案件管理全周期管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司案件管理工作，規(guī)范案件處理流程，提高案件處理效率和質(zhì)量，有效防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門涉及的各類案件管理工作，包括但不限于訴訟案件、仲裁案件、行政復(fù)議案件、勞動(dòng)爭(zhēng)議案件以及其他需要通過法律途徑解決的糾紛案件。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：案件管理工作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項(xiàng)處理措施合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，注重案件預(yù)防，從源頭上減少案件的發(fā)生。通過完善內(nèi)部管理制度、加強(qiáng)合同管理、規(guī)范業(yè)務(wù)操作等措施，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。3.及時(shí)高效原則：對(duì)案件進(jìn)行及時(shí)受理、快速處理，避免因拖延導(dǎo)致案件惡化，造成更大損失。在確保案件處理質(zhì)量的前提下，提高工作效率，縮短案件處理周期。4.協(xié)同配合原則：案件管理涉及多個(gè)部門，各部門應(yīng)密切配合，形成工作合力。法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào)，相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供必要的支持和協(xié)助，共同做好案件管理工作。5.保密原則：對(duì)案件處理過程中涉及的公司商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息嚴(yán)格保密，防止信息泄露給公司造成不利影響。二、案件管理組織架構(gòu)及職責(zé)（一）案件管理領(lǐng)導(dǎo)小組成立以公司總經(jīng)理為組長(zhǎng)，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的案件管理領(lǐng)導(dǎo)小組。主要職責(zé)包括：1.審議案件管理工作的重大決策和重要制度；2.協(xié)調(diào)解決案件處理過程中的重大問題；3.監(jiān)督案件管理工作的執(zhí)行情況。（二）法律事務(wù)部門法律事務(wù)部門作為案件管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)案件的統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)工作。具體職責(zé)如下：1.制定和完善案件管理制度、流程和規(guī)范；2.受理案件，進(jìn)行初步審查和評(píng)估，確定案件處理方案；3.組織開展案件調(diào)查取證、證據(jù)收集、法律研究等工作；4.代表公司參與訴訟、仲裁、行政復(fù)議等法律程序，起草法律文書，出庭應(yīng)訴；5.協(xié)調(diào)與外部律師事務(wù)所、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)等相關(guān)單位的溝通與合作；6.跟蹤案件進(jìn)展情況，及時(shí)向案件管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，并根據(jù)需要提出調(diào)整處理方案的建議；7.負(fù)責(zé)案件檔案的整理、歸檔和保管工作；8.開展案件分析總結(jié)，提出改進(jìn)措施和風(fēng)險(xiǎn)防范建議，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供法律支持。（三）相關(guān)業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)提供與案件相關(guān)的業(yè)務(wù)資料、文件、數(shù)據(jù)等信息；2.協(xié)助法律事務(wù)部門開展案件調(diào)查、證據(jù)收集等工作；3.根據(jù)案件處理需要，參與制定案件處理策略，提供專業(yè)意見和建議；4.配合法律事務(wù)部門執(zhí)行案件處理決定，落實(shí)相關(guān)工作措施。（四）其他部門根據(jù)案件管理領(lǐng)導(dǎo)小組的要求，在各自職責(zé)范圍內(nèi)配合做好案件管理相關(guān)工作，如提供技術(shù)支持、財(cái)務(wù)協(xié)助等。三、案件受理（一）案件來(lái)源1.公司內(nèi)部各部門在業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)涉及法律糾紛的情況，應(yīng)及時(shí)向法律事務(wù)部門報(bào)告；2.外部單位或個(gè)人向公司主張權(quán)利，涉及法律糾紛的，由公司相關(guān)部門或人員接收后轉(zhuǎn)交法律事務(wù)部門；3.司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)等送達(dá)的法律文書及通知，由公司辦公室或相關(guān)部門簽收后及時(shí)轉(zhuǎn)送法律事務(wù)部門。（二）受理流程1.法律事務(wù)部門收到案件信息后，應(yīng)填寫《案件受理登記表》，詳細(xì)記錄案件來(lái)源、基本情況、涉及金額、預(yù)計(jì)處理周期等信息。2.對(duì)受理的案件進(jìn)行初步審查，判斷是否屬于公司案件管理范圍，是否符合立案條件。對(duì)于不符合立案條件的，應(yīng)說(shuō)明理由并反饋給相關(guān)部門或人員。3.經(jīng)審查符合立案條件的案件，法律事務(wù)部門應(yīng)及時(shí)確定案件承辦人，并啟動(dòng)案件處理程序。四、案件處理（一）案件評(píng)估1.