承包商負(fù)面清單管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)對承包商的管理，規(guī)范承包商行為，有效防范承包商帶來的各類風(fēng)險，保障公司/組織的生產(chǎn)經(jīng)營安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行，特制定本承包商負(fù)面清單管理制度。（二）適用范圍本制度適用于與公司/組織簽訂各類承包合同或服務(wù)協(xié)議的所有承包商，包括但不限于工程建設(shè)承包商、設(shè)備維修承包商、物資供應(yīng)商、技術(shù)服務(wù)承包商等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織的各項規(guī)章制度，確保管理活動合法合規(guī)。2.風(fēng)險防控原則：以風(fēng)險為導(dǎo)向，對承包商可能存在的負(fù)面行為進(jìn)行全面識別、評估和防控，降低潛在風(fēng)險對公司/組織造成的損失。3.動態(tài)管理原則：根據(jù)公司/組織發(fā)展、市場變化以及承包商表現(xiàn)，適時調(diào)整負(fù)面清單內(nèi)容，確保制度的有效性和適應(yīng)性。4.公平公正原則：對所有承包商一視同仁，依據(jù)負(fù)面清單進(jìn)行客觀公正的評價和處理，維護(hù)市場公平競爭環(huán)境。二、負(fù)面清單內(nèi)容（一）資質(zhì)與能力方面1.未取得相應(yīng)的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證等法定證照，或證照過期、失效仍從事相關(guān)業(yè)務(wù)。2.主要管理人員、技術(shù)人員不具備相應(yīng)的從業(yè)資格或?qū)I(yè)能力，無法滿足承包項目要求。3.近三年內(nèi)發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故，或存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為，受到相關(guān)部門處罰。（二）安全管理方面1.未制定安全生產(chǎn)管理制度或操作規(guī)程，或制度、規(guī)程不符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.未為從業(yè)人員提供必要的勞動防護(hù)用品，或勞動防護(hù)用品不符合國家標(biāo)準(zhǔn)。3.施工現(xiàn)場安全防護(hù)設(shè)施不完善，存在重大安全隱患，未及時整改。4.未對從業(yè)人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，或培訓(xùn)記錄不完整、虛假，導(dǎo)致從業(yè)人員不具備必要的安全知識和技能。5.特種作業(yè)人員未取得相應(yīng)資格證書上崗作業(yè)。6.未按照規(guī)定制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，或未定期組織演練。（三）質(zhì)量管理方面1.承包項目存在嚴(yán)重質(zhì)量缺陷，不符合設(shè)計文件、合同約定或國家相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2.使用不合格的原材料、構(gòu)配件和設(shè)備，或在施工過程中偷工減料。3.未建立質(zhì)量管理體系，或質(zhì)量管理體系運(yùn)行無效，無法保證工程質(zhì)量。4.對質(zhì)量問題整改不力，導(dǎo)致質(zhì)量問題反復(fù)出現(xiàn)，影響工程整體質(zhì)量。（四）進(jìn)度管理方面1.未按照合同約定的工期完成承包項目，且無合理正當(dāng)理由。2.施工組織設(shè)計不合理，資源配置不足，導(dǎo)致工程進(jìn)度嚴(yán)重滯后。3.因承包商原因造成工程延誤，未采取有效措施進(jìn)行追趕，影響公司/組織整體生產(chǎn)經(jīng)營計劃。（五）合同履行方面1.未按照合同約定履行義務(wù)，如未按時交付產(chǎn)品或服務(wù)、未達(dá)到約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。2.擅自轉(zhuǎn)包、分包承包項目，或?qū)⒊邪椖恐夂笠苑职x分別轉(zhuǎn)包給他人。3.未經(jīng)公司/組織書面同意，擅自變更合同主要條款，如價格、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。4.合同履行過程中，出現(xiàn)嚴(yán)重違約行為，給公司/組織造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響。（六）廉潔自律方面1.承包商及其工作人員在與公司/組織業(yè)務(wù)往來中，存在行賄、受賄、索賄、回扣等違法違規(guī)行為。2.違反公司/組織廉潔制度，接受供應(yīng)商、分包商等利益相關(guān)方的宴請、禮品、旅游等不正當(dāng)利益。3.利用職務(wù)之便，為他人謀取不正當(dāng)利益，損害公司/組織利益。（七）環(huán)境保護(hù)方面1.施工過程中未采取有效的環(huán)境保護(hù)措施，造成環(huán)境污染，如揚(yáng)塵、噪聲、廢水、固體廢棄物等超標(biāo)排放。2.對承包項目涉及的環(huán)境敏感區(qū)域未進(jìn)行有效保護(hù)，導(dǎo)致生態(tài)破壞。