2025年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫500道第一部分單選題(500題)1、證券公司（）負(fù)責(zé)確定融資融券的總規(guī)模。

A.分支機(jī)構(gòu)

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C.董事會

D.業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)

【答案】：C2、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。

A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

B.有公司住所

C.有公司名稱和符合要求的組織機(jī)構(gòu)

D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額

【答案】：D3、上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后（）內(nèi)賣出，或者在賣出后（）內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

A.三個月；六個月

B.六個月；六個月

C.六個月；九個月

D.三個月；三個月

【答案】：B4、關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法中，錯誤的是（）。

A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級

B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計人優(yōu)先級份額）

C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1

D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者

【答案】：C5、財務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）年。

A.20

B.15

C.10

D.5

【答案】：C6、特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)為（）。

A.特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣

B.1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，其他合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任

C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及企業(yè)的其他債務(wù)，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C7、下列關(guān)于約定回購式證券交易的說法有誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易實(shí)行分別管理

B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險

【答案】：A8、保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人員具體負(fù)責(zé)的推薦。

A.12

B.3

C.6

D.24

【答案】：C9、公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。

A.百分之五以上百分之十五以下

B.百分之二以上百分之十以下

C.百分之五以上百分之二十以下

D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】：A10、因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導(dǎo)的期間有所差異，下列表述正確的是（）。

A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其1個完整會計年度

B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其2個完整會計年度

C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度

D.創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度

【答案】：D11、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的（）負(fù)責(zé)制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度。

A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C.分支機(jī)構(gòu)

D.董事會

【答案】：A12、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）。

A.自營賬戶由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序

B.自營部門應(yīng)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控

C.應(yīng)確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨蟾?/p>

D.自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容

【答案】：C13、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，影響證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：C14、證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（）家。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A15、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的()風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

A.政治

B.經(jīng)濟(jì)

C.市場

D.法律

【答案】：D16、下列不屬于股份有限公司特征的是（）。

A.必須設(shè)定董事會

B.財務(wù)狀況必須公開

C.既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立

D.可以通過發(fā)行股票籌集資本

【答案】：B17、下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。

A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)

B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

D.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪

【答案】：A18、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近（）年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C19、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立（）的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)在（）都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.靜態(tài)；任一時點(diǎn)

B.靜態(tài)；某些時點(diǎn)

C.動態(tài)；任一時點(diǎn)

D.動態(tài)；某些時點(diǎn)

【答案】：C20、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯誤的是（）。

A.專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

B.非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務(wù)

C.分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)

D.證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除

【答案】：B21、資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過（）人。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】：B22、以下可以作為借入通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的是（）。

A.符合條件的公募基金、社?；稹⒈ｋU資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者

B.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒

C.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限

D.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案

【答案】：A23、下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.II、III、IV

【答案】：D24、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法，錯誤的是()。

A.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定

B.投資者參與分級資產(chǎn)管理計劃的，管理人應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露資產(chǎn)管理計劃的分級設(shè)計、收益分配、風(fēng)險控制等信息，保障投資者按合同約定獲得預(yù)期收益

C.投資者應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份和自有資金參與資產(chǎn)管理計劃，并承諾委托資金的來系符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定

D.投資者參與資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險

【答案】：B25、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

C.董事會

D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司

【答案】：A26、證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

A.投資決策機(jī)構(gòu)

B.自營業(yè)務(wù)部門

C.董事會

D.分支機(jī)構(gòu)

【答案】：C27、根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有().

