數(shù)據(jù)管理辦法法律法規(guī)一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司/組織的數(shù)據(jù)管理活動，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、保密性和可用性，保護公司/組織及相關(guān)方的合法權(quán)益，促進數(shù)據(jù)的有效利用和合規(guī)運營，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有涉及數(shù)據(jù)收集、存儲、使用、共享、傳輸、刪除等活動的部門、人員及相關(guān)信息系統(tǒng)。（三）定義1.數(shù)據(jù)：指公司/組織在業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生、獲取、處理、存儲的各類電子或非電子形式的信息，包括但不限于客戶信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)文檔等。2.數(shù)據(jù)管理：涵蓋數(shù)據(jù)的全生命周期管理，包括數(shù)據(jù)規(guī)劃、采集、錄入、存儲、維護、使用、共享、安全保護、備份恢復(fù)及刪除等一系列活動。3.數(shù)據(jù)主體：指數(shù)據(jù)所涉及的個人、組織或其他實體。（四）基本原則1.合法性原則：數(shù)據(jù)管理活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保各項操作合法合規(guī)。2.準(zhǔn)確性原則：保證數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整，避免數(shù)據(jù)錯誤、虛假或不完整對業(yè)務(wù)決策及相關(guān)方造成不利影響。3.保密性原則：對涉及公司/組織機密、敏感的數(shù)據(jù)采取嚴格的保密措施，防止數(shù)據(jù)泄露、被非法獲取或濫用。4.可用性原則：確保數(shù)據(jù)在需要時能夠及時、準(zhǔn)確地提供給授權(quán)人員使用，保障業(yè)務(wù)的正常運轉(zhuǎn)。5.合規(guī)性審計原則：定期對數(shù)據(jù)管理活動進行合規(guī)性審計，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不符合法律法規(guī)及本辦法要求的行為。二、數(shù)據(jù)管理職責(zé)分工（一）數(shù)據(jù)管理部門職責(zé)1.負責(zé)制定和完善公司/組織的數(shù)據(jù)管理策略、制度和流程，并監(jiān)督執(zhí)行。2.統(tǒng)籌規(guī)劃數(shù)據(jù)資源，協(xié)調(diào)各部門的數(shù)據(jù)管理工作，促進數(shù)據(jù)的整合與共享。3.負責(zé)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，建立數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控機制，對數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進行跟蹤和整改。4.組織開展數(shù)據(jù)安全管理工作，制定數(shù)據(jù)安全策略和措施，保障數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性。5.負責(zé)數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)管理，制定備份策略和恢復(fù)計劃，確保數(shù)據(jù)在遭受災(zāi)難或故障時能夠及時恢復(fù)。6.參與公司/組織信息化建設(shè)項目的數(shù)據(jù)規(guī)劃和設(shè)計，提供數(shù)據(jù)方面的專業(yè)支持。（二）業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.負責(zé)本部門業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的收集、整理、錄入和維護，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時性。2.按照公司/組織的數(shù)據(jù)管理規(guī)定和流程，合理使用數(shù)據(jù)，不得擅自超出授權(quán)范圍使用或共享數(shù)據(jù)。3.配合數(shù)據(jù)管理部門開展數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查、安全審計等工作，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改。4.負責(zé)本部門數(shù)據(jù)的保密工作，對涉及敏感信息的數(shù)據(jù)采取必要的保密措施。（三）信息技術(shù)部門職責(zé)1.負責(zé)提供數(shù)據(jù)管理所需的技術(shù)支持和基礎(chǔ)設(shè)施保障，確保信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和數(shù)據(jù)的安全存儲。2.協(xié)助數(shù)據(jù)管理部門進行數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)系統(tǒng)的建設(shè)和維護，保障數(shù)據(jù)備份的有效性和恢復(fù)的及時性。