《期貨公司管理辦法總則制定目的與依據(jù)本辦法旨在加強(qiáng)期貨公司監(jiān)督管理，規(guī)范期貨公司經(jīng)營行為，保護(hù)客戶合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展。依據(jù)《中華人民共和國公司法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止、經(jīng)營活動(dòng)及其監(jiān)督管理。基本原則期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營，誠實(shí)守信，履行反洗錢、反恐怖主義融資義務(wù)，保障金融消費(fèi)者合法權(quán)益。設(shè)立、變更與終止設(shè)立條件1.股東條件：期貨公司股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。2.注冊(cè)資本：期貨公司注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。3.專業(yè)人員：期貨公司應(yīng)當(dāng)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的高級(jí)管理人員任職條件的高級(jí)管理人員及從業(yè)人員。4.營業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施：期貨公司應(yīng)當(dāng)有符合業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施。設(shè)立程序1.申請(qǐng)：申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.受理與審查：中國證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行受理和審查，必要時(shí)可以進(jìn)行實(shí)地核查。3.決定：中國證監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)期貨業(yè)務(wù)許可證；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人并說明理由。變更事項(xiàng)期貨公司變更股權(quán)、注冊(cè)資本、法定代表人、住所或者營業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營范圍等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：1.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上；2.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)。終止期貨公司因解散、破產(chǎn)或者被撤銷而終止的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。期貨公司終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。公司治理股東會(huì)期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定行使職權(quán)。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份行使表決權(quán)。董事會(huì)期貨公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行職責(zé)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會(huì)議。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。監(jiān)事會(huì)期貨公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行職責(zé)。監(jiān)事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。監(jiān)事會(huì)可以對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性、有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查。高級(jí)管理人員期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件。期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程，勤勉盡責(zé)，忠實(shí)履行職責(zé)。業(yè)務(wù)規(guī)則經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)1.客戶開戶：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶辦理開戶手續(xù)，審慎評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。2.交易指令下達(dá)：客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。3.保證金管理：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶收取保證金，不得挪用客戶保證金。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，對(duì)保證金的收取、存放、劃轉(zhuǎn)、追加或者扣劃等事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)范。投資咨詢業(yè)務(wù)1.資格條件：期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。2.業(yè)務(wù)規(guī)則：期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得向客戶做獲利保證，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，不得對(duì)價(jià)格漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷，不得利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益，不得接受客戶委托代為從事期貨交易，不得與客戶約定分享收益或者分擔(dān)損失，不得從事法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)1.資格條件：期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。2.業(yè)務(wù)規(guī)則：期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格，不得利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，不得從事法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。客戶資產(chǎn)保護(hù)客戶資產(chǎn)權(quán)屬客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的保證金和委托資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)?？蛻糍Y產(chǎn)保護(hù)措施1.隔離措施：期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶保證金和委托資產(chǎn)實(shí)行分賬管理，分別設(shè)置賬戶，不得挪用客戶保證金和委托資產(chǎn)。2.監(jiān)控措施：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立健全客戶資產(chǎn)保護(hù)制度，對(duì)客戶資產(chǎn)的存取、劃轉(zhuǎn)、使用等情況進(jìn)行監(jiān)控。3.信息披露：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，定期向客戶披露客戶資產(chǎn)的管理、使用、收益等情況。監(jiān)督管理現(xiàn)場(chǎng)檢查中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查?，F(xiàn)場(chǎng)檢查可以采取進(jìn)入期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所或者營業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查，詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明，查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存，檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等措施。非現(xiàn)場(chǎng)檢查中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查。非現(xiàn)場(chǎng)檢查可以采取要求期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)報(bào)告、報(bào)表、文件或者資料，要求期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)就有關(guān)事項(xiàng)做出說明，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)監(jiān)測(cè)等措施。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。信息披露期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，定期向社會(huì)公眾披露期貨公司的基本情況、經(jīng)營管理狀況、財(cái)務(wù)狀況、客戶投訴及處理情況等信息。法律責(zé)任違法行為及處罰期貨公司及其工作人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、警告、罰款、沒收