A.I、II、III

B.I、II

C.I、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：C28、（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

A.定向資產(chǎn)管理合同

B.集合資產(chǎn)管理合同

C.限定性資產(chǎn)管理合同

D.非限定性資產(chǎn)管理合同

【答案】：A29、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，連續(xù)（）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B30、（2020年真題）根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級要求的說法，正確的是（）。

A.固定收益類產(chǎn)品分級比例不超過3:1

B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)根據(jù)所投資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，中間級份額進(jìn)入劣后續(xù)

C.商品及金融衍生品類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1

D.公募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級，私募產(chǎn)品可進(jìn)行份額分級

【答案】：A31、下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）。

A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化

B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

C.發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%

D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5%

【答案】：D32、證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險的需要，建立（）。

A.轉(zhuǎn)融通保證金

B.證券公司擔(dān)保賬戶

C.專用資金賬戶

D.轉(zhuǎn)融通互?；?/p>

【答案】：D33、具備（）以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且最近兩年內(nèi)在符合《保薦辦法》第二條規(guī)定的證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人等主要成員（發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因證券發(fā)行上市相關(guān)違規(guī)行為受到處罰處分措施的項(xiàng)目除外）可視為熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平，無須參加專業(yè)能力水平評價測試。

A.3年

B.5年

C.10年

D.12年

【答案】：C34、上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以（）罰款。

A.3萬30萬元

B.4萬40萬元

C.30萬60萬元

D.40萬60萬元

【答案】：C35、在我國，證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范文件由（）根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

A.全國人民代表大會

B.國務(wù)院

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C36、下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法，錯誤的是（）。

A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)

B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)

C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付

D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付

【答案】：D37、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券交易內(nèi)部信息的知情人是（）

A.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券工作人員

B.持有公司3%股份的股東

C.發(fā)行人的監(jiān)事

D.由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

【答案】：B38、甲公司持有乙公司90％的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是（）。

A.乙公司是甲公司的子公司

B.丙公司是甲公司的分公司

C.乙公司具有法人資格

D.丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

【答案】：D39、單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量（）以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

A.10％；30％

B.30％；50％

C.50％；30％

D.70％；50％

【答案】：C40、用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是()

A.信用交易資金交收賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.信用交易證券交收賬戶

【答案】：C41、下列選項(xiàng)中，可以作為普通合伙人的是（）。

A.國有獨(dú)資公司、國有企業(yè)

B.自然人

C.公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體

D.上市公司

【答案】：B42、下列選項(xiàng)中，不屬于處罰處分信息的是()。

A.處罰處分時間

B.處罰處分原因

C.處罰處分內(nèi)容

D.處罰處分文號

【答案】：C43、證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行()管理。

A.分散

B.分業(yè)

C.集中統(tǒng)一

D.分部門

【答案】：C44、下列說法，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員績效考核和激勵機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報告行為的獨(dú)立性，發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)與外部媒體評價單一指標(biāo)直接掛鉤

B.與發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在利益沖突不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核

C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項(xiàng)目的，其個人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤

D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告

【答案】：A45、以下股票中不適用《公眾公司辦法》的是（）

A.公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票

B.證券公司承銷在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票

C.投資者認(rèn)購在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票

D.公司在主板直接向公眾發(fā)行的股票

【答案】：D46、下列有關(guān)合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。

A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對其承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權(quán)

C.合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償

D.合伙人自有財產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

【答案】：B47、下列不屬于證券公司信息技術(shù)管理部門的職責(zé)有（）。

A.信息技術(shù)規(guī)劃

B.信息系統(tǒng)建設(shè)

C.信息安全保障

D.信息風(fēng)險監(jiān)控

【答案】：D48、以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）

A.營銷

B.客戶賬戶存管

C.客戶資金存管

D.合規(guī)資格審查

【答案】：D49、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿，必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】：D50、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A.2000萬元

B.1000萬元

C.500萬元

D.300萬元

【答案】：D51、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯誤的是（）。

A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100％

B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500％

C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20％

D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20％

【答案】：C52、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。

A.五十萬元以上五百萬元以下

B.六十萬元以上六百萬元以下

C.七十萬元以上七百萬元以下

D.八十萬元以上八百萬元以下

【答案】：A53、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B54、根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》，下列關(guān)于證券公司被接管的說法，錯誤的是()。

A.證券公司治理混亂、管理失控，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該證券公司進(jìn)行接管

B.接管期限屆滿，確實(shí)需要繼續(xù)接管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過6個月

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司進(jìn)行接管的，被接管證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)

