法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司/組織的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作，有效識(shí)別、評(píng)估和控制法律風(fēng)險(xiǎn)，保障公司/組織的合法權(quán)益，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織及其所屬各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理。（三）基本原則1.全面性原則涵蓋公司/組織經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和層面，包括但不限于合同管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞動(dòng)人事、訴訟仲裁、合規(guī)運(yùn)營(yíng)等，對(duì)可能面臨的各類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估。2.準(zhǔn)確性原則運(yùn)用科學(xué)合理的方法和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，準(zhǔn)確識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、來(lái)源、影響程度等，確保評(píng)估結(jié)果真實(shí)可靠。3.動(dòng)態(tài)性原則法律風(fēng)險(xiǎn)處于不斷變化之中，應(yīng)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化及時(shí)調(diào)整評(píng)估內(nèi)容和方法，保持評(píng)估的時(shí)效性和有效性。4.預(yù)防性原則強(qiáng)調(diào)事前防范，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提前發(fā)現(xiàn)潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施加以預(yù)防和控制，避免或減少風(fēng)險(xiǎn)損失。（四）職責(zé)分工1.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)制定和完善法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法，并組織實(shí)施。牽頭組織開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，協(xié)調(diào)各部門(mén)提供相關(guān)資料和信息。匯總、分析評(píng)估結(jié)果，編制法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。跟蹤監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控和預(yù)警。2.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、初步評(píng)估，并及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)報(bào)送相關(guān)信息。配合風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，提供必要的業(yè)務(wù)資料和數(shù)據(jù)支持。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議，負(fù)責(zé)落實(shí)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。3.法務(wù)部門(mén)為法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作提供專(zhuān)業(yè)的法律意見(jiàn)和建議，協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)審核評(píng)估報(bào)告。參與重大法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的評(píng)估和應(yīng)對(duì)工作，負(fù)責(zé)處理涉及法律糾紛的相關(guān)事務(wù)。開(kāi)展法律培訓(xùn)和宣傳，提高公司/組織員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。4.其他部門(mén)按照各自職責(zé)，配合做好法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作，在工作中發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)報(bào)告。二、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（一）識(shí)別范圍1.外部法律風(fēng)險(xiǎn)法律法規(guī)政策變化風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)政策的調(diào)整，評(píng)估其對(duì)公司/組織業(yè)務(wù)的影響。市場(chǎng)主體行為風(fēng)險(xiǎn)：包括交易對(duì)手的違約、欺詐、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)管合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：如行業(yè)監(jiān)管要求的變化、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查和處罰等。不可抗力風(fēng)險(xiǎn)：如自然災(zāi)害、突發(fā)事件等不可抗力事件對(duì)公司/組織造成的法律責(zé)任和損失。2.內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度風(fēng)險(xiǎn)：公司/組織內(nèi)部各項(xiàng)管理制度的不完善、不健全可能導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)務(wù)操作流程中的漏洞、不規(guī)范可能引發(fā)的法律糾紛。合同管理風(fēng)險(xiǎn)：合同簽訂、履行、變更、終止過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，如合同條款不明確、違約條款缺失等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：包括專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、侵權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)。勞動(dòng)人事風(fēng)險(xiǎn)：如勞動(dòng)合同糾紛、勞動(dòng)爭(zhēng)議處理、員工權(quán)益保護(hù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。（二）識(shí)別方法1.問(wèn)卷調(diào)查法設(shè)計(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷，向各部門(mén)員工收集業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)信息。2.訪談法與各部門(mén)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行面對(duì)面訪談，了解業(yè)務(wù)流程和實(shí)際操作中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。3.案例分析法收集、分析同行業(yè)或類(lèi)似業(yè)務(wù)的法律糾紛案例，從中識(shí)別潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。4.流程梳理法對(duì)公司/組織的各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行詳細(xì)梳理，查找其中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。5.法律法規(guī)分析法定期對(duì)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)政策進(jìn)行解讀和分析，評(píng)估其對(duì)公司/組織的影響。（三）識(shí)別頻率1.每年至少進(jìn)行一次全面的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，確保覆蓋公司/組織所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域。2.在公司/組織重大決策、業(yè)務(wù)調(diào)整、法律法規(guī)政策變化等情況下，及時(shí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。三、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）評(píng)估指標(biāo)1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性高：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很大，幾乎不可避免。較高：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較大，在正常情況下可能發(fā)生。中等：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性一般，存在一定的不確定性。較低：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較小，只有在特定情況下才可能發(fā)生。低：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性極小，幾乎不可能發(fā)生。2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度重大：風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，將對(duì)公司/組織的生存、發(fā)展、聲譽(yù)等造成嚴(yán)重影響，可能導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失或法律責(zé)任。較大：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，會(huì)對(duì)公司/組織的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況等產(chǎn)生較大影響，造成一定的經(jīng)濟(jì)損失或法律責(zé)任。中等：風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生會(huì)給公司/組織帶來(lái)一定的不利影響，如影響局部業(yè)務(wù)、產(chǎn)生一定的經(jīng)濟(jì)損失或法律責(zé)任。較小：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，對(duì)公司/組織的影響較小，僅造成輕微的經(jīng)濟(jì)損失或法律責(zé)任。輕微：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，對(duì)公司/組織幾乎沒(méi)有影響，不會(huì)造成經(jīng)濟(jì)損失或法律責(zé)任。（二）評(píng)估方法1.定性評(píng)估法根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，通過(guò)專(zhuān)家判斷、經(jīng)驗(yàn)分析等方式對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.定量評(píng)估法運(yùn)用數(shù)學(xué)模型、統(tǒng)計(jì)分析等方法，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量評(píng)估，如計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損失金額等，以更精確地確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.