3.未按照國家環(huán)保法律法規(guī)要求，辦理相關(guān)環(huán)保手續(xù)，擅自開工建設(shè)或生產(chǎn)經(jīng)營。（八）其他方面1.違反國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織其他相關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的其他行為。2.與公司/組織員工發(fā)生嚴(yán)重沖突，影響正常工作秩序。3.在公司/組織內(nèi)部拉幫結(jié)派，擾亂公司/組織管理秩序。三、負(fù)面清單管理流程（一）信息收集1.公司/組織各業(yè)務(wù)部門、項目管理部門負(fù)責(zé)收集與承包商相關(guān)的各類信息，包括但不限于日常檢查記錄、質(zhì)量驗收報告、安全事故報告、投訴舉報等。2.建立信息共享機(jī)制，加強(qiáng)各部門之間的溝通與協(xié)作，確保信息收集的全面性和及時性。（二）風(fēng)險評估1.成立由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、專業(yè)技術(shù)人員等組成的風(fēng)險評估小組，對收集到的承包商信息進(jìn)行分析評估。2.根據(jù)負(fù)面清單內(nèi)容，結(jié)合承包商的具體行為和表現(xiàn)，確定其風(fēng)險等級，分為高、中、低三個等級。3.風(fēng)險評估應(yīng)定期進(jìn)行，原則上每半年進(jìn)行一次全面評估，對于重大項目或出現(xiàn)異常情況的承包商，應(yīng)及時進(jìn)行專項評估。（三）預(yù)警與處置1.對于風(fēng)險等級為高的承包商，發(fā)出紅色預(yù)警，立即暫停與其合作，并要求其限期整改，整改完成后經(jīng)復(fù)查合格方可恢復(fù)合作。2.對于風(fēng)險等級為中的承包商，發(fā)出黃色預(yù)警，加強(qiáng)對其監(jiān)督檢查，要求其制定整改措施，限期整改。3.對于風(fēng)險等級為低的承包商，發(fā)出藍(lán)色預(yù)警，進(jìn)行提醒告知，要求其注意改進(jìn)相關(guān)問題。4.在預(yù)警期間，公司/組織應(yīng)采取相應(yīng)的管控措施，如減少業(yè)務(wù)量、加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)督、暫停付款等，直至風(fēng)險消除。（四）記錄與存檔1.對承包商負(fù)面清單管理過程中的各類信息、評估結(jié)果、預(yù)警通知、整改記錄等進(jìn)行詳細(xì)記錄。2.建立專門的檔案管理制度，將相關(guān)資料進(jìn)行分類歸檔，妥善保存，以備查閱。（五）結(jié)果應(yīng)用1.將承包商負(fù)面清單管理結(jié)果與公司/組織的供應(yīng)商評價、績效考核、項目招標(biāo)等掛鉤。2.對于存在嚴(yán)重負(fù)面行為的承包商，在一定期限內(nèi)禁止其參與公司/組織的相關(guān)業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，依法追究其法律責(zé)任。四、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司/組織設(shè)立專門的監(jiān)督管理部門，定期對承包商的經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保其遵守負(fù)面清單管理制度。2.監(jiān)督檢查可采取現(xiàn)場檢查、資料審查、人員訪談等方式進(jìn)行，重點檢查承包商在資質(zhì)能力、安全管理、質(zhì)量管理、合同履行等方面的情況。3.對于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時下達(dá)整改通知書，要求承包商限期整改，并跟蹤整改落實情況。（二）考核評價1.建立承包商考核評價機(jī)制，定期對承包商的表現(xiàn)進(jìn)行綜合評價。2.考核評價指標(biāo)包括負(fù)面清單執(zhí)行情況、項目完成質(zhì)量、進(jìn)度、安全、環(huán)保等方面，以及客戶滿意度、員工評價等。3.根據(jù)考核評價結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的承包商給予表彰和獎勵，對存在問題的承包商進(jìn)行批評教育、警告、罰款等處罰，直至終止合作。（三）責(zé)任追究1.對于因承包商負(fù)面行為給公司/組織造成經(jīng)濟(jì)損失或其他不良影響的，依法依規(guī)追究其賠償責(zé)任。2.對違反法律法規(guī)和公司/組織規(guī)定的承包商及其工作人員，移交相關(guān)部門依法處理。五、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.定期組織公司/組織內(nèi)部員工參加承包商負(fù)面清單管理制度培訓(xùn)，提高員工對制度的認(rèn)識和理解，掌握相關(guān)管理要求和工作流程。2.針對承包商，開展制度宣傳和培訓(xùn)活動，使其了解負(fù)面清單內(nèi)容和管理要求，引導(dǎo)其自覺遵守制度規(guī)定。（二）宣傳1.通過公司/組織內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄、簡報等渠道，廣泛宣傳承包商負(fù)面清單管理制度，營造良好的管