供水ppp管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范供水PPP項(xiàng)目的實(shí)施，保障公共利益，提高供水服務(wù)質(zhì)量和效率，促進(jìn)供水行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于采用政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式實(shí)施的供水項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建供水設(shè)施，以及提供供水運(yùn)營服務(wù)等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：項(xiàng)目實(shí)施應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保程序合法、交易合規(guī)。2.公共利益優(yōu)先原則：保障公眾用水需求，維護(hù)公共利益，確保供水服務(wù)的穩(wěn)定性、可靠性和安全性。3.公平公正原則：在項(xiàng)目實(shí)施過程中，公平對待各方參與主體，確保競爭公平、交易公正。4.風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則：按照風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任相匹配的原則，合理分配政府和社會(huì)資本在項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)。5.績效導(dǎo)向原則：建立健全績效評價(jià)體系，加強(qiáng)對項(xiàng)目實(shí)施過程和服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管，以績效為導(dǎo)向激勵(lì)社會(huì)資本提高運(yùn)營效率。（四）定義與解釋1.供水PPP項(xiàng)目：指政府授權(quán)相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)作為實(shí)施機(jī)構(gòu)，通過公開招標(biāo)、競爭性談判等方式選擇社會(huì)資本方，雙方簽訂PPP項(xiàng)目合同，由社會(huì)資本方負(fù)責(zé)供水項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)，并在合同期滿后將項(xiàng)目資產(chǎn)無償移交給政府的項(xiàng)目。2.政府方：指負(fù)責(zé)供水PPP項(xiàng)目實(shí)施的政府部門或機(jī)構(gòu)，包括授權(quán)的實(shí)施機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門等。3.社會(huì)資本方：指通過法定程序參與供水PPP項(xiàng)目的企業(yè)或其他組織。4.項(xiàng)目公司：指政府方與社會(huì)資本方依法設(shè)立的，專門負(fù)責(zé)供水PPP項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)的公司。二、項(xiàng)目實(shí)施程序（一）項(xiàng)目識別1.需求評估：政府方應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、水資源狀況和供水需求，對供水項(xiàng)目進(jìn)行需求評估，確定項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可行性。2.項(xiàng)目篩選：在需求評估的基礎(chǔ)上，政府方篩選出適宜采用PPP模式實(shí)施的供水項(xiàng)目，并編制項(xiàng)目實(shí)施方案。項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)包括項(xiàng)目概況、運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購方式選擇等內(nèi)容。（二）項(xiàng)目準(zhǔn)備1.物有所值評價(jià)：政府方應(yīng)組織開展物有所值評價(jià)，對項(xiàng)目采用PPP模式與傳統(tǒng)采購模式的可行性、成本效益等進(jìn)行評估。物有所值評價(jià)應(yīng)包括定性評價(jià)和定量評價(jià)，通過比較兩種模式下項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的成本和收益，判斷項(xiàng)目是否適合采用PPP模式實(shí)施。2.財(cái)政承受能力論證：政府方應(yīng)開展財(cái)政承受能力論證，評估項(xiàng)目實(shí)施對當(dāng)?shù)刎?cái)政支出的影響。財(cái)政承受能力論證應(yīng)明確項(xiàng)目在全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出責(zé)任，確保項(xiàng)目實(shí)施在財(cái)政承受能力范圍內(nèi)。3.項(xiàng)目審批：供水PPP項(xiàng)目應(yīng)按照國家和地方有關(guān)規(guī)定履行項(xiàng)目審批手續(xù)，確保項(xiàng)目建設(shè)符合相關(guān)規(guī)劃和政策要求。（三）項(xiàng)目采購1.采購方式選擇：根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和相關(guān)法律法規(guī)要求，政府方應(yīng)選擇合適的采購方式。一般情況下，對于投資規(guī)模較大、技術(shù)復(fù)雜的供水PPP項(xiàng)目，應(yīng)采用公開招標(biāo)方式；對于投資規(guī)模較小、技術(shù)相對簡單的項(xiàng)目，可采用競爭性談判、單一來源采購等方式。2.資格預(yù)審：采用公開招標(biāo)方式的項(xiàng)目，政府方應(yīng)發(fā)布資格預(yù)審公告，對潛在社會(huì)資本方進(jìn)行資格預(yù)審。資格預(yù)審應(yīng)明確申請人應(yīng)具備的條件，包括財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)能力、運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)、信用記錄等。3.采購文件編制：政府方應(yīng)編制采購文件，包括招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、談判文件、單一來源采購文件等。采購文件應(yīng)明確項(xiàng)目的技術(shù)要求、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、商務(wù)條款、評標(biāo)辦法等內(nèi)容，確保采購過程的公平公正。