大數(shù)據(jù)實(shí)物管理辦法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司大數(shù)據(jù)實(shí)物的管理，規(guī)范大數(shù)據(jù)實(shí)物的收集、存儲(chǔ)、使用、傳輸、共享、銷毀等環(huán)節(jié)，保障公司大數(shù)據(jù)資產(chǎn)的安全與完整，提高大數(shù)據(jù)的使用效率，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)涉及大數(shù)據(jù)實(shí)物管理的所有部門和人員，包括但不限于數(shù)據(jù)采集部門、數(shù)據(jù)分析部門、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)部門、數(shù)據(jù)應(yīng)用部門等。（三）定義與原則1.定義大數(shù)據(jù)實(shí)物：指公司在業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生、收集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、共享、銷毀等過程中涉及的各類數(shù)據(jù)載體，包括但不限于服務(wù)器、存儲(chǔ)設(shè)備、磁帶、光盤、硬盤、U盤等存儲(chǔ)介質(zhì)，以及相關(guān)的數(shù)據(jù)處理設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等。數(shù)據(jù)資產(chǎn)：指公司擁有或控制的，能夠?yàn)楣編斫?jīng)濟(jì)利益的大數(shù)據(jù)資源，包括但不限于客戶數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、市場(chǎng)數(shù)據(jù)等。2.原則合法性原則：大數(shù)據(jù)實(shí)物管理應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司大數(shù)據(jù)活動(dòng)的合法性。安全性原則：建立健全大數(shù)據(jù)實(shí)物安全管理制度，采取有效的安全防護(hù)措施，保障公司大數(shù)據(jù)資產(chǎn)的安全，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失等安全事故的發(fā)生。完整性原則：確保大數(shù)據(jù)實(shí)物的完整性，保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、一致性和連續(xù)性，避免數(shù)據(jù)缺失、錯(cuò)誤或不完整對(duì)公司業(yè)務(wù)造成影響。保密性原則：對(duì)涉及公司商業(yè)秘密、敏感信息等大數(shù)據(jù)實(shí)物進(jìn)行嚴(yán)格保密，防止信息泄露給公司帶來?yè)p失?？勺匪菪栽瓌t：對(duì)大數(shù)據(jù)實(shí)物的全生命周期進(jìn)行記錄和管理，確保數(shù)據(jù)的來源、去向、處理過程等可追溯，便于審計(jì)和監(jiān)管。二、大數(shù)據(jù)實(shí)物的收集與獲?。ㄒ唬┦占?.內(nèi)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)：通過公司內(nèi)部的各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)，如客戶關(guān)系管理系統(tǒng)（CRM）、企業(yè)資源規(guī)劃系統(tǒng)（ERP）、辦公自動(dòng)化系統(tǒng)（OA）等，收集業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)。2.外部數(shù)據(jù)源：從外部合作伙伴、供應(yīng)商、政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等獲取相關(guān)數(shù)據(jù)，如市場(chǎng)調(diào)研數(shù)據(jù)、行業(yè)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)、政策法規(guī)數(shù)據(jù)等。3.傳感器與物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備：利用公司部署的傳感器、物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備等，實(shí)時(shí)采集生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過程中的各類數(shù)據(jù)，如設(shè)備運(yùn)行數(shù)據(jù)、環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、物流跟蹤數(shù)據(jù)等。（二）收集流程1.需求分析：由數(shù)據(jù)使用部門提出大數(shù)據(jù)收集需求，明確收集的數(shù)據(jù)內(nèi)容、格式、頻率、用途等要求。2.方案制定：數(shù)據(jù)管理部門根據(jù)需求分析結(jié)果，制定大數(shù)據(jù)收集方案，包括收集渠道、收集方法、數(shù)據(jù)質(zhì)量控制措施等。3.數(shù)據(jù)采集：按照收集方案，由相關(guān)部門或人員負(fù)責(zé)實(shí)施數(shù)據(jù)采集工作，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。