采購技術(shù)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司采購技術(shù)管理，規(guī)范采購行為，提高采購效率，確保采購質(zhì)量，降低采購成本，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有采購活動(dòng)，包括物資采購、服務(wù)采購等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策，確保采購行為合法合規(guī)。2.效益性原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，通過科學(xué)管理和有效運(yùn)作，降低采購成本，提高采購效益。3.公開透明原則：采購過程應(yīng)公開、公平、公正，接受公司內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)公眾監(jiān)督。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：采購人員應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格履行合同約定，維護(hù)公司利益和形象。二、采購技術(shù)管理職責(zé)（一）采購部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定采購計(jì)劃和采購預(yù)算，根據(jù)公司需求及時(shí)采購所需物資和服務(wù)。2.組織開展市場(chǎng)調(diào)研，收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商檔案，評(píng)估供應(yīng)商資質(zhì)和信譽(yù)。3.負(fù)責(zé)采購合同的起草、審核、簽訂和執(zhí)行，跟蹤合同履行情況，及時(shí)處理合同糾紛。4.負(fù)責(zé)采購物資的驗(yàn)收工作，確保采購物資符合質(zhì)量要求和合同約定。5.定期對(duì)采購工作進(jìn)行總結(jié)和分析，提出改進(jìn)措施和建議，不斷提高采購管理水平。（二）技術(shù)部門職責(zé)1.參與采購需求的制定和審核，提供技術(shù)支持和專業(yè)意見，確保采購物資和服務(wù)符合公司技術(shù)要求。2.協(xié)助采購部門進(jìn)行供應(yīng)商技術(shù)評(píng)估，參與采購合同技術(shù)條款的審核和簽訂。3.負(fù)責(zé)采購物資的技術(shù)驗(yàn)收工作，對(duì)采購物資的技術(shù)性能進(jìn)行測(cè)試和驗(yàn)證，確保其滿足公司使用要求。4.跟蹤采購物資的技術(shù)應(yīng)用情況，及時(shí)反饋技術(shù)問題和改進(jìn)建議，為公司技術(shù)創(chuàng)新提供支持。（三）質(zhì)量部門職責(zé)1.制定采購物資質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收規(guī)范，參與采購合同質(zhì)量條款的審核和簽訂。2.負(fù)責(zé)采購物資的質(zhì)量檢驗(yàn)和監(jiān)督工作，對(duì)采購物資進(jìn)行抽檢或全檢，確保其符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和合同約定。3.對(duì)采購物資質(zhì)量問題進(jìn)行調(diào)查和處理，分析原因，提出改進(jìn)措施和建議，防止類似問題再次發(fā)生。4.定期對(duì)采購物資質(zhì)量情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，為采購決策提供參考依據(jù)。（四）財(cái)務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)采購預(yù)算的審核和控制，監(jiān)督采購資金的使用情況，確保采購資金合理、合規(guī)、安全。2.參與采購合同的審核，對(duì)采購價(jià)格、付款方式等財(cái)務(wù)條款進(jìn)行把關(guān)，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。3.負(fù)責(zé)采購費(fèi)用的核算和報(bào)銷工作，及時(shí)準(zhǔn)確地記錄采購成本，為公司成本核算和財(cái)務(wù)分析提供數(shù)據(jù)支持。4.定期對(duì)采購成本進(jìn)行分析和評(píng)估，提出降低采購成本的建議和措施，協(xié)助采購部門優(yōu)化采購方案。三、采購計(jì)劃管理（一）采購計(jì)劃制定1.各部門應(yīng)根據(jù)公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和實(shí)際需求，提前編制采購計(jì)劃，明確采購物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、交貨時(shí)間等要求。2.采購計(jì)劃應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后報(bào)采購部門匯總，采購部門根據(jù)公司庫存情況、市場(chǎng)供應(yīng)情況等因素進(jìn)行綜合平衡，編制公司年度采購計(jì)劃。3.年度采購計(jì)劃應(yīng)報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行，如有調(diào)整，應(yīng)按原審批程序進(jìn)行審批。（二）采購計(jì)劃執(zhí)行1.采購部門應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)的采購計(jì)劃，按照采購流程組織實(shí)施采購活動(dòng)，確保采購任務(wù)按時(shí)完成。2.在采購過程中，如遇市場(chǎng)變化、供應(yīng)商原因等導(dǎo)致采購計(jì)劃無法按時(shí)執(zhí)行，采購部門應(yīng)及時(shí)與需求部門溝通協(xié)調(diào)，調(diào)整采購計(jì)劃，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。3.需求部門應(yīng)積極配合采購部門執(zhí)行采購計(jì)劃，提供必要的協(xié)助和支持，確保采購物資及時(shí)到位，滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商開發(fā)1.采購部門應(yīng)根據(jù)公司采購需求和供應(yīng)商管理要求，通過多種渠道開發(fā)供應(yīng)商，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。