2025年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷知識點練習(xí)單項選擇題（每題2分，共20題）1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示（）。A.工作證B.執(zhí)業(yè)證書C.身份證D.介紹信答案：B。解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示執(zhí)業(yè)證書。2.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15答案：B。解析：客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存5年。3.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同等資料，保存期限不得少于（）年。A.10B.15C.20D.25答案：C。解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同等資料，保存期限不得少于20年。4.證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動不包括（）。A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況B.向客戶介紹證券投資的基本知識C.為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告答案：C。解析：證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項。5.以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。A.挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).向客戶傳遞重要消息C.接受客戶全權(quán)委托D.為客戶之間的融資提供擔(dān)保答案：B。解析：向客戶傳遞重要消息如果是合規(guī)的正常信息傳遞不屬于禁止行為，而A、C、D均是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)明確禁止的行為。6.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中不正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息C.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)D.按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者交易答案：D。解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)客觀說明相關(guān)情況，不得提供虛假信息和不正當(dāng)競爭，但不能直接按照風(fēng)險分散原則指導(dǎo)投資者交易，投資決策應(yīng)由投資者自主做出。7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程是（）。A.客戶招攬B.客戶服務(wù)C.客戶咨詢D.客戶反饋答案：A。解析：客戶招攬是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程。8.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴和糾紛處理機制B.對于客戶投訴，證券公司總部或分支機構(gòu)均應(yīng)受理C.證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴和處理結(jié)果存檔D.證券公司應(yīng)及時處理客戶投訴，但不必反饋處理結(jié)果答案：D。解析：證券公司應(yīng)及時處理客戶投訴并反饋處理結(jié)果。9.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)是（）。A.客戶開發(fā)B.客戶招攬C.客戶服務(wù)D.客戶維護(hù)答案：B。解析：客戶招攬是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。10.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：A。解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。保存期限不得少于5年。11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為是（）。A.向客戶介紹證券投資知識B.向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品C.替客戶辦理賬戶開立D.向客戶提供投資建議答案：C。解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員不得替客戶辦理賬戶開立等業(yè)務(wù)操作。12.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法，錯誤的是（）。A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性B.客戶指令的權(quán)威性C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性D.交易行為的自主性答案：D。解析：交易行為的自主性不是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶交易具有自主性，而經(jīng)紀(jì)商是按照客戶委托進(jìn)行操作。13.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定隨身攜帶（）。A.工作牌B.身份證C.執(zhí)業(yè)證書D.資格證書答案：C。解析：證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定隨身攜帶執(zhí)業(yè)證書。14.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A.客戶投訴情況B.業(yè)務(wù)能力C.工作態(tài)度D.專業(yè)知識答案：A。解析：證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當(dāng)將被考核人員客戶投訴情況等作為考核的重要內(nèi)容。15.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（）年。A.1B.2C.3D.5答案：C。解析：客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。16.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險不包括（）。A.違反法律規(guī)定B.違反行政法規(guī)規(guī)定C.違反自律規(guī)則D.市場波動風(fēng)險答案：D。解析：市場波動風(fēng)險屬于市場風(fēng)險，不是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險。17.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德建設(shè)的目標(biāo)是（）。A.客戶至上B.公平競爭C.專業(yè)勝任D.守法合規(guī)答案：A。解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德建設(shè)的目標(biāo)是客戶至上等理念。18.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在客戶招攬過程中，（）是客戶招攬的保證。A.目標(biāo)市場選擇B.營銷渠道選擇C.客戶關(guān)系建立D.客戶促成答案：C。解析：客戶關(guān)系建立是客戶招攬的保證。19.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在（）個月內(nèi)完成回訪。A.1B.2C.3D.6答案：A。解析：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪。20.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在執(zhí)業(yè)過程中，（）是客戶招攬的前提和基礎(chǔ)。A.客戶關(guān)系維護(hù)B.目標(biāo)市場與營銷渠道選擇C.客戶促成D.客戶投訴處理答案：B。解析：目標(biāo)市場與營銷渠道選擇是客戶招攬的前提和基礎(chǔ)。多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的禁止行為包括（）。A.不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項B.不得向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息C.不得泄露客戶的商業(yè)秘密D.不得提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息E.不得與客戶約定分享投資收益答案：ACDE。解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員可以向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息，B選項錯誤。2.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的有（）。A.業(yè)務(wù)對象的單一性B.客戶指令的權(quán)威性C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性D.客戶資料的保密性E.交易時間的靈活性答案：BCD。解析：業(yè)務(wù)對象具有廣泛性而非單一性，交易時間是固定的，不具有靈活性，A、E選項錯誤。3.客戶招攬包括（）等環(huán)節(jié)。A.目標(biāo)市場選擇B.營銷渠道選擇C.客戶關(guān)系建立D.客戶促成E.客戶投訴處理答案：ABCD。解析：客戶投訴處理不屬于客戶招攬環(huán)節(jié)，E選項錯誤。4.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（）行為。A.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動B.與客戶約定分享投資收益C.向客戶傳遞非由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告D.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷鸈.向客戶介紹證券投資的基本知識答案：ABCD。解析：向客戶介紹證券投資的基本知識是證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的正?；顒?，E選項錯誤。5.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的管理措施包括（）。A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度B.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行登記注冊管理C.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)D.建立證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員檔案E.為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員提供高薪酬答案：ABCD。解析：為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員提供高薪酬不屬于管理措施范疇，E選項錯誤。6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則有（）。A.守法合規(guī)B.誠實信用C.專業(yè)勝任D.客戶至上E.公平競爭答案：ABCDE。解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德準(zhǔn)則包括守法合規(guī)、誠實信用、專業(yè)勝任、客戶至上、公平競爭等。7.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴處理的說法，正確的有（）。A.證券公司應(yīng)建立健全客戶投訴處理機制B.證券公司應(yīng)對客戶投訴進(jìn)行分類登記C.證券公司應(yīng)將客戶投訴處理結(jié)果及時反饋給客戶D.對于客戶投訴，證券公司可以不進(jìn)行記錄E.證券公司應(yīng)定期對客戶投訴情況進(jìn)行統(tǒng)計分析答案：ABCE。解析：證券公司對于客戶投訴必須進(jìn)行記錄，D選項錯誤。8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要包括（）。A.為客戶開立賬戶時不遵守規(guī)定B.挪用客戶交易結(jié)算資金C.接受客戶全權(quán)委托D.誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券交易E.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易答案：ABCD。解析：利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕交易風(fēng)險，不是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險，E選項錯誤。9.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動中的客戶服務(wù)可以分為（）。A.售前服務(wù)B.售中服務(wù)C.售后服務(wù)D.全程服務(wù)E.增值服務(wù)答案：ABC。解析：客戶服務(wù)分為售前服務(wù)、售中服務(wù)和售后服務(wù)，D、E選項錯誤。10.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在客戶招攬過程中，目標(biāo)市場選擇的依據(jù)包括（）。A.地理因素B.人口因素C.心理因素D.行為因素E.行業(yè)因素答案：ABCD。解析：目標(biāo)市場選擇依據(jù)包括地理因素、人口因素、心理因素、行為因素等，行業(yè)因素不屬于常規(guī)目標(biāo)市場選擇依據(jù)，E選項錯誤。重點知識歸納1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理：需持證