3.按照數(shù)據(jù)管理要求，對信息系統(tǒng)進行安全防護和權(quán)限管理，防止數(shù)據(jù)被非法訪問、篡改或破壞。4.參與數(shù)據(jù)管理相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的制定，推動數(shù)據(jù)管理工作的技術(shù)創(chuàng)新和優(yōu)化。（四）合規(guī)與風(fēng)險管理部門職責(zé)1.負責(zé)對數(shù)據(jù)管理活動進行合規(guī)性審查，確保各項操作符合法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求。2.識別和評估數(shù)據(jù)管理過程中的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略和措施，監(jiān)督風(fēng)險控制的執(zhí)行情況。3.協(xié)助處理數(shù)據(jù)管理相關(guān)的法律糾紛和合規(guī)事件，提供法律專業(yè)意見和支持。（五）高級管理層職責(zé)1.審批公司/組織的數(shù)據(jù)管理策略、制度和重大決策，確保數(shù)據(jù)管理工作與公司/組織戰(zhàn)略目標(biāo)相一致。2.提供數(shù)據(jù)管理工作所需的資源支持，協(xié)調(diào)各部門之間的數(shù)據(jù)管理工作，解決跨部門的數(shù)據(jù)管理問題。3.對數(shù)據(jù)管理工作的整體績效負責(zé)，監(jiān)督數(shù)據(jù)管理部門及相關(guān)人員履行職責(zé)情況。三、數(shù)據(jù)收集與錄入（一）收集原則1.明確數(shù)據(jù)收集的目的和范圍，確保收集的數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)需求相關(guān)且必要。2.遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，在收集數(shù)據(jù)主體的數(shù)據(jù)前，應(yīng)獲得數(shù)據(jù)主體的明確授權(quán)，并告知數(shù)據(jù)收集的目的、范圍、方式及使用規(guī)則。3.避免重復(fù)收集數(shù)據(jù)，盡量整合利用已有的數(shù)據(jù)資源，提高數(shù)據(jù)收集的效率和效益。（二）收集渠道與方法1.通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)自動采集、表單填寫、接口調(diào)用等方式收集數(shù)據(jù)。2.在與數(shù)據(jù)主體進行業(yè)務(wù)交互過程中，如客戶注冊、業(yè)務(wù)辦理、問卷調(diào)查等環(huán)節(jié)收集相關(guān)數(shù)據(jù)。3.對于從外部獲取的數(shù)據(jù)，應(yīng)確保數(shù)據(jù)來源合法合規(guī)，并進行必要的驗證和審核。（三）數(shù)據(jù)錄入要求1.數(shù)據(jù)錄入人員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)，熟悉數(shù)據(jù)錄入規(guī)范和流程，確保錄入數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。2.對錄入的數(shù)據(jù)進行嚴格的校驗和審核，發(fā)現(xiàn)錯誤或不完整的數(shù)據(jù)應(yīng)及時與數(shù)據(jù)提供部門或人員溝通核實，并進行修正。3.建立數(shù)據(jù)錄入日志，記錄數(shù)據(jù)錄入的時間、人員、內(nèi)容等信息，以便追溯和審計。四、數(shù)據(jù)存儲與維護（一）存儲方式與介質(zhì)1.根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性、使用頻率、存儲期限等因素，選擇合適的數(shù)據(jù)存儲方式，如數(shù)據(jù)庫存儲、文件存儲、云存儲等。2.采用多種存儲介質(zhì)進行數(shù)據(jù)備份，包括磁帶、磁盤陣列、光盤等，并定期進行介質(zhì)的檢查和更換，確保存儲介質(zhì)的可靠性。3.對于敏感數(shù)據(jù)，應(yīng)采用加密存儲方式，確保數(shù)據(jù)在存儲過程中的保密性。（二）存儲安全管理1.建立數(shù)據(jù)存儲安全管理制度，對存儲設(shè)備的訪問進行嚴格的權(quán)限控制，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問和操作存儲設(shè)備。2.定期對存儲設(shè)備進行維護和檢查，確保設(shè)備的正常運行，及時發(fā)現(xiàn)并處理存儲設(shè)備的故障和安全隱患。3.制定數(shù)據(jù)存儲的災(zāi)難恢復(fù)計劃，明確在發(fā)生災(zāi)難或存儲設(shè)備故障時的數(shù)據(jù)恢復(fù)流程和措施，確保數(shù)據(jù)能夠及時恢復(fù)。（三）數(shù)據(jù)維護1.定期對數(shù)據(jù)進行清理和歸檔，刪除過期、無用的數(shù)據(jù)，減少數(shù)據(jù)存儲量，提高數(shù)據(jù)存儲效率。2.對數(shù)據(jù)進行定期的完整性檢查和一致性校驗，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)問題及時進行修復(fù)和調(diào)整。3.