2.對(duì)新開發(fā)的供應(yīng)商，采購部門應(yīng)進(jìn)行初步調(diào)查和評(píng)估，了解其基本情況、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面的情況，填寫《供應(yīng)商基本情況調(diào)查表》。3.采購部門應(yīng)組織技術(shù)、質(zhì)量、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門對(duì)初步評(píng)估合格的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，考察內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、生產(chǎn)設(shè)備、質(zhì)量管理體系、人員配備等方面的情況，填寫《供應(yīng)商實(shí)地考察報(bào)告》。4.根據(jù)實(shí)地考察結(jié)果，采購部門會(huì)同相關(guān)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)估，確定是否納入合格供應(yīng)商名錄。對(duì)納入合格供應(yīng)商名錄的供應(yīng)商，采購部門應(yīng)與其簽訂《供應(yīng)商合作協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（二）供應(yīng)商評(píng)估1.采購部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格水平、售后服務(wù)、合作態(tài)度等方面的情況。2.評(píng)估方式可采用定期評(píng)估、不定期評(píng)估、專項(xiàng)評(píng)估等多種方式。定期評(píng)估每年進(jìn)行一次，不定期評(píng)估根據(jù)實(shí)際情況隨時(shí)進(jìn)行，專項(xiàng)評(píng)估針對(duì)特定供應(yīng)商或采購項(xiàng)目進(jìn)行。3.采購部門應(yīng)根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，分為A、B、C三類。A類供應(yīng)商為優(yōu)秀供應(yīng)商，給予優(yōu)先采購、價(jià)格優(yōu)惠等政策支持；B類供應(yīng)商為合格供應(yīng)商，正常采購；C類供應(yīng)商為不合格供應(yīng)商，限制或停止采購。4.對(duì)評(píng)估結(jié)果較差的供應(yīng)商，采購部門應(yīng)及時(shí)與其溝通，要求其限期整改。如供應(yīng)商整改后仍不符合要求，采購部門應(yīng)將其從合格供應(yīng)商名錄中刪除。（三）供應(yīng)商激勵(lì)與約束1.公司建立供應(yīng)商激勵(lì)機(jī)制，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如頒發(fā)榮譽(yù)證書、給予采購份額獎(jiǎng)勵(lì)、提供培訓(xùn)機(jī)會(huì)等。2.同時(shí)，公司建立供應(yīng)商約束機(jī)制，對(duì)違反合同約定、產(chǎn)品質(zhì)量不合格、交貨期延誤等問題的供應(yīng)商，采取相應(yīng)的處罰措施，如扣除貨款、暫停采購、取消合作資格等。3.采購部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商激勵(lì)與約束機(jī)制的執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)和分析，不斷完善機(jī)制內(nèi)容，確保其有效性和可操作性。五、采購流程管理（一）采購申請(qǐng)1.各部門根據(jù)實(shí)際需求填寫《采購申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明采購物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、用途、預(yù)算金額等信息，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后報(bào)采購部門。2.采購申請(qǐng)表應(yīng)附相關(guān)技術(shù)文件、圖紙、樣品等資料，以便采購部門準(zhǔn)確了解采購需求。（二）采購審批1.采購部門收到采購申請(qǐng)表后，對(duì)其進(jìn)行初步審核，審核內(nèi)容包括采購需求的合理性、采購預(yù)算的合規(guī)性、采購方式的適用性等。2.對(duì)審核通過的采購申請(qǐng)表，采購部門按照公司審批權(quán)限規(guī)定，報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，采購部門方可組織實(shí)施采購活動(dòng)。（三）采購實(shí)施1.采購部門根據(jù)批準(zhǔn)的采購申請(qǐng)表，選擇合適的采購方式進(jìn)行采購。采購方式包括招標(biāo)采購、競(jìng)爭(zhēng)性談判采購、詢價(jià)采購、單一來源采購等。2.采用招標(biāo)采購方式的，采購部門應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)。3.采用競(jìng)爭(zhēng)性談判采購方式的，采購部門應(yīng)邀請(qǐng)不少于三家符合條件的供應(yīng)商進(jìn)行談判，通過談判確定成交供應(yīng)商。4.采用詢價(jià)采購方式的，采購部門應(yīng)向不少于三家符合條件的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)，通過比較報(bào)價(jià)確定成交供應(yīng)商。5.采用單一來源采購方式的，采購部門應(yīng)說明采用單一來源采購方式的理由，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（四）采購合同簽訂1.采購部門與成交供應(yīng)商達(dá)成一致意見后，應(yīng)簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.采購合同簽訂前，采購部門應(yīng)將合同文本送公司法律部門進(jìn)行審核，確保合同條款合法合規(guī)。審核通過后，采購部門方可與供應(yīng)商簽訂合同。（五）采購驗(yàn)收1.