4.采購評審：政府方應(yīng)組織成立評審小組，按照采購文件規(guī)定的評標(biāo)辦法對社會(huì)資本方的響應(yīng)文件進(jìn)行評審。評審過程應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)程序和紀(jì)律，確保評審結(jié)果的公正性。5.合同簽訂：政府方應(yīng)根據(jù)評審結(jié)果，與中選社會(huì)資本方簽訂PPP項(xiàng)目合同。PPP項(xiàng)目合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、項(xiàng)目服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格調(diào)整機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式、履約擔(dān)保、監(jiān)督考核、項(xiàng)目移交等條款，確保合同的完整性和可操作性。（四）項(xiàng)目執(zhí)行1.項(xiàng)目公司設(shè)立：社會(huì)資本方應(yīng)按照PPP項(xiàng)目合同約定，依法設(shè)立項(xiàng)目公司。項(xiàng)目公司應(yīng)具備獨(dú)立法人資格，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體實(shí)施和運(yùn)營管理。2.項(xiàng)目建設(shè)：項(xiàng)目公司應(yīng)按照項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)要求，組織開展項(xiàng)目建設(shè)工作。項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)嚴(yán)格遵守工程建設(shè)法律法規(guī)和質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)，確保項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量和進(jìn)度。3.項(xiàng)目運(yùn)營：項(xiàng)目公司應(yīng)按照PPP項(xiàng)目合同約定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和要求，提供供水運(yùn)營服務(wù)。政府方應(yīng)加強(qiáng)對項(xiàng)目運(yùn)營的監(jiān)管，定期對項(xiàng)目公司的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行考核評價(jià)。4.項(xiàng)目融資：項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營需要，合理安排融資計(jì)劃，確保項(xiàng)目資金的及時(shí)足額到位。政府方應(yīng)在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，為項(xiàng)目融資提供必要的支持和協(xié)助。（五）項(xiàng)目移交1.移交準(zhǔn)備：在項(xiàng)目合同期滿前，項(xiàng)目公司應(yīng)按照合同約定做好項(xiàng)目移交準(zhǔn)備工作，包括資產(chǎn)清查、性能測試、債務(wù)清理等。2.移交驗(yàn)收：政府方應(yīng)組織相關(guān)部門和專業(yè)機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目公司移交的資產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)收，確保資產(chǎn)符合合同約定的標(biāo)準(zhǔn)和要求。3.資產(chǎn)移交：項(xiàng)目公司應(yīng)在驗(yàn)收合格后，按照合同約定將項(xiàng)目資產(chǎn)無償移交給政府方。資產(chǎn)移交應(yīng)辦理相關(guān)手續(xù)，明確資產(chǎn)的權(quán)屬和責(zé)任。三、項(xiàng)目合同管理（一）合同訂立1.合同起草：PPP項(xiàng)目合同應(yīng)由政府方或其授權(quán)的實(shí)施機(jī)構(gòu)與社會(huì)資本方共同起草，確保合同條款符合法律法規(guī)和項(xiàng)目實(shí)際情況。2.合同審核：政府方應(yīng)組織相關(guān)部門和專業(yè)機(jī)構(gòu)對PPP項(xiàng)目合同進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核合同的合法性、合規(guī)性、完整性和可操作性。3.合同簽訂：PPP項(xiàng)目合同經(jīng)審核通過后，政府方與社會(huì)資本方應(yīng)按照合同簽訂程序及時(shí)簽訂合同，并報(bào)相關(guān)部門備案。（二）合同履行1.雙方義務(wù)履行：政府方和社會(huì)資本方應(yīng)按照PPP項(xiàng)目合同約定，履行各自的義務(wù)。政府方應(yīng)履行提供項(xiàng)目相關(guān)支持、監(jiān)管項(xiàng)目實(shí)施、支付政府付費(fèi)等義務(wù)；社會(huì)資本方應(yīng)履行項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)等義務(wù)。2.合同變更：在PPP項(xiàng)目實(shí)施過程中，如因法律法規(guī)變更、政策調(diào)整、不可抗力等原因需要變更合同的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂合同變更協(xié)議。合同變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、原因、責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)。3.合同終止：PPP項(xiàng)目合同在以下情況下可以終止：合同期滿；雙方協(xié)商一致提前終止；因不可抗力等原因無法繼續(xù)履行合同；一方嚴(yán)重違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同等。合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行清算和資產(chǎn)移交。（三）合同監(jiān)督與違約處理1.合同監(jiān)督：政府方應(yīng)建立健全合同監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對PPP項(xiàng)目合同履行情況的監(jiān)督檢查。