案件承辦人對(duì)受理的案件進(jìn)行全面評(píng)估，分析案件的法律關(guān)系、事實(shí)情況、證據(jù)狀況、勝訴可能性、可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)及損失等因素。2.根據(jù)案件評(píng)估結(jié)果，制定初步的案件處理方案，包括處理目標(biāo)、策略、步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等，并提交法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核。3.法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核通過后，將案件處理方案報(bào)案件管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批。重大、復(fù)雜案件的處理方案需經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。（二）證據(jù)收集與整理1.案件承辦人根據(jù)案件處理需要，指導(dǎo)相關(guān)業(yè)務(wù)部門和人員收集、整理與案件有關(guān)的證據(jù)材料。2.對(duì)收集到的證據(jù)進(jìn)行分類、編號(hào)、標(biāo)注，確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。3.對(duì)于需要進(jìn)行鑒定、公證等程序的證據(jù)，及時(shí)安排辦理相關(guān)手續(xù)，確保證據(jù)的有效性。（三）法律研究與分析1.案件承辦人針對(duì)案件涉及的法律問題進(jìn)行深入研究，查閱相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋、案例等資料，分析案件的法律適用和爭(zhēng)議焦點(diǎn)。2.必要時(shí)，組織公司內(nèi)部法律專業(yè)人員或咨詢外部法律專家，對(duì)案件進(jìn)行研討，形成法律意見和建議，為案件處理提供有力的法律支持。（四）與外部機(jī)構(gòu)合作1.根據(jù)案件處理需要，法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)選擇并委托合適的律師事務(wù)所、仲裁機(jī)構(gòu)等外部機(jī)構(gòu)協(xié)助處理案件。2.與外部機(jī)構(gòu)簽訂委托代理合同或合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工作范圍、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、保密條款等內(nèi)容。3.定期與外部機(jī)構(gòu)溝通案件進(jìn)展情況，及時(shí)了解工作動(dòng)態(tài)，協(xié)調(diào)解決合作過程中出現(xiàn)的問題。（五）案件處理實(shí)施1.根據(jù)案件處理方案和審批意見，案件承辦人組織實(shí)施案件處理工作，包括起草法律文書、提交證據(jù)材料、參與庭審或仲裁等活動(dòng)。2.在案件處理過程中，及時(shí)與對(duì)方當(dāng)事人、代理人、司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)等進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，爭(zhēng)取有利的處理結(jié)果。3.對(duì)于案件處理過程中出現(xiàn)的新情況、新問題，及時(shí)向法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)，并根據(jù)需要調(diào)整處理方案。（六）和解與調(diào)解1.在案件處理過程中，根據(jù)實(shí)際情況，經(jīng)案件管理領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，可以積極推動(dòng)和解或調(diào)解工作。2.法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員進(jìn)行和解或調(diào)解談判，與對(duì)方當(dāng)事人就爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商，尋求達(dá)成和解協(xié)議或調(diào)解方案。3.和解協(xié)議或調(diào)解方案達(dá)成后，應(yīng)進(jìn)行審核，確保其內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司利益，并報(bào)案件管理領(lǐng)導(dǎo)小組備案。五、案件跟蹤與監(jiān)控（一）建立案件跟蹤機(jī)制1.案件承辦人負(fù)責(zé)對(duì)所承辦案件的進(jìn)展情況進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤，定期填寫《案件進(jìn)展跟蹤表》，詳細(xì)記錄案件處理的各個(gè)環(huán)節(jié)、工作內(nèi)容、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、存在問題及下一步工作計(jì)劃等信息。2.法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)人定期對(duì)案件跟蹤情況進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)掌握案件動(dòng)態(tài)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促承辦人解決。（二）重大案件報(bào)告制度1.對(duì)于重大、復(fù)雜案件，案件承辦人應(yīng)在案件處理過程中及時(shí)向法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)人和案件管理領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告案件進(jìn)展情況、存在的問題及可能影響案件處理結(jié)果的重大事項(xiàng)。