法律風險事項管理辦法一、總則（一）目的為有效識別、評估、應對公司面臨的法律風險事項，規(guī)范法律風險事項管理流程，保障公司合法合規(guī)運營，維護公司利益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、子公司、分公司等分支機構在日常經營管理活動中涉及的各類法律風險事項的管理。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：法律風險事項管理應嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及監(jiān)管要求，確保公司經營活動合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則：涵蓋公司經營管理的各個環(huán)節(jié)，包括但不限于合同管理、知識產權保護、勞動人事、訴訟仲裁、合規(guī)審查等，對法律風險事項進行全面、系統(tǒng)的管理。3.預防為主原則：強化法律風險的事前預防，通過建立健全風險預警機制、內部控制制度等，提前發(fā)現(xiàn)并化解潛在法律風險，避免或減少法律糾紛的發(fā)生。4.及時應對原則：對于已發(fā)生的法律風險事項，應及時采取有效的應對措施，積極維護公司合法權益，降低損失。5.協(xié)同合作原則：法律風險事項管理涉及公司多個部門，各部門應密切配合、協(xié)同工作，形成合力，共同做好法律風險防控工作。二、法律風險事項識別（一）識別范圍1.合同風險：包括合同簽訂、履行、變更、解除過程中存在的風險，如合同條款不完善、對方主體資格瑕疵、違約行為等。2.知識產權風險：涉及公司商標、專利、著作權等知識產權的申請、維護、侵權防范等方面的風險。3.勞動人事風險：涵蓋勞動合同簽訂、解除、勞動爭議處理、社會保險繳納、競業(yè)限制等方面的法律風險。4.訴訟仲裁風險：因公司作為訴訟或仲裁一方當事人而面臨的法律風險，如訴訟請求不當、證據(jù)不足、敗訴風險等。5.合規(guī)風險：公司經營活動不符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求或內部規(guī)章制度而引發(fā)的風險，如違規(guī)經營、不正當競爭、稅務風險等。6.其他法律風險：包括但不限于環(huán)境保護、產品質量、網(wǎng)絡安全等領域涉及的法律風險。（二）識別方法1.業(yè)務流程梳理：對公司各項業(yè)務流程進行全面梳理，分析每個環(huán)節(jié)可能存在的法律風險點。2.法律法規(guī)研究：跟蹤國家法律法規(guī)、政策變化，結合行業(yè)特點，分析對公司經營活動可能產生的影響，識別潛在法律風險。3.案例分析：收集、分析同行業(yè)或類似業(yè)務的法律糾紛案例，從中發(fā)現(xiàn)共性問題，對照公司實際情況，識別自身可能存在的法律風險。4.內部審計與監(jiān)督：通過內部審計、合規(guī)檢查等方式，發(fā)現(xiàn)公司經營管理中存在的不合規(guī)行為及潛在法律風險。5.外部咨詢：借助律師事務所、會計師事務所等專業(yè)機構的力量，獲取專業(yè)意見和建議，協(xié)助識別法律風險。（三）識別頻率公司應定期開展法律風險事項識別工作，原則上每年至少進行一次全面識別。對于重大業(yè)務決策、新業(yè)務開展、法律法規(guī)政策重大調整等情況，應及時進行專項識別。三、法律風險事項評估（一）評估標準1.可能性標準：評估法律風險事項發(fā)生的概率，分為高、中、低三個等級。高：發(fā)生概率大于70%。中：發(fā)生概率在30%70%之間。低：發(fā)生概率小于30%。2.影響程度標準：評估法律風險事項一旦發(fā)生對公司造成的影響程度，包括但不限于經濟損失、聲譽損害、業(yè)務中斷等，分為重大、較大、一般、輕微四個等級。重大：可能導致公司重大經濟損失（超過公司凈資產的一定比例，具體比例根據(jù)公司實際情況確定）、嚴重聲譽損害、業(yè)務全面中斷等。較大：可能導致公司較大經濟損失（達到公司一定金額的收入或利潤損失，具體金額根據(jù)公司實際情況確定）、明顯聲譽損害、部分業(yè)務中斷等。一般：可能導致公司一定經濟損失（達到公司一定金額的成本增加或收入減少，具體金額根據(jù)公司實際情況確定）、一定聲譽損害、局部業(yè)務受到影響等。輕微：可能導致公司輕微經濟損失（金額較小，具體金額根據(jù)公司實際情況確定）、對公司聲譽影響較小、對業(yè)務基本無影響等。