D.行政接管是監(jiān)管部門對經(jīng)營存在嚴(yán)重問題的證券公司介入，全面接收和管理其債權(quán)債務(wù)和業(yè)務(wù)經(jīng)營，防止其經(jīng)營風(fēng)險進(jìn)一步惡化的行政強(qiáng)制措施

【答案】：B55、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，不屬于期貨公司有欺詐客戶行為的有（）。

A.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的

B.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的

C.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的

D.將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

【答案】：D56、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并對證券公司進(jìn)行臨時接管，并進(jìn)行全面核查。這樣做是否合法（）。

A.合法

B.違法，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)無此項(xiàng)權(quán)力

C.違法，應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行詢問

D.無相關(guān)規(guī)定

【答案】：A57、下列不屬于證券公司章程中重要條款的是（）。

A.變更高級管理人員

B.證券公司的解散事由

C.證券公司組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法

D.證券公司的清算辦法

【答案】：A58、以下選項(xiàng)中，（）不屬于評估普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素。

A.財務(wù)狀況

B.投資知識

C.風(fēng)險偏好

D.投資水平

【答案】：D59、下列關(guān)于證券分析師條件的說法，錯誤的是（）。

A.具備證券從業(yè)資格

B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

C.具有證券專業(yè)知識

D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

【答案】：D60、股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對（）的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

A.職工代表大會

B.股東大會

C.董事會

D.監(jiān)事會

【答案】：B61、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于禁止誤導(dǎo)性信息的說法錯誤的是（）。

A.為防止信息誤導(dǎo)，從事證券市場報導(dǎo)的記者不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣

B.編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶責(zé)任

C.禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場

D.禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

【答案】：B62、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)（）或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

【答案】：A63、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

【答案】：B64、（2016年真題）財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】：B65、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)依托（）和中央登記公司的技術(shù)系統(tǒng)和。?

A.投資咨詢機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.資信評級機(jī)構(gòu)

【答案】：B66、下列有關(guān)信息隔離墻機(jī)制的選項(xiàng)中，錯誤的是（）。

A.擔(dān)任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告

B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內(nèi)，發(fā)布該市司有關(guān)的證券研究報告

C.擔(dān)任上市公司并購重組財務(wù)顧問，在經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告

D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序

【答案】：B67、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起()向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。

A.5日內(nèi)

B.10日內(nèi)

C.20日內(nèi)

D.15日內(nèi)

【答案】：A68、證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對合并、分立的申請進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C69、下列不屬于董事會職權(quán)的是（）。

A.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

B.對公司增加或者減少注冊資本作出決議

C.根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理

D.制定公司的基本管理制度

【答案】：B70、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：D71、證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B72、公司作為企業(yè)法人。具有以自有財產(chǎn)獨(dú)立對外承擔(dān)各種責(zé)任的能力。這種責(zé)任能力的基礎(chǔ)在于()

A.民事主體法律地位一律平等

B.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)

C.公司管理者承擔(dān)信義義務(wù)

D.股東享有有限責(zé)任保護(hù)

【答案】：B73、根據(jù)《證券法》第一百九十四條的規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》第五十七條的規(guī)定，有損害客戶利益的行為的，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）倍以上（）倍以下的罰款。

A.1；5

B.3；10

C.3；5

D.1；10

【答案】：D74、根據(jù)《公司法》中關(guān)于公司提供擔(dān)保的規(guī)定，下列做法正確的是（）。

A.某公司高管張三未經(jīng)董事會或股東會決議，直接以公司名義進(jìn)行擔(dān)保

B.公司章程規(guī)定擔(dān)保總額為1000萬元，高管張三以公司名義擔(dān)保了1200萬元

C.股東張三是A和B兩家公司的股東，張三參加了A股東會中關(guān)于對B擔(dān)保的表決

D.公司為計劃公司股東張三擔(dān)保，此事必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

【答案】：D75、下列關(guān)于約定回購式證券交易的說法中有誤的（）

A.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易實(shí)行分別管理

B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險

【答案】：A76、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。

A.5個

B.7個

C.10個

D.12個

【答案】：B77、下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是（）。

A.公司章程是一種自治性規(guī)則

B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)