根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和數(shù)據(jù)使用情況，適時對數(shù)據(jù)存儲架構(gòu)進行優(yōu)化和升級，以滿足不斷增長的數(shù)據(jù)存儲需求。五、數(shù)據(jù)使用與共享（一）使用原則1.數(shù)據(jù)使用應(yīng)遵循授權(quán)原則，未經(jīng)數(shù)據(jù)所有者或相關(guān)部門授權(quán)，不得擅自使用數(shù)據(jù)。2.使用數(shù)據(jù)時應(yīng)確保目的正當(dāng)、合法，符合公司/組織的業(yè)務(wù)需求和法律法規(guī)要求，不得用于非法或不當(dāng)目的。3.對數(shù)據(jù)的使用過程進行記錄和審計，確保數(shù)據(jù)使用的可追溯性。（二）內(nèi)部使用1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，在授權(quán)范圍內(nèi)使用數(shù)據(jù)，用于業(yè)務(wù)分析、決策支持、流程優(yōu)化等工作。2.數(shù)據(jù)使用部門應(yīng)建立數(shù)據(jù)使用臺賬，記錄數(shù)據(jù)的使用目的、使用時間、使用人員等信息，以便進行統(tǒng)計和分析。3.對于涉及多個部門的數(shù)據(jù)使用需求，應(yīng)通過數(shù)據(jù)管理部門進行協(xié)調(diào)和溝通，確保數(shù)據(jù)的合理使用和共享。（三）外部共享1.公司/組織與外部機構(gòu)進行數(shù)據(jù)共享時，應(yīng)簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括數(shù)據(jù)共享的范圍、目的、方式、安全責(zé)任等。2.在共享數(shù)據(jù)前，應(yīng)對外部機構(gòu)的數(shù)據(jù)安全保障能力進行評估，確保其具備相應(yīng)的安全防護措施，能夠保障數(shù)據(jù)的安全。3.對共享的數(shù)據(jù)進行脫敏處理，去除敏感信息，確保共享數(shù)據(jù)的安全性和合規(guī)性。4.定期對外部數(shù)據(jù)共享情況進行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)并解決共享過程中出現(xiàn)的問題。六、數(shù)據(jù)安全管理（一）安全策略制定1.根據(jù)公司/組織的數(shù)據(jù)特點和業(yè)務(wù)需求，制定全面的數(shù)據(jù)安全策略，包括訪問控制策略、數(shù)據(jù)加密策略、安全審計策略等。2.數(shù)據(jù)安全策略應(yīng)明確數(shù)據(jù)安全的目標(biāo)、原則、措施和流程，確保數(shù)據(jù)安全管理工作有章可循。3.定期對數(shù)據(jù)安全策略進行評估和更新，以適應(yīng)不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境和數(shù)據(jù)安全需求。（二）訪問控制1.建立嚴格的用戶身份認證和授權(quán)機制，對數(shù)據(jù)訪問進行細粒度的權(quán)限管理，確保只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問相應(yīng)的數(shù)據(jù)。2.根據(jù)用戶的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，分配合理的訪問權(quán)限，并定期進行權(quán)限審核和調(diào)整，防止權(quán)限濫用。3.采用多因素認證方式，如密碼、數(shù)字證書、指紋識別等，增強用戶身份認證的安全性。（三）數(shù)據(jù)加密1.對敏感數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中進行加密處理，采用對稱加密和非對稱加密相結(jié)合的方式，確保數(shù)據(jù)的保密性和完整性。2.定期更新加密密鑰，提高加密的安全性，并對密鑰進行嚴格的管理，防止密鑰泄露。3.對涉及數(shù)據(jù)加密的系統(tǒng)和設(shè)備進行安全防護，防止加密機制被破解或繞過。（四）安全審計1.建立數(shù)據(jù)安全審計機制，對數(shù)據(jù)訪問、操作、變更等行為進行實時監(jiān)測和審計，記錄相關(guān)操作日志。2.定期對安全審計日志進行分析，及時發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險和違規(guī)行為，并采取相應(yīng)的措施進行處理。3.根據(jù)安全審計結(jié)果，對數(shù)據(jù)安全管理措施進行優(yōu)化和改進，不斷提高數(shù)據(jù)安全防護水平。（五）應(yīng)急響應(yīng)1.制定數(shù)據(jù)安全應(yīng)急預(yù)案，明確數(shù)據(jù)安全事件的應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工，確保在發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件時能夠迅速響應(yīng)。2.定期對應(yīng)急預(yù)案進行演練，提高應(yīng)急處理能力和協(xié)同配合能力。3.在數(shù)據(jù)安全事件發(fā)生后，及時采取措施進行處置，降低事件對公司/組織造成的損失，并按照相關(guān)規(guī)定及時報告有關(guān)部門。七、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)（一）備份策略制定1.