（二）評估方法1.定性評估：根據(jù)法律風險事項的性質、復雜程度、以往經驗等，由法律事務部門會同相關業(yè)務部門進行定性分析，判斷其可能性和影響程度等級。2.定量評估：對于部分能夠量化的法律風險事項，如涉及金額較大的合同糾紛、可能導致的經濟賠償?shù)?，可通過數(shù)據(jù)分析、模型計算等方法進行定量評估，進一步確定其可能性和影響程度等級。3.綜合評估：結合定性評估和定量評估結果，對法律風險事項進行綜合評估，確定風險等級。風險等級分為高風險、中風險、低風險三個等級，具體劃分如下：高風險：可能性為高且影響程度為重大。中風險：可能性為中且影響程度為較大，或可能性為高且影響程度為較大。低風險：可能性為低且影響程度為一般或輕微，或可能性為中且影響程度為一般，或可能性為高且影響程度為輕微。（三）評估報告法律事務部門應在完成法律風險事項評估后，編制評估報告。評估報告應包括法律風險事項的基本情況、識別過程、評估方法、評估結果（可能性、影響程度、風險等級）、應對建議等內容。評估報告應提交公司管理層，并抄送相關業(yè)務部門。四、法律風險事項應對（一）應對策略1.風險規(guī)避：對于高風險的法律風險事項，如可能導致重大法律責任或經濟損失的業(yè)務活動，應采取風險規(guī)避策略，停止相關業(yè)務或調整業(yè)務模式。2.風險降低：對于中風險法律風險事項，通過采取有效的控制措施，降低風險發(fā)生的可能性或減輕風險發(fā)生后的影響程度。如完善合同條款、加強知識產權保護、規(guī)范勞動人事管理等。3.風險轉移：對于部分法律風險事項，可通過購買保險、簽訂免責條款、進行擔保等方式，將風險轉移給第三方。4.風險接受：對于低風險法律風險事項，在綜合考慮成本效益等因素后，可選擇接受風險，但應密切關注風險變化情況，適時調整應對策略。（二）應對措施1.合同管理建立健全合同管理制度，明確合同簽訂、審批、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)的流程和要求。加強合同文本審查，確保合同條款合法合規(guī)、權利義務明確、風險防范措施有效。對合同對方主體資格進行嚴格審查，核實其資質、信譽、經營狀況等，避免與存在重大法律風險的主體簽訂合同。加強合同履行跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)并解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題，防范違約風險。2.知識產權保護制定知識產權戰(zhàn)略，明確知識產權保護目標和措施。加強知識產權申請與維護工作，及時申請商標、專利、著作權等，確保公司知識產權得到有效保護。建立知識產權侵權預警機制，定期開展知識產權檢索和監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)侵權行為并采取措施予以制止。加強員工知識產權培訓，提高員工知識產權意識，防止因員工疏忽或不當行為導致知識產權泄露或侵權。3.勞動人事管理完善勞動人事管理制度，規(guī)范勞動合同簽訂、解除、勞動爭議處理等流程。加強勞動合同文本審查，確保勞動合同合法合規(guī)、條款清晰明確，避免因勞動合同瑕疵引發(fā)勞動糾紛。依法為員工繳納社會保險，按時足額發(fā)放工資，保障員工合法權益，避免勞動人事風險。加強勞動爭議預防和處理工作，建立勞動爭議調解機制，及時化解勞動糾紛，維護公司和諧穩(wěn)定的勞動關系。4.訴訟仲裁管理建立健全訴訟仲裁管理制度，明確訴訟仲裁案件的處理流程和責任分工。對于涉及重大法律糾紛的案件，及時組建專業(yè)的訴訟仲裁團隊，制定合理的訴訟仲裁策略。加強證據(jù)收集與管理，確保證據(jù)充分、合法、有效，為訴訟仲裁提供有力支持。積極參與訴訟仲裁活動，依法維護公司合法權益，及時跟蹤案件進展情況，根據(jù)案件變化適時調整應對策略。5.合規(guī)管理建立健全合規(guī)管理制度，明確合規(guī)管理目標、職責、流程和要求。加強合規(guī)培訓與宣傳，提高員工合規(guī)意識，確保員工熟悉并遵守法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內部規(guī)章制度。定期開展合規(guī)檢查和內部審計，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不合規(guī)行為，防范合規(guī)風險。