C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力

D.公司章程是公司成立的必要條件

【答案】：C78、禁止內(nèi)幕交易的主要措施是（）。

A.加強(qiáng)監(jiān)管

B.責(zé)任到人

C.法律制裁

D.嚴(yán)格把關(guān)

【答案】：A79、下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是（）。

A.不直接從事經(jīng)營管理

B.任職時問短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

【答案】：C80、下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。

A.證券交易所設(shè)理事會，并設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

B.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)全體會員同意后生效

C.證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進(jìn)行分配

D.個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以

【答案】：A81、發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.5萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上100萬元以下

D.30萬元以上300萬元以下

【答案】：C82、下列關(guān)于中國特色證券行業(yè)文化的說法，錯誤的是（）。

A.健康的內(nèi)部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的提升

B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來充分認(rèn)識行業(yè)文化建設(shè)的重大意義

C.健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求

D.證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實(shí)力”不影響經(jīng)營活動

【答案】：D83、證券評級機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：A84、下列關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的是（）。

A.至少有5名高級管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格

B.有20名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

C.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

D.有1億元人民幣以上的注冊資本

【答案】：C85、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A.2000

B.1000

C.500

D.300

【答案】：D86、上市公司并購重組財務(wù)顧問的職責(zé)不包括（）。

A.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)并購重組的申報材料

B.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

C.對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)

D.就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報告

【答案】：D87、證券公司及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、對依法檢測、分析、報告可以交易的有關(guān)情況、對配合（）調(diào)查可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。

A.中國銀行業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：D88、證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括()。

A.網(wǎng)上查詢

B.書面查詢

C.電話查詢

D.營業(yè)場所公示

【答案】：C89、A證券公司及其保薦代表人張某為B生物科技公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人，張某在工作玩忽職守，沒有充分核查發(fā)行人收入確認(rèn)政策、固定資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)方資金占用等情況。以下說法錯誤的是（）。

A.張某的行為違反了保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)

B.A公司違反了保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證保薦代表人勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量的相關(guān)規(guī)定

C.監(jiān)管機(jī)關(guān)有權(quán)對A證券公司和張某出具警示函的行政監(jiān)督管理措施

D.張某在2個自然年度內(nèi)被采取《辦法證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計3次以上，中國證監(jiān)會就可以6個月內(nèi)不受理張某具體負(fù)責(zé)的推薦

【答案】：D90、關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯誤的有（）。

A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的

D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上

【答案】：C91、證券公司年度報告應(yīng)當(dāng)附有（）出具的內(nèi)部控制評審報告。

A.律師事務(wù)所

B.審計事務(wù)所

C.資產(chǎn)評估事務(wù)所

D.會計師事務(wù)所

【答案】：D92、下列不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（）。

A.注冊資本最低限額為3000萬元

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.主要股東不得為自然人

D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

【答案】：C93、下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯誤的是（）

A.交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動制度

B.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種

C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰

D.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實(shí)行0傭金

【答案】：D94、《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定，期貨公司不得為其（）、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。

A.股東

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.債權(quán)人

【答案】：A95、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）以下的罰款。

A.100萬元以上1000萬元以下

B.200萬元以上2000萬元以下

C.300萬元以上3000萬元以下

D.50萬元以上500萬元以下

【答案】：B96、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（）報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

A.當(dāng)?shù)卣?/p>

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B97、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A98、證券公司違反證券法的規(guī)定允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處（）的罰款。

A.五十萬元以上

B.五十萬元以下

C.十萬元以上

D.十萬元以下

【答案】：B99、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（）。

A.風(fēng)險說明書

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.期貨交易協(xié)議

D.委托合同書

【答案】：A100、證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個月內(nèi)將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會的有（）。

A.入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)

B.取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機(jī)構(gòu)資格

C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化

D.證券公司從業(yè)人員的履職情況

【答案】：D101、以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷的說法中錯誤的是（）。

A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息

B.投資者關(guān)鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理

C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的，投資者可以申請賬戶注銷

D.自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請注銷證券賬戶

【答案】：B102、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。

A.分公司具有法人資格，可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

B.受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)