2.案件管理領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)案件情況，適時(shí)召開會(huì)議，研究解決案件處理過程中的重大問題，協(xié)調(diào)各方資源，確保案件得到妥善處理。（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對(duì)1.法律事務(wù)部門對(duì)案件處理過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并分析評(píng)估其對(duì)案件處理結(jié)果和公司利益的影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警情況，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，調(diào)整案件處理策略，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制和化解。六、案件終結(jié)（一）結(jié)案條件1.案件經(jīng)法院判決、仲裁裁決、行政復(fù)議決定等法律文書生效且執(zhí)行完畢；2.案件通過和解、調(diào)解等方式達(dá)成協(xié)議并履行完畢；3.因其他原因?qū)е掳讣o(wú)需繼續(xù)處理，且公司權(quán)益得到妥善保障。（二）結(jié)案程序1.案件承辦人在案件符合結(jié)案條件后，填寫《案件結(jié)案審批表》，詳細(xì)說(shuō)明案件處理過程、處理結(jié)果、執(zhí)行情況等內(nèi)容，并提交法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核。2.法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核通過后，報(bào)案件管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批。經(jīng)審批同意結(jié)案的，案件承辦人負(fù)責(zé)整理案件檔案，辦理結(jié)案手續(xù)。3.案件檔案應(yīng)包括案件受理登記表、案件處理方案、證據(jù)材料、法律文書、庭審記錄、和解協(xié)議或調(diào)解協(xié)議等相關(guān)資料，確保檔案資料完整、規(guī)范。七、案件檔案管理（一）檔案整理1.案件處理完畢后，案件承辦人應(yīng)及時(shí)對(duì)案件檔案進(jìn)行整理，按照檔案管理的要求進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂。2.檔案內(nèi)容應(yīng)包括案件的所有相關(guān)材料，確保檔案資料的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性。（二）檔案保管1.法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)建立專門的案件檔案保管庫(kù)，指定專人負(fù)責(zé)檔案的保管工作。2.檔案保管人員應(yīng)嚴(yán)格遵守檔案管理制度，確保檔案的安全存放，防止檔案丟失、損壞或泄露。3.案件檔案應(yīng)按照規(guī)定的期限進(jìn)行保管，保管期限屆滿后，按照檔案銷毀程序進(jìn)行處理。（三）檔案查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱案件檔案的，應(yīng)填寫《檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，在指定地點(diǎn)查閱。查閱人員不得擅自復(fù)制、摘抄檔案內(nèi)容。2.因特殊情況需要借閱案件檔案的，應(yīng)填寫《檔案借閱申請(qǐng)表》，經(jīng)法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)人和公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，辦理借閱手續(xù)。借閱期限一般不得超過[X]個(gè)工作日，借閱人員應(yīng)妥善保管檔案，按時(shí)歸還。八、案件統(tǒng)計(jì)與分析（一）案件統(tǒng)計(jì)1.法律事務(wù)部門定期對(duì)公司案件管理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，填寫《案件管理統(tǒng)計(jì)表》，統(tǒng)計(jì)內(nèi)容包括案件數(shù)量、類型、處理結(jié)果、涉及金額、處理周期等信息。2.案件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，為案件分析和決策提供依據(jù)。（二）案件分析1.法律事務(wù)部門根據(jù)案件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，定期對(duì)公司案件管理情況進(jìn)行分析總結(jié)，撰寫《案件管理分析報(bào)告》。2.分析報(bào)告應(yīng)包括案件總體情況、案件類型分布、處理結(jié)果分析、存在問題及原因、改進(jìn)措施和建議等內(nèi)容，為公司加強(qiáng)案件管理、防范法律風(fēng)險(xiǎn)提供參考。九、責(zé)任追究（一）責(zé)任認(rèn)定在案件處理過程中，因故意或重大過失導(dǎo)致公司遭受損失的，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。責(zé)任認(rèn)定應(yīng)根據(jù)案件事實(shí)、證據(jù)、相關(guān)人員的職責(zé)履行情況等因素進(jìn)行綜合判斷。（二）責(zé)任追究方式1.批評(píng)教育；2.責(zé)令作出書面檢討；3.扣發(fā)績(jī)效獎(jiǎng)金；4.給予警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除等行政處分；5.依法追究法律責(zé)任。