4.數(shù)據(jù)驗(yàn)證：對(duì)采集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，檢查數(shù)據(jù)的格式、內(nèi)容、邏輯等是否符合要求，對(duì)不符合要求的數(shù)據(jù)及時(shí)進(jìn)行修正或補(bǔ)充。5.數(shù)據(jù)入庫(kù)：將驗(yàn)證通過的數(shù)據(jù)按照規(guī)定的存儲(chǔ)格式和存儲(chǔ)位置，存入公司的大數(shù)據(jù)存儲(chǔ)系統(tǒng)。（三）數(shù)據(jù)獲取的合規(guī)性1.在獲取外部數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)與數(shù)據(jù)提供方簽訂合法有效的數(shù)據(jù)使用協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保數(shù)據(jù)獲取的合法性和合規(guī)性。2.對(duì)于涉及個(gè)人隱私、商業(yè)秘密等敏感數(shù)據(jù)的獲取，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和隱私政策，履行必要的審批手續(xù)，確保數(shù)據(jù)獲取過程合法合規(guī)，保護(hù)數(shù)據(jù)主體的合法權(quán)益。三、大數(shù)據(jù)實(shí)物的存儲(chǔ)與管理（一）存儲(chǔ)架構(gòu)1.根據(jù)公司大數(shù)據(jù)的規(guī)模、類型、使用頻率等因素，構(gòu)建合理的存儲(chǔ)架構(gòu)，包括分布式文件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)、云存儲(chǔ)等多種存儲(chǔ)方式，以滿足不同數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)需求。2.采用分層存儲(chǔ)策略，將數(shù)據(jù)分為熱數(shù)據(jù)、溫?cái)?shù)據(jù)和冷數(shù)據(jù)，分別存儲(chǔ)在不同性能和成本的存儲(chǔ)設(shè)備上，提高存儲(chǔ)資源的利用效率，降低存儲(chǔ)成本。（二）存儲(chǔ)設(shè)備管理1.建立存儲(chǔ)設(shè)備臺(tái)賬，詳細(xì)記錄存儲(chǔ)設(shè)備的型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量、購(gòu)置時(shí)間、使用狀態(tài)等信息，便于對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行跟蹤和管理。2.定期對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行巡檢，檢查設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)、存儲(chǔ)空間使用情況、數(shù)據(jù)備份情況等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決設(shè)備故障和性能問題。3.按照存儲(chǔ)設(shè)備的使用壽命和技術(shù)發(fā)展情況，制定合理的設(shè)備更新計(jì)劃，確保存儲(chǔ)設(shè)備的性能和可靠性滿足公司大數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的需求。（三）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全1.對(duì)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)管理，根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和重要性，采取不同的安全防護(hù)措施，如加密存儲(chǔ)、訪問控制、數(shù)據(jù)脫敏等。2.建立數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制，定期對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在不同的地理位置，以防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。同時(shí)，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保在數(shù)據(jù)發(fā)生故障時(shí)能夠快速恢復(fù)數(shù)據(jù)。3.加強(qiáng)存儲(chǔ)環(huán)境的安全管理，設(shè)置門禁系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)等，防止未經(jīng)授權(quán)的人員進(jìn)入存儲(chǔ)區(qū)域，保障存儲(chǔ)設(shè)備和數(shù)據(jù)的安全。（四）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的合規(guī)性1.遵守國(guó)家關(guān)于數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，如《網(wǎng)絡(luò)安全法》、《數(shù)據(jù)安全法》、《個(gè)人信息保護(hù)法》等，確保數(shù)據(jù)存儲(chǔ)過程合法合規(guī)。2.