采購物資到貨后，采購部門應(yīng)及時(shí)通知質(zhì)量部門、需求部門等相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收人員應(yīng)按照采購合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收規(guī)范進(jìn)行驗(yàn)收，填寫《采購物資驗(yàn)收單》。2.驗(yàn)收內(nèi)容包括采購物資的數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)、質(zhì)量、外觀等方面的情況。對(duì)驗(yàn)收合格的采購物資，驗(yàn)收人員應(yīng)在驗(yàn)收單上簽字確認(rèn)；對(duì)驗(yàn)收不合格的采購物資，驗(yàn)收人員應(yīng)及時(shí)通知采購部門與供應(yīng)商協(xié)商處理。3.采購部門應(yīng)跟蹤采購物資的驗(yàn)收情況，對(duì)驗(yàn)收不合格的采購物資，督促供應(yīng)商及時(shí)整改或退換貨，確保采購物資符合公司要求。（六）采購付款1.采購物資驗(yàn)收合格后，采購部門應(yīng)根據(jù)采購合同約定的付款方式，填寫《付款申請(qǐng)表》，附采購合同、驗(yàn)收單、發(fā)票等相關(guān)資料，報(bào)財(cái)務(wù)部門審核。2.財(cái)務(wù)部門對(duì)付款申請(qǐng)表進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括采購合同的執(zhí)行情況、驗(yàn)收單的真實(shí)性、發(fā)票的合法性等。審核通過后，財(cái)務(wù)部門按照公司資金審批流程報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，財(cái)務(wù)部門辦理付款手續(xù)，支付采購款項(xiàng)。六、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購部門應(yīng)定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，采購部門應(yīng)加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和分析，及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和價(jià)格變化趨勢(shì)，合理安排采購計(jì)劃，采取適當(dāng)?shù)牟少彶呗?，如套期保值、簽訂長(zhǎng)期合同等，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。2.針對(duì)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，采購部門應(yīng)加強(qiáng)供應(yīng)商管理，建立供應(yīng)商評(píng)估和激勵(lì)約束機(jī)制，選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，分散采購渠道，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。3.針對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，采購部門應(yīng)加強(qiáng)采購物資質(zhì)量控制，嚴(yán)格執(zhí)行采購合同質(zhì)量條款，加強(qiáng)驗(yàn)收環(huán)節(jié)管理，確保采購物資質(zhì)量符合要求。4.針對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)，采購部門應(yīng)加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格審核合同條款，確保合同合法合規(guī)，明確雙方權(quán)利義務(wù)，加強(qiáng)合同執(zhí)行跟蹤，及時(shí)處理合同糾紛，降低合同風(fēng)險(xiǎn)。5.針對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，采購部門應(yīng)加強(qiáng)采購預(yù)算管理，嚴(yán)格控制采購成本，合理安排付款方式，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.采購部門應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)采購風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采購部門應(yīng)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)影響。七、采購績(jī)效評(píng)估（一）評(píng)估指標(biāo)1.采購成本：包括采購物資的價(jià)格、運(yùn)輸費(fèi)用、倉儲(chǔ)費(fèi)用等，評(píng)估采購成本是否控制在預(yù)算范圍內(nèi)。2.采購質(zhì)量：評(píng)估采購物資的質(zhì)量是否符合要求，是否滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要。3.采購效率：包括采購計(jì)劃執(zhí)行率、交貨及時(shí)率等，評(píng)估采購活動(dòng)是否按時(shí)完成，是否滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)進(jìn)度要求。4.供應(yīng)商管理：評(píng)估供應(yīng)商的開發(fā)、評(píng)估、激勵(lì)與約束等管理工作是否有效，供應(yīng)商的整體表現(xiàn)是否良好。5.合同管理：評(píng)估采購合同的簽訂、執(zhí)行、變更、終止等管理工作是否規(guī)范，合同糾紛處理情況是否良好。（二）評(píng)估方法1.定期評(píng)估：每年對(duì)采購部門的采購績(jī)效進(jìn)行一次全面評(píng)估，評(píng)估周期為自然年度。2.不定期評(píng)估：根據(jù)公司實(shí)際情況，對(duì)采購部門的采購績(jī)效進(jìn)行不定期評(píng)估，如針對(duì)重大采購項(xiàng)目、采購問題等進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)估。3.評(píng)估方式可采用定量分析與定性分析相結(jié)合的方法，通過數(shù)據(jù)分析、問卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、供應(yīng)商評(píng)價(jià)等方式收集評(píng)估信息，進(jìn)行綜合評(píng)估。（三）評(píng)估結(jié)果應(yīng)用1.將