C.股份有限公司的股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名

D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款

【答案】：B103、公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人。這是（）。

A.統(tǒng)銷

B.包銷

C.代銷

D.直銷

【答案】：C104、對于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.督促投資者補(bǔ)齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書或能證明其委托代理關(guān)系的材料

B.向相關(guān)部門匯報，并直接將投資者賬戶注銷

C.督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補(bǔ)齊賬戶資料

D.要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷

【答案】：D105、信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的法律責(zé)任中，錯誤的有（）。

A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款

B.責(zé)令改正

C.給予警告

D.處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款

【答案】：A106、證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，則（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)。

A.投資決策機(jī)構(gòu)

B.自營業(yè)務(wù)部門

C.董事會

D.分支機(jī)構(gòu)

【答案】：A107、下列有關(guān)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，說法錯誤的是（）。

A.金融機(jī)構(gòu)代理銷售其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)符合金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的資質(zhì)條件未經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，任何非金融機(jī)構(gòu)和個人不得代理銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品

B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，不得開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運(yùn)作、分離定價特征的資金池業(yè)務(wù)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資寧產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對期限錯配的流動性風(fēng)險管理，金融監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)制定流動性風(fēng)險管理規(guī)定

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其受（收）益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品，并明確股權(quán)及其受（收）益權(quán)的退出安排

D.未上市企業(yè)股權(quán)及其受（收）益權(quán)的退出日不得早于封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的到期日

【答案】：D108、（2020年真題）證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，下列做法符合投資者適當(dāng)性管理辦法相關(guān)規(guī)定的是（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III

【答案】：A109、證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對合并、分立的申請進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C110、證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動性風(fēng)險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少（）對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整。

A.每兩年

B.每年

C.每半年

D.每季度

【答案】：B111、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列說法正確的有（）。

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

【答案】：A112、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)買入，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，股東亦有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)措施？（）

A.股東有權(quán)為公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟

C.股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟

D.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

【答案】：D113、發(fā)起人設(shè)立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起（）內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

A.二十日

B.三十日

C.四十日

D.五十日

【答案】：B114、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立的委員會中不包括（）

A.薪酬與提名委員會

B.審計委員會

C.專門委員會

D.風(fēng)險控制委員會

【答案】：C115、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。以下關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中正確的是（

A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益

B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費(fèi)用收取安排

C.證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶或者個入賬戶收取

D.業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年

【答案】：A116、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。

A.金融資產(chǎn)200萬的個人

B.最近3年個人平均收入超過30萬的個人

C.總資產(chǎn)不低于1000萬的機(jī)構(gòu)

D.依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品

【答案】：D117、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，在整改期內(nèi)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施是（）。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)

C.對期貨公司董事進(jìn)行談話

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C118、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：D119、證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件不包括（）。

A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

C.《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

D.《證券投資基金銷售管理辦法》

【答案】：D120、下列有關(guān)公司合并、分立的說法，錯誤的是（）。

A.公司合并、分立的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

B.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告

C.有限責(zé)任公司合并或分立，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過

D.股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

【答案】：A121、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

【答案】：B122、以下關(guān)于監(jiān)事會的說法中正確的是（）。

A.監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席

B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人

C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助

D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開董事會，并向董事會提出專項(xiàng)議案

【答案】：C123、獨(dú)立董事最多可以在（）家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A124、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：D125、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。

A.2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

B.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動

C.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

D.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

【答案】：C126、關(guān)于證券公司進(jìn)行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，下列情形，不是證券公司必須告知客戶的事項(xiàng)的是（）。

A.解釋期貨交易的方式

B.證券公司與期貨公司的控股關(guān)系

C.解釋期貨交易的風(fēng)險

D.證券公司與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

【答案】：B127、下列關(guān)于有限合伙人退伙的說法中，錯誤的是（）。

A.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙前的財產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任

B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙

C.有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格

D.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A128、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司及其從業(yè)人員法律責(zé)任的說法，正確的有()