對(duì)于涉及國(guó)家關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全評(píng)估和備案，采取更加嚴(yán)格的安全防護(hù)措施。四、大數(shù)據(jù)實(shí)物的使用與共享（一）使用權(quán)限管理1.根據(jù)員工的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，設(shè)定不同的數(shù)據(jù)使用權(quán)限，確保員工只能訪問和使用其工作所需的數(shù)據(jù)。2.建立數(shù)據(jù)訪問審批制度，對(duì)于涉及敏感數(shù)據(jù)或超出員工權(quán)限范圍的數(shù)據(jù)訪問請(qǐng)求，必須經(jīng)過嚴(yán)格的審批流程，由相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可訪問。3.定期對(duì)員工的數(shù)據(jù)使用權(quán)限進(jìn)行審查和調(diào)整，確保權(quán)限設(shè)置與員工工作職責(zé)的變化相適應(yīng)。（二）使用流程1.數(shù)據(jù)申請(qǐng)：?jiǎn)T工根據(jù)工作需要，填寫數(shù)據(jù)使用申請(qǐng)表，明確申請(qǐng)的數(shù)據(jù)內(nèi)容、使用目的、使用期限等信息。2.審批流程：數(shù)據(jù)使用申請(qǐng)表提交至數(shù)據(jù)管理部門，由數(shù)據(jù)管理部門進(jìn)行初步審核，審核通過后提交至相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批。3.數(shù)據(jù)獲取：審批通過后，員工按照規(guī)定的方式和渠道獲取所需的數(shù)據(jù)。4.數(shù)據(jù)使用：?jiǎn)T工在使用數(shù)據(jù)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的數(shù)據(jù)使用規(guī)定，確保數(shù)據(jù)的安全和合規(guī)使用，不得擅自修改、刪除、泄露數(shù)據(jù)。5.數(shù)據(jù)歸還：數(shù)據(jù)使用完畢后，員工應(yīng)及時(shí)將數(shù)據(jù)歸還至指定的存儲(chǔ)位置，并確保數(shù)據(jù)的完整性和可用性。（三）數(shù)據(jù)共享1.共享原則：遵循合法、合規(guī)、安全、可控的原則，在確保數(shù)據(jù)安全和保密的前提下，促進(jìn)公司內(nèi)部的數(shù)據(jù)共享，提高數(shù)據(jù)的利用價(jià)值。2.共享流程：共享申請(qǐng)：由數(shù)據(jù)共享需求部門填寫數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)表，明確共享的數(shù)據(jù)內(nèi)容、共享對(duì)象、共享目的、共享期限等信息。審批流程：數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)表提交至數(shù)據(jù)管理部門，數(shù)據(jù)管理部門對(duì)共享數(shù)據(jù)進(jìn)行安全評(píng)估和合規(guī)審查，審查通過后提交至相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批。數(shù)據(jù)共享：審批通過后，數(shù)據(jù)管理部門按照規(guī)定的方式和渠道將共享數(shù)據(jù)提供給共享對(duì)象，并與共享對(duì)象簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.共享數(shù)據(jù)的安全管理：對(duì)于共享的數(shù)據(jù)，應(yīng)采取必要的安全防護(hù)措施，如加密傳輸、訪問控制、數(shù)據(jù)脫敏等，確保共享數(shù)據(jù)的安全。同時(shí)，對(duì)共享數(shù)據(jù)的使用情況進(jìn)行跟蹤和審計(jì)，防止數(shù)據(jù)被濫用。（四）使用與共享的合規(guī)性1.在大數(shù)據(jù)使用與共享過程中，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，保護(hù)數(shù)據(jù)主體的合法權(quán)益，防止數(shù)據(jù)泄露、濫用等違規(guī)行為的發(fā)生。2.對(duì)于涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感數(shù)據(jù)的使用與共享，必須經(jīng)過嚴(yán)格的審批和保密措施，確保數(shù)據(jù)安全。五、大數(shù)據(jù)實(shí)物的傳輸與交換（一）傳輸方式1.根據(jù)數(shù)據(jù)的性質(zhì)、規(guī)模和傳輸要求，選擇合適的傳輸方式，如網(wǎng)絡(luò)傳輸、存儲(chǔ)介質(zhì)傳輸?shù)取?.對(duì)于敏感數(shù)據(jù)和大量數(shù)據(jù)的傳輸，應(yīng)采用加密傳輸技術(shù)，確保數(shù)據(jù)在傳輸過程中的安全性。（二）傳輸安全1.建立傳輸安全管理制度，對(duì)數(shù)據(jù)傳輸過程進(jìn)行監(jiān)控和審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理傳輸過程中的安全問題。2.對(duì)傳輸設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全防護(hù)，設(shè)置防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)等，防止外部非法攻擊和數(shù)據(jù)泄露。