建立合規(guī)舉報機制，鼓勵員工舉報違規(guī)行為，對違規(guī)行為嚴肅處理，維護公司合規(guī)經營環(huán)境。（三）應對方案制定與實施針對評估確定的法律風險事項，法律事務部門應會同相關業(yè)務部門制定具體的應對方案。應對方案應包括應對目標、應對策略、具體措施、責任部門、時間進度安排等內容。應對方案經公司管理層審批后，由責任部門負責組織實施。在應對方案實施過程中，法律事務部門應加強跟蹤和監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)問題并協(xié)調解決，確保應對措施有效執(zhí)行。五、法律風險事項監(jiān)控與預警（一）監(jiān)控機制1.建立法律風險監(jiān)控指標體系：根據(jù)公司實際情況，選取關鍵法律風險指標，如合同糾紛發(fā)生率、知識產權侵權案件數(shù)量、勞動爭議案件數(shù)量等，對法律風險事項進行量化監(jiān)控。2.定期報告制度：各業(yè)務部門應定期向法律事務部門報告本部門法律風險事項的發(fā)生情況、應對措施執(zhí)行情況等。法律事務部門應匯總分析相關信息，形成法律風險監(jiān)控報告，定期提交公司管理層。3.專項檢查制度：法律事務部門應定期或不定期對公司法律風險事項管理情況進行專項檢查，重點檢查應對措施的執(zhí)行情況、風險變化情況等，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出改進建議。（二）預警機制1.設定預警閾值：根據(jù)法律風險監(jiān)控指標體系，結合公司風險承受能力，設定不同風險等級的預警閾值。當法律風險指標達到或超過預警閾值時，發(fā)出預警信號。2.預警信號發(fā)布：法律事務部門在發(fā)現(xiàn)法律風險指標達到預警閾值后，應及時發(fā)布預警信號，通知相關業(yè)務部門和公司管理層。預警信號應包括風險事項描述、風險等級、預警原因、應對建議等內容。3.預警處置：相關業(yè)務部門在收到預警信號后，應立即組織分析研究，采取相應的應對措施，降低法律風險。法律事務部門應跟蹤預警處置情況，確保預警得到有效處理。六、信息溝通與協(xié)作（一）內部溝通1.建立法律風險事項管理溝通機制：明確法律事務部門與各業(yè)務部門之間、各業(yè)務部門相互之間在法律風險事項管理過程中的溝通方式、頻率、內容等，確保信息及時、準確傳遞。2.定期召開法律風險事項管理工作會議：由公司管理層或法律事務部門牽頭，定期召開法律風險事項管理工作會議，通報法律風險事項管理情況，分析存在的問題，研究部署下一階段工作。3.加強日常溝通協(xié)調：法律事務部門與各業(yè)務部門應保持密切聯(lián)系，及時溝通法律風險事項管理過程中的相關信息，共同研究解決問題。對于重大法律風險事項，應成立專項工作小組，加強協(xié)同合作，共同制定應對方案并組織實施。（二）外部溝通1.與律師事務所建立長期合作關系：聘請專業(yè)律師事務所作為公司法律顧問，定期咨詢法律問題，委托處理重大法律事務，充分發(fā)揮律師的專業(yè)優(yōu)勢，為公司法律風險防控提供支持。2.與監(jiān)管部門保持良好溝通：及時了解國家法律法規(guī)、政策變化及監(jiān)管要求，主動向監(jiān)管部門匯報公司法律風險防控工作情況，爭取監(jiān)管部門的指導和支持。3.關注行業(yè)動態(tài)和法律資訊：加強與同行業(yè)企業(yè)的交流與合作，學習借鑒先進的法律風險防控經驗。同時，關注法律行業(yè)動態(tài)和法律資訊，及時掌握法律法規(guī)變化對公司經營活動的影響，提前做好應對準備。七、資源保障（一）人員保障1.配備專業(yè)法律人員：公司應根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，配備足夠數(shù)量的專業(yè)法律人員，負責法律風險事項管理工作。法律人員應具備扎實的法律專業(yè)知識、豐富的實踐經驗和良好的溝通協(xié)調能力。2.加強法律人員培訓：定期組織法律人員參加業(yè)務培訓、學術交流等活動，不斷更新知識結構，提高業(yè)務水平和綜合素質，以適應公司法律風險防控工作的需要。3.鼓勵員工參與法律風險防控：加強對全體員工的法律培訓，提高員工法律意識和風險防范能力，鼓勵員工積極參與法律風險防控工作，發(fā)現(xiàn)問題及時報告。（二）經費保障1.設立法律風險防控