政府方可以定期或不定期對項(xiàng)目公司的運(yùn)營管理、服務(wù)質(zhì)量、資金使用等情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。2.違約處理：如一方違反PPP項(xiàng)目合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約方應(yīng)按照合同約定向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償對方因此遭受的損失。如違約行為嚴(yán)重影響項(xiàng)目實(shí)施，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)進(jìn)一步的賠償責(zé)任。四、項(xiàng)目監(jiān)管（一）監(jiān)管架構(gòu)1.政府監(jiān)管部門：政府應(yīng)明確供水PPP項(xiàng)目的監(jiān)管部門，負(fù)責(zé)對項(xiàng)目實(shí)施全過程進(jìn)行監(jiān)管。監(jiān)管部門應(yīng)包括行業(yè)主管部門、財(cái)政部門、價(jià)格主管部門、審計(jì)部門等，各部門應(yīng)按照職責(zé)分工，協(xié)同做好項(xiàng)目監(jiān)管工作。2.專業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)：政府可以根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，設(shè)立或委托專業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對供水PPP項(xiàng)目進(jìn)行具體監(jiān)管。專業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，負(fù)責(zé)對項(xiàng)目公司的運(yùn)營管理、服務(wù)質(zhì)量、成本控制等進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）監(jiān)管內(nèi)容1.項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)管：監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)對供水PPP項(xiàng)目建設(shè)過程的監(jiān)管，包括項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、工程質(zhì)量、安全管理等方面。項(xiàng)目公司應(yīng)按照項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)要求，定期向監(jiān)管部門報(bào)送項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展情況。2.項(xiàng)目運(yùn)營監(jiān)管：監(jiān)管部門應(yīng)建立健全項(xiàng)目運(yùn)營監(jiān)管制度，對項(xiàng)目公司的供水運(yùn)營服務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。監(jiān)管內(nèi)容包括服務(wù)質(zhì)量、水質(zhì)安全、價(jià)格執(zhí)行、成本控制等方面。監(jiān)管部門應(yīng)定期對項(xiàng)目公司的運(yùn)營情況進(jìn)行考核評價(jià)，并將考核結(jié)果與項(xiàng)目付費(fèi)、價(jià)格調(diào)整等掛鉤。3.項(xiàng)目資金監(jiān)管：財(cái)政部門應(yīng)加強(qiáng)對供水PPP項(xiàng)目資金的監(jiān)管，確保項(xiàng)目資金?？顚Ｓ茫岣哔Y金使用效益。項(xiàng)目公司應(yīng)按照合同約定和相關(guān)財(cái)務(wù)制度，編制項(xiàng)目資金預(yù)算和決算報(bào)告，并接受財(cái)政部門的監(jiān)督檢查。4.項(xiàng)目價(jià)格監(jiān)管：價(jià)格主管部門應(yīng)加強(qiáng)對供水PPP項(xiàng)目價(jià)格的監(jiān)管，根據(jù)成本監(jiān)審、價(jià)格聽證等情況，合理制定供水價(jià)格，并建立價(jià)格調(diào)整機(jī)制。項(xiàng)目公司應(yīng)按照價(jià)格主管部門核定的價(jià)格收取水費(fèi)，并做好價(jià)格公示工作。（三）監(jiān)管方式1.定期檢查：監(jiān)管部門應(yīng)定期對供水PPP項(xiàng)目進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營、資金使用等方面。定期檢查可以采取現(xiàn)場檢查、資料審查、數(shù)據(jù)分析等方式進(jìn)行。2.不定期抽查：監(jiān)管部門可以根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，不定期對供水PPP項(xiàng)目進(jìn)行抽查。不定期抽查可以重點(diǎn)檢查項(xiàng)目公司的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。3.社會(huì)監(jiān)督：政府應(yīng)鼓勵(lì)社會(huì)公眾對供水PPP項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，建立健全投訴舉報(bào)機(jī)制。社會(huì)公眾可以通過電話、郵件、信函等方式向監(jiān)管部門反映項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的問題，監(jiān)管部門應(yīng)及時(shí)受理并處理投訴舉報(bào)事項(xiàng)。五、項(xiàng)目績效評價(jià)（一）評價(jià)原則1.科學(xué)公正原則：績效評價(jià)應(yīng)建立科學(xué)合理的評價(jià)指標(biāo)體系和評價(jià)方法，確保評價(jià)結(jié)果客觀公正。2.全面系統(tǒng)原則：績效評價(jià)應(yīng)涵蓋供水PPP項(xiàng)目的全生命周期，包括項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營、服務(wù)質(zhì)量等方面，全面評價(jià)項(xiàng)目實(shí)施效果。3.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：績效評價(jià)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況和發(fā)展變化，適時(shí)調(diào)整評價(jià)指標(biāo)和評價(jià)方法，確保評價(jià)的有效性和適應(yīng)性。