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、IV

【答案】：A129、基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。

A.5萬元以上30萬元以下

B.5萬元以上50萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：D130、甲有限合伙企業(yè)成立于20×1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）。

A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任

C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B131、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列（）情形時，應(yīng)予操縱證券、期貨市場罪立案追訴。

A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個交易日內(nèi)成交量累計達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量30%以上的

B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量40%以上的

C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

D.單獨(dú)或者合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量30%以上，且在該期貨合約連續(xù)30個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣斯貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的

【答案】：C132、下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說法，錯誤的是（）。

A.有兩個以上合伙人

B.有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資

C.有書面合伙協(xié)議

D.有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營場所

【答案】：D133、按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為（）。

A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

【答案】：D134、證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，由（）自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

A.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

C.證券公司

D.客戶

【答案】：D135、下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外

C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義

D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理

【答案】：B136、根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（）申請備案，成為主辦券商。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

D.國務(wù)院

【答案】：C137、從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.終身

【答案】：D138、擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

【答案】：D139、利用未公開信息交易罪犯罪主體不包括（）。

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.有關(guān)監(jiān)管部門的工作人員

C.基金管理公司的從業(yè)人員

D.非金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

【答案】：D140、關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。

A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人

B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人

C.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因

D.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡職的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或終止

【答案】：C141、(2019年真題)證券市場的行政法規(guī)不包括（）

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《證券公司風(fēng)險處置條例》

C.《證券法》

D.《證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法》

【答案】：C142、關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施，下列說法正確的有（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

【答案】：D143、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿()，具有()學(xué)歷。

A.16周歲高中以上

B.16周歲大專以上

C.18周歲高中以上

D.18周歲大專以上

【答案】：C144、除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因?yàn)榘l(fā)生違法違規(guī)等事項(xiàng)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)整基本類別。比如，未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為（）。

A.CC級

B.C級

C.D級

D.E級

【答案】：C145、發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的，通過（）披露。

A.全國銀行間同業(yè)拆借中心

B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.中國貨幣網(wǎng)

D.中國債券信息網(wǎng)

【答案】：D146、同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：金融資產(chǎn)不低于（）萬元，或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元。

A.200；20

B.300；30

C.500；50

D.1000；50

【答案】：C147、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D148、(2019年真題)下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會職權(quán)的是（）。

A.選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項(xiàng)

B.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告

C.對發(fā)行公司債券作出決議

D.聘任或解聘公司總經(jīng)理

【答案】：D149、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司信息披漏報送的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。

B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務(wù)收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。

C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。

D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等有關(guān)信息。

【答案】：B150、獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C151、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶指令的權(quán)威性體現(xiàn)為（）。

A.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象

B.證券經(jīng)紀(jì)商可自主選擇是否按照委托人的要求辦理委托事項(xiàng)

C.證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券

D.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

【答案】：C152、投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于（）。

A.60％

B.50％

C.80％

D.100％

【答案】：B153、下列選項(xiàng)中，正確的是（）。

A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī)構(gòu)注銷

B.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

C.證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B154、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與（）承擔(dān)連帶責(zé)任。

A.發(fā)行人的實(shí)際控制人

B.發(fā)行人的法定代表人

C.發(fā)行人

D.發(fā)行人的控股股東

【答案】：C155、（）是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

D.股票約定式回購業(yè)務(wù)

【答案】：B156、公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向證監(jiān)會和證券交易所報送年度報告，并予公告。

A.1

B.3

C.4

D.6

【答案】：C157、證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A158、（）是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風(fēng)險和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程，核心目的是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。

A.法人集中清算制度

B.信息隔離墻制度

C.利益沖突管理機(jī)制

D.投資者適當(dāng)性制度

【答案】：D159、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加（）組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：D160、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。

A.債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在債券本金或利息兌付日后一日內(nèi)披露本金、利息兌付安排情況的公告

B.債券發(fā)生違約的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時披露債券本息未能兌付的公告

C.企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序的，企業(yè)信息披露義務(wù)由破產(chǎn)管理人承擔(dān)，企業(yè)自行管理財產(chǎn)或營業(yè)事務(wù)的除外