綜合評(píng)估法結(jié)合定性評(píng)估和定量評(píng)估的結(jié)果，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估，得出最終的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論。（三）評(píng)估流程1.組建評(píng)估小組由風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)牽頭，會(huì)同法務(wù)部門(mén)、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)等人員組成評(píng)估小組，負(fù)責(zé)具體的評(píng)估工作。2.收集評(píng)估資料評(píng)估小組收集與法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的各類(lèi)資料，包括業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、合同文件、法律法規(guī)等。3.開(kāi)展評(píng)估工作運(yùn)用選定的評(píng)估方法，對(duì)識(shí)別出的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。4.撰寫(xiě)評(píng)估報(bào)告評(píng)估小組根據(jù)評(píng)估結(jié)果，撰寫(xiě)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本情況、評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議等。5.審核與審批法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)審核后，報(bào)公司/組織管理層審批。（四）評(píng)估頻率1.對(duì)于已識(shí)別的重大法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)每季度進(jìn)行一次跟蹤評(píng)估，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.對(duì)于一般法律風(fēng)險(xiǎn)，每年進(jìn)行一次定期評(píng)估，必要時(shí)可開(kāi)展不定期的專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估。四、法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（一）應(yīng)對(duì)策略1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高且影響程度重大的法律風(fēng)險(xiǎn)，采取主動(dòng)放棄或終止相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)等方式予以規(guī)避。2.風(fēng)險(xiǎn)降低通過(guò)采取有效的控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)影響程度。如完善合同條款、加強(qiáng)內(nèi)部管理、購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)等。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移將法律風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他主體，如通過(guò)簽訂免責(zé)條款、購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)、進(jìn)行擔(dān)保等方式，將部分或全部風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給交易對(duì)手、保險(xiǎn)公司或擔(dān)保人等。4.風(fēng)險(xiǎn)承受對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性低且影響程度輕微的法律風(fēng)險(xiǎn)，公司/組織可以選擇承受該風(fēng)險(xiǎn)，不采取額外的應(yīng)對(duì)措施，但需密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況。（二）應(yīng)對(duì)措施制定與實(shí)施1.根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，由風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)制定具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施方案。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施方案應(yīng)明確責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人、實(shí)施步驟和時(shí)間要求等內(nèi)容。3.責(zé)任部門(mén)按照風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施方案組織實(shí)施，確保各項(xiàng)措施得到有效落實(shí)。4.在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施實(shí)施過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或情況發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)措施方案。（三）應(yīng)對(duì)效果跟蹤與評(píng)價(jià)1.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤和評(píng)價(jià)，定期收集相關(guān)信息，分析風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。2.根據(jù)跟蹤評(píng)價(jià)結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行優(yōu)化和完善，不斷提高公司/組織的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。五、法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警（一）監(jiān)控內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況，確保各項(xiàng)措施得到有效落實(shí)。2.法律風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)或原有風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢(shì)。3.法律法規(guī)政策的更新情況，評(píng)估其對(duì)公司/組織法律風(fēng)險(xiǎn)的影響。（二）監(jiān)控方法1.定期檢查：風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)定期對(duì)各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，確保措施執(zhí)行到位。2.數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)：通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)異常情況。3.信息收集：加強(qiáng)與內(nèi)外部相關(guān)方的溝通與交流，及時(shí)收集有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的信息和動(dòng)態(tài)。（三）預(yù)警機(jī)制1.設(shè)定預(yù)警指標(biāo)：根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和公司/組織實(shí)際情況，設(shè)定合理的預(yù)警指標(biāo)，如風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、影響程度的變化閾值等。2.預(yù)警等級(jí)劃分：根據(jù)預(yù)警指標(biāo)的變化情況，將預(yù)警分為紅色預(yù)警（重大風(fēng)險(xiǎn)）、橙色預(yù)警（較大風(fēng)險(xiǎn)）、黃色預(yù)警（中等風(fēng)險(xiǎn)）、藍(lán)色預(yù)警（較小風(fēng)險(xiǎn)）四個(gè)等級(jí)。3.預(yù)警信息發(fā)布：當(dāng)出現(xiàn)預(yù)警信號(hào)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，通知相關(guān)部門(mén)和人員采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。六、法律風(fēng)險(xiǎn)信息管理（一）信息收集1.建立法律風(fēng)險(xiǎn)信息收集渠道，包括內(nèi)部業(yè)務(wù)部門(mén)報(bào)告、外部法律法規(guī)資訊、行業(yè)動(dòng)態(tài)信息等。2.明確信息收集的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，確保收集到的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（二）信息整理與分析1.對(duì)收集到的法律風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行分類(lèi)整理，建立法律風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)。2.運(yùn)用數(shù)據(jù)分析方法，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行深入分析，挖掘潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素和規(guī)律。（三）信息共享與利用1.實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)信息在公司/組織內(nèi)部的共享，為各部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供支持。2.根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)信息分析結(jié)果，為公司/組織的決策制定、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)等提供參考依據(jù)。七、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.制定年度法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、對(duì)象、方式等。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋法律法規(guī)知識(shí)、法律風(fēng)險(xiǎn)防范技巧、合同管理要點(diǎn)等方面。（二）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：邀請(qǐng)公司/組織內(nèi)部法務(wù)人員或外部專(zhuān)家進(jìn)行授課，開(kāi)展針對(duì)性的法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)。2.在線(xiàn)學(xué)習(xí)：利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提供法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)課程，方便員工自主學(xué)習(xí)。3.案例研討：通過(guò)分析實(shí)際法律糾紛案