（二）評價(jià)指標(biāo)體系1.建設(shè)指標(biāo)：包括項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、工程質(zhì)量、安全管理等指標(biāo)，主要評價(jià)項(xiàng)目建設(shè)階段的實(shí)施情況。2.運(yùn)營指標(biāo)：包括供水水質(zhì)、水量、水壓、服務(wù)響應(yīng)時(shí)間等指標(biāo)，主要評價(jià)項(xiàng)目運(yùn)營階段的服務(wù)質(zhì)量。3.財(cái)務(wù)指標(biāo)：包括項(xiàng)目投資回報(bào)率、成本控制、資金使用效益等指標(biāo)，主要評價(jià)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)濟(jì)效益。4.社會(huì)效益指標(biāo)：包括公眾滿意度、就業(yè)帶動(dòng)、環(huán)境保護(hù)等指標(biāo)，主要評價(jià)項(xiàng)目的社會(huì)效益。（三）評價(jià)方法1.定量評價(jià)：通過對項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營、財(cái)務(wù)等方面的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析計(jì)算，得出定量評價(jià)結(jié)果。2.定性評價(jià)：通過對項(xiàng)目實(shí)施過程中的管理情況、服務(wù)質(zhì)量、公眾反饋等方面進(jìn)行綜合評價(jià)，得出定性評價(jià)結(jié)果。3.綜合評價(jià)：將定量評價(jià)結(jié)果和定性評價(jià)結(jié)果進(jìn)行綜合分析，得出項(xiàng)目績效評價(jià)的最終結(jié)果。（四）評價(jià)周期與結(jié)果應(yīng)用1.評價(jià)周期：績效評價(jià)應(yīng)定期開展，一般每年進(jìn)行一次。對于重大供水PPP項(xiàng)目，也可以根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況增加評價(jià)次數(shù)。2.結(jié)果應(yīng)用：績效評價(jià)結(jié)果應(yīng)作為政府方支付項(xiàng)目公司服務(wù)費(fèi)、調(diào)整供水價(jià)格、項(xiàng)目續(xù)約或終止等的重要依據(jù)。對于績效評價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的項(xiàng)目公司，政府方可以給予獎(jiǎng)勵(lì)；對于績效評價(jià)結(jié)果較差的項(xiàng)目公司，政府方應(yīng)責(zé)令其限期整改，如整改后仍不符合要求，政府方有權(quán)采取相應(yīng)的措施，包括扣減服務(wù)費(fèi)、終止合同等。六、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)（一）風(fēng)險(xiǎn)識別與分類1.風(fēng)險(xiǎn)識別：在供水PPP項(xiàng)目實(shí)施過程中，政府方和社會(huì)資本方應(yīng)共同對項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)分類：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要包括政策風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等，由政府方和社會(huì)資本方共同承擔(dān)；非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)等，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任相匹配的原則，由政府方和社會(huì)資本方分別承擔(dān)。（二）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則1.風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任相匹配原則：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由最有能力管理和控制該風(fēng)險(xiǎn)的一方承擔(dān)，確保風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任相匹配。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：各方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)在其可承受范圍內(nèi)，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。3.風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：在項(xiàng)目實(shí)施過程中，如因法律法規(guī)變更、政策調(diào)整、市場變化等原因?qū)е嘛L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化，雙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則，對風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。（三）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式1.政策風(fēng)險(xiǎn)：主要包括法律法規(guī)變更、政策調(diào)整等風(fēng)險(xiǎn)，由政府方承擔(dān)主要責(zé)任。政府方應(yīng)及時(shí)向社會(huì)資本方通報(bào)政策變化情況，并根據(jù)政策調(diào)整對項(xiàng)目合同進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。2.市場風(fēng)險(xiǎn)：主要包括原材料價(jià)格波動(dòng)、市場需求變化等風(fēng)險(xiǎn)，由社會(huì)資本方承擔(dān)主要責(zé)任。社會(huì)資本方應(yīng)通過合理的市場策略和風(fēng)險(xiǎn)管理措施，降低市場風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目的影響。3.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：主要包括技術(shù)方案不合理、技術(shù)創(chuàng)新不足等風(fēng)險(xiǎn)，由社會(huì)資本方承擔(dān)主要