǔn)確、清晰，語(yǔ)言規(guī)范，數(shù)據(jù)詳實(shí)。（五）審核結(jié)果反饋與溝通1.數(shù)據(jù)安全管理部門將審核報(bào)告及時(shí)反饋給被審核部門，組織雙方進(jìn)行溝通交流，確保被審核部門理解審核結(jié)果和整改要求。2.被審核部門對(duì)審核結(jié)果如有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴，數(shù)據(jù)安全管理部門應(yīng)進(jìn)行復(fù)查核實(shí)。（六）整改跟蹤1.被審核部門根據(jù)審核報(bào)告中的整改建議，制定整改計(jì)劃，明確整改措施、責(zé)任人和整改期限。2.數(shù)據(jù)安全管理部門對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問(wèn)題得到有效整改。整改完成后，被審核部門應(yīng)提交整改報(bào)告。四、審核標(biāo)準(zhǔn)（一）法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格遵循國(guó)家關(guān)于數(shù)據(jù)安全保護(hù)的法律法規(guī)，如《網(wǎng)絡(luò)安全法》、《數(shù)據(jù)安全法》、《個(gè)人信息保護(hù)法》等，確保公司數(shù)據(jù)處理活動(dòng)符合法律要求。（二）行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)參照相關(guān)行業(yè)數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)，如GB/T352732020《信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》等，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定具體的審核標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則。（三）公司內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)1.數(shù)據(jù)分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度、影響范圍等因素，對(duì)公司數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)，不同級(jí)別的數(shù)據(jù)應(yīng)采取相應(yīng)的安全保護(hù)措施。2.數(shù)據(jù)訪問(wèn)控制標(biāo)準(zhǔn)：明確數(shù)據(jù)訪問(wèn)的權(quán)限設(shè)置原則、審批流程等，確保只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員能夠訪問(wèn)相應(yīng)的數(shù)據(jù)。3.數(shù)據(jù)安全操作規(guī)范：制定數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、使用、傳輸、刪除等環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，要求員工嚴(yán)格按照規(guī)范進(jìn)行操作。五、審核頻率（一）定期審核1.每年至少開(kāi)展一次全面的數(shù)據(jù)安全審核工作，覆蓋公司所有數(shù)據(jù)處理活動(dòng)。2.對(duì)于關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)和高風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)處理環(huán)節(jié)，每半年進(jìn)行一次專項(xiàng)審核。（二）不定期審核1.在公司發(fā)生重大業(yè)務(wù)變更、數(shù)據(jù)安全事件等情況下，及時(shí)開(kāi)展數(shù)據(jù)安全審核，評(píng)估對(duì)數(shù)據(jù)安全的影響。2.根據(jù)監(jiān)管要求或行業(yè)動(dòng)態(tài)，適時(shí)進(jìn)行不定期的針對(duì)性審核。六、審核報(bào)告（一）報(bào)告內(nèi)容1.引言：簡(jiǎn)要介紹審核的目的、范圍、依據(jù)和方法。2.審核概況：說(shuō)明審核的時(shí)間、地點(diǎn)、人員、被審核部門等基本情況。3.審核發(fā)現(xiàn)：詳細(xì)列出審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，包括問(wèn)題描述、涉及的數(shù)據(jù)范圍、可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)等。4.問(wèn)題分析：對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行深入分析，找出問(wèn)題產(chǎn)生的原因。5.整改建議：針對(duì)問(wèn)題提出具體的整改建議，明確整改措施、責(zé)任部門和整改期限。6.審核結(jié)論：對(duì)本次審核工作進(jìn)行總結(jié)，評(píng)價(jià)公司數(shù)據(jù)安全狀況。（二）報(bào)告格式審核報(bào)告應(yīng)采用統(tǒng)一的格式，包括封面、目錄、正文、附件等部分。封面應(yīng)注明報(bào)告名稱、審核單位、審核日期等信息；目錄應(yīng)清晰列出報(bào)告各部分內(nèi)容的頁(yè)碼；正文應(yīng)按照上述內(nèi)容要求進(jìn)行撰寫；附件可包括相關(guān)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)圖表、證據(jù)材料等。（三）報(bào)告分發(fā)審核報(bào)告完成后，應(yīng)及時(shí)分發(fā)給公司管理層、數(shù)據(jù)安全管理部門、各業(yè)務(wù)部門等相關(guān)人員，確保相關(guān)人員能夠了解審核情況和整改要求。七、整改管理（一）整改計(jì)劃制定被審核部門收到審核報(bào)告后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)制定整改計(jì)劃，整改計(jì)劃應(yīng)明確具體的整改措施、責(zé)任人員、整改期限等內(nèi)容，并提交給數(shù)據(jù)安全管理部門審核。（二）整改實(shí)施1.責(zé)任人員按照整改計(jì)劃組織實(shí)施整改工作，確保整改措施得到有效執(zhí)行。2.在整改過(guò)程中，如遇到困難或問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與數(shù)據(jù)安全管理部門溝通協(xié)調(diào)，尋求支持和幫助。（三）整改驗(yàn)收1.整改完成后，被審核部門應(yīng)向數(shù)據(jù)安全管理部門提交整改報(bào)告，申請(qǐng)整改驗(yàn)收。2.數(shù)據(jù)安全管理部門組織相關(guān)人員對(duì)整改情況進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。如整改未達(dá)到要求，應(yīng)責(zé)令被審核部門繼續(xù)整改，直至驗(yàn)收合格。（四）整改記錄與歸檔1.對(duì)整改過(guò)程中的相關(guān)記錄，如整改計(jì)劃、整改措施執(zhí)行情況、整改報(bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等，應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，并妥善歸檔保存。2.整改記錄應(yīng)作為公司數(shù)據(jù)安全管理工作的重要資料，以備后續(xù)查閱和審計(jì)。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.數(shù)據(jù)安全管理部門負(fù)責(zé)對(duì)公司數(shù)據(jù)安全審核及整改工作進(jìn)行日常監(jiān)督，定期檢查各部門的執(zhí)行情況。2.設(shè)立數(shù)據(jù)安全舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工對(duì)發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)安全問(wèn)題進(jìn)行舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)。（二）考核辦法1.將數(shù)據(jù)安全審核及整改工作納入公司績(jī)效考核體系，對(duì)數(shù)據(jù)安全管理工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。2.對(duì)未按照要求開(kāi)展數(shù)據(jù)安全審核工作、整改不力導(dǎo)致數(shù)據(jù)安全事故的部門和個(gè)人，按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。九、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.數(shù)據(jù)安全管理部門定期組織數(shù)據(jù)安全審核相關(guān)培訓(xùn)，提高員工的數(shù)據(jù)安全意識(shí)和審核技能。2.根據(jù)不同崗位的需求，制定有針對(duì)性的培訓(xùn)內(nèi)容，確保培訓(xùn)效果。（二）培訓(xùn)方式1.采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等多種方式相結(jié)合，豐富培訓(xùn)形式。2.邀請(qǐng)行業(yè)專家進(jìn)行講座，分享數(shù)據(jù)安全審核的最新理念和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。（三）宣傳活動(dòng)1.通過(guò)公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、郵件等渠道，宣傳數(shù)據(jù)安全