根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性、變化頻率、恢復(fù)時間目標(biāo)（RTO）和恢復(fù)點目標(biāo)（RPO）等因素，制定合理的數(shù)據(jù)備份策略，包括全量備份、增量備份、差異備份等方式。2.確定備份的時間間隔、存儲介質(zhì)和存儲地點，確保備份數(shù)據(jù)的完整性和可恢復(fù)性。3.備份策略應(yīng)考慮到不同業(yè)務(wù)場景下的數(shù)據(jù)恢復(fù)需求，如日常數(shù)據(jù)恢復(fù)、災(zāi)難恢復(fù)等。（二）備份執(zhí)行與監(jiān)控1.按照備份策略定期執(zhí)行數(shù)據(jù)備份任務(wù)，確保備份數(shù)據(jù)的及時性和準(zhǔn)確性。2.對備份過程進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并處理備份過程中出現(xiàn)的問題，如備份失敗、數(shù)據(jù)不一致等。3.定期檢查備份數(shù)據(jù)的完整性和可用性，確保在需要時能夠成功恢復(fù)數(shù)據(jù)。（三）恢復(fù)測試與演練1.定期進行數(shù)據(jù)恢復(fù)測試，驗證備份數(shù)據(jù)的可恢復(fù)性，確保在實際需要時能夠快速、準(zhǔn)確地恢復(fù)數(shù)據(jù)。2.組織數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，模擬各種災(zāi)難場景，檢驗應(yīng)急響應(yīng)團隊的應(yīng)急處理能力和恢復(fù)流程的有效性。3.根據(jù)恢復(fù)測試和演練結(jié)果，對備份與恢復(fù)策略和流程進行優(yōu)化和改進，提高數(shù)據(jù)恢復(fù)的成功率和效率。八、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理（一）質(zhì)量目標(biāo)設(shè)定1.明確數(shù)據(jù)質(zhì)量的各項指標(biāo)，如準(zhǔn)確性、完整性、一致性、及時性等，并設(shè)定相應(yīng)的質(zhì)量目標(biāo)。2.數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)應(yīng)與公司/組織的業(yè)務(wù)需求和數(shù)據(jù)使用要求相匹配，具有可衡量性和可操作性。（二）質(zhì)量監(jiān)控與評估1.建立數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控體系，采用自動化工具和人工檢查相結(jié)合的方式，對數(shù)據(jù)質(zhì)量進行實時監(jiān)控和定期評估。2.對監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進行分類和分析，找出問題產(chǎn)生的原因和影響因素。3.定期生成數(shù)據(jù)質(zhì)量報告，向管理層和相關(guān)部門通報數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況，提出改進建議和措施。（三）質(zhì)量改進措施1.根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控和評估結(jié)果，制定針對性的數(shù)據(jù)質(zhì)量改進措施，明確責(zé)任部門和時間節(jié)點。2.對數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進行跟蹤和整改，確保問題得到有效解決，不斷提高數(shù)據(jù)質(zhì)量水平。3.建立數(shù)據(jù)質(zhì)量持續(xù)改進機制，將數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)納入績效考核體系，激勵各部門積極參與數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工作。九、數(shù)據(jù)生命周期管理（一）生命周期階段劃分1.將數(shù)據(jù)的生命周期劃分為規(guī)劃、收集、錄入、存儲、使用、共享、安全保護、備份恢復(fù)、刪除等階段，明確各階段的管理重點和要求。2.根據(jù)數(shù)據(jù)的性質(zhì)和業(yè)務(wù)需求，確定不同數(shù)據(jù)在各生命周期階段的保留期限和處置方式。（二）階段管理要求1.在數(shù)據(jù)規(guī)劃階段，應(yīng)充分考慮業(yè)務(wù)發(fā)展和數(shù)據(jù)管理需求，制定合理的數(shù)據(jù)規(guī)劃和策略。2.在數(shù)據(jù)收集、錄入、存儲等階段，嚴格按照本辦法的相關(guān)規(guī)定進行操作，確保數(shù)據(jù)的質(zhì)量和安全。3.在數(shù)據(jù)使用、共享階段，遵循授權(quán)和合規(guī)原則，合理使用和共享數(shù)據(jù)。4.在數(shù)據(jù)安全保護、備份恢復(fù)階段，采取有效的安全措施和備份恢復(fù)策略，保障數(shù)據(jù)的安全和可用性。5.在數(shù)據(jù)刪除階段，按照規(guī)定的流程和期限，對過期、無用的數(shù)據(jù)進行及時刪除，確保數(shù)據(jù)存儲的合理性和合規(guī)性。（三）生命周期審計與監(jiān)督1.定期對數(shù)據(jù)生命周期管理情況進行審計，檢查各階段的管理活動是否符合本辦法及相關(guān)規(guī)定的要求。2