3.在數(shù)據(jù)傳輸前，對(duì)傳輸數(shù)據(jù)進(jìn)行完整性和準(zhǔn)確性檢查，確保傳輸數(shù)據(jù)的質(zhì)量。（三）數(shù)據(jù)交換1.在與外部合作伙伴進(jìn)行數(shù)據(jù)交換時(shí)，應(yīng)簽訂數(shù)據(jù)交換協(xié)議，明確雙方的數(shù)據(jù)交換內(nèi)容、格式、頻率、安全責(zé)任等事項(xiàng)。2.對(duì)數(shù)據(jù)交換過程進(jìn)行嚴(yán)格的安全管理，采取加密、認(rèn)證、授權(quán)等安全措施，確保數(shù)據(jù)交換的安全和合規(guī)。3.定期對(duì)數(shù)據(jù)交換情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決數(shù)據(jù)交換過程中出現(xiàn)的問題。（四）傳輸與交換的合規(guī)性1.遵守國(guó)家關(guān)于數(shù)據(jù)傳輸和交換的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)傳輸和交換過程合法合規(guī)。2.對(duì)于涉及跨境數(shù)據(jù)傳輸和交換的情況，應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批和備案，采取必要的安全防護(hù)措施，確保數(shù)據(jù)安全。六、大數(shù)據(jù)實(shí)物的銷毀與處置（一）銷毀原則1.根據(jù)公司數(shù)據(jù)保留期限和業(yè)務(wù)需求，對(duì)不再需要的大數(shù)據(jù)實(shí)物進(jìn)行及時(shí)銷毀，確保數(shù)據(jù)的安全性和保密性。2.銷毀過程應(yīng)遵循不可恢復(fù)的原則，確保銷毀的數(shù)據(jù)無(wú)法被恢復(fù)和使用。（二）銷毀流程1.銷毀申請(qǐng)：由數(shù)據(jù)管理部門或相關(guān)業(yè)務(wù)部門提出大數(shù)據(jù)實(shí)物銷毀申請(qǐng)，明確銷毀的數(shù)據(jù)內(nèi)容、存儲(chǔ)介質(zhì)、銷毀方式等信息。2.審批流程：銷毀申請(qǐng)?zhí)峤恢翑?shù)據(jù)管理部門進(jìn)行審核，審核通過后提交至相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批。3.銷毀實(shí)施：審批通過后，由專業(yè)的數(shù)據(jù)銷毀機(jī)構(gòu)或人員按照規(guī)定的銷毀方式對(duì)大數(shù)據(jù)實(shí)物進(jìn)行銷毀，并提供銷毀證明。4.銷毀記錄：對(duì)大數(shù)據(jù)實(shí)物的銷毀過程進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括銷毀時(shí)間、銷毀地點(diǎn)、銷毀方式、銷毀人員等信息，并存檔備查。（三）銷毀方式1.物理銷毀：采用粉碎、焚燒、消磁等物理方法對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行銷毀，確保數(shù)據(jù)無(wú)法恢復(fù)。2.數(shù)據(jù)擦除：通過專業(yè)的數(shù)據(jù)擦除工具，對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)上的數(shù)據(jù)進(jìn)行多次覆蓋擦除，使其無(wú)法被恢復(fù)。（四）銷毀與處置的合規(guī)性1.嚴(yán)格遵守國(guó)家關(guān)于數(shù)據(jù)銷毀和處置的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保銷毀過程合法合規(guī)。2.對(duì)于涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感數(shù)據(jù)的銷毀，應(yīng)采取更加嚴(yán)格的安全措施，確保數(shù)據(jù)徹底銷毀，防止數(shù)據(jù)泄露。七、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)制1.建立大數(shù)據(jù)實(shí)物管理監(jiān)督機(jī)制，由公司內(nèi)部審計(jì)部門、數(shù)據(jù)管理部門等組成監(jiān)督小組，定期對(duì)公司大數(shù)據(jù)實(shí)物管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督小組應(yīng)制定詳細(xì)的監(jiān)督檢查計(jì)劃，明確檢查內(nèi)容、檢查方法、檢查頻率等，確保監(jiān)督檢查工作的有效性和規(guī)范性。（二）檢查內(nèi)容1.制度執(zhí)行情況：檢查公司大數(shù)據(jù)實(shí)物管理相關(guān)制度的執(zhí)行情況，是否存在違反制度的行為。2.安全管理情況：檢查大數(shù)據(jù)實(shí)物的存儲(chǔ)、使用、傳輸、共享、銷毀等環(huán)節(jié)的安全管理措施是否落實(shí)到位，是否存在安全隱患。3.數(shù)據(jù)質(zhì)量情況：檢查大數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、一致性等質(zhì)量指標(biāo)，是否滿足公司業(yè)務(wù)需求。4.合規(guī)性情況：檢查大數(shù)據(jù)實(shí)物管理是否符合國(guó)家法律法規(guī)