D.企業(yè)轉(zhuǎn)移債券清償義務(wù)的，承繼方應(yīng)當(dāng)按照本辦法中對企業(yè)的要求履行信息披露義務(wù)

【答案】：A161、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A162、（2020年真題）風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的（）。

A.中位數(shù)

B.一定比例

C.最低水平

D.平均水平

【答案】：D163、下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人職責(zé)的是（）。

A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

B.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

C.進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告

D.對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

【答案】：D164、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。

A.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動

B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有權(quán)威性

C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性

D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行

【答案】：A165、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C166、下列選項(xiàng)中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）。

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

C.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

D.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》

【答案】：C167、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（）。

A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施

D.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

【答案】：D168、以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求說法錯誤的是（）。

A.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式

B.應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術(shù)難題

C.應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題

D.重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號控制、作廢控制等專門措施

【答案】：B169、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問業(yè)務(wù)的一種基本形式

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理

C.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

D.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行

【答案】：B170、證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受（）的監(jiān)督管理。

A.中國人民銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D171、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金在有效控制風(fēng)險、保持()的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較慢的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計劃。

A.收益性

B.流動性

C.償還性

D.返還性

【答案】：B172、下列關(guān)于公開發(fā)行的說法中錯誤的是（）。

A.向不特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行

B.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行，依法實(shí)施員工持股計劃的員工人數(shù)也計算在內(nèi)

C.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告方式

D.非公開發(fā)行證券，不得采用公開勸誘和變相公開方式

【答案】：B173、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，（），處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

A.給予警告；十萬元以上二百萬元以下

B.撤銷證券從業(yè)資格；三十萬元以上二百萬元以下

C.責(zé)令改正；二十萬元以上二百萬元以下

D.給予警告；二十萬元以上三百萬元以下

【答案】：C174、以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是（）。

A.王某為了應(yīng)對企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)

B.王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

C.王某向董事會負(fù)責(zé)

D.王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C175、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B176、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法，不符合要求的是（）。

A.客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳

B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏

C.對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密

D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明起方法和局限

【答案】：C177、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的是（）。

A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

B.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

C.注冊資本不低于2億元人民幣，且必須為認(rèn)繳貨幣資本

D.取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)達(dá)到法定人數(shù)

【答案】：C178、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A.虛假出資

B.非貨幣出資

C.以勞動出資

D.延期出資

【答案】：A179、證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對合并、分立的申請進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C180、根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.20萬元以上200萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.50萬元以上500萬元以下

【答案】：D181、根據(jù)規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（）申請備案，成為主辦券商。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

D.國務(wù)院

【答案】：C182、下列說法中錯誤的是（）。

A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

B.保薦機(jī)構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、評級報告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具

【答案】：B183、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券監(jiān)督部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監(jiān)管部門處（）的罰款。

A.一萬元以上，五萬元以下

B.五萬元以上，八萬元以下

C.二萬元以上，五萬元以下

D.五萬元以上，十萬元以下

【答案】：A184、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯誤的是（）。

A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)力損害公司客戶的合法權(quán)益

B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

C.證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險

【答案】：B185、證券評級機(jī)構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循一致性原則，不包括（）。

A.對同一類評級對象評級

B.對同一類評級對象跟蹤評級

C.采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序

D.不能調(diào)整評級標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D186、下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯誤的是（）。

A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

B.另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

C.另類子公司同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)

【答案】：D187、金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后（）個工作日內(nèi)報送終止交易備案明細(xì)，同時提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。

A.2

B.5

C.7

D.10

【答案】：D188、根據(jù)信息隔離墻管理要求，關(guān)于靜默期安排，下列說法中正確的是（）。

A.擔(dān)任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之曰起30日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告

B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起12日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告

C.擔(dān)任上市公司并購重組財務(wù)顧問，在經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將詼上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告

D.證券公司可以讓證券自營、證券資產(chǎn)管理等可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門對上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研

【答案】：C189、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