企業(yè)上市辦管理辦法總則目的與依據(jù)為規(guī)范企業(yè)上市工作流程，加強(qiáng)企業(yè)上市辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上市辦”）的管理，提高工作效率，保障企業(yè)上市工作的順利推進(jìn)，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本管理辦法。適用范圍本辦法適用于公司上市辦及其工作人員，以及與公司上市相關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)?；驹瓌t1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，確保上市工作合法合規(guī)。2.審慎推進(jìn)原則：充分評(píng)估上市過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，制定科學(xué)合理的工作計(jì)劃，審慎推進(jìn)各項(xiàng)工作。3.協(xié)同合作原則：上市辦各成員之間、與公司各部門(mén)之間應(yīng)密切協(xié)作，形成合力，共同推動(dòng)上市工作。4.信息保密原則：對(duì)上市過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、敏感信息等嚴(yán)格保密，防止信息泄露。上市辦組織架構(gòu)與職責(zé)組織架構(gòu)上市辦設(shè)主任一名，副主任若干名，下設(shè)綜合組、財(cái)務(wù)組、法務(wù)組、業(yè)務(wù)組等職能小組。職責(zé)分工1.上市辦主任全面負(fù)責(zé)上市辦的管理工作，制定工作計(jì)劃和目標(biāo)，協(xié)調(diào)各方資源。對(duì)上市工作中的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，確保上市工作按計(jì)劃推進(jìn)。與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等保持溝通協(xié)調(diào)，維護(hù)公司上市工作的外部環(huán)境。2.上市辦副主任協(xié)助主任開(kāi)展工作，負(fù)責(zé)具體工作的組織實(shí)施和監(jiān)督檢查。分管相關(guān)職能小組，指導(dǎo)小組成員開(kāi)展工作，及時(shí)解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題。定期向上市辦主任匯報(bào)工作進(jìn)展情況，提出工作建議。3.綜合組負(fù)責(zé)上市辦的日常行政事務(wù)，包括文件收發(fā)、會(huì)議組織、檔案管理等。協(xié)助制定上市工作方案和時(shí)間表，跟蹤工作進(jìn)度，進(jìn)行工作匯總和報(bào)告。協(xié)調(diào)上市辦與公司內(nèi)部各部門(mén)的溝通與協(xié)作，確保信息傳遞順暢。4.財(cái)務(wù)組負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)狀況的梳理和規(guī)范，協(xié)助會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)工作。制定財(cái)務(wù)規(guī)劃，確保公司財(cái)務(wù)指標(biāo)符合上市要求。對(duì)上市過(guò)程中的財(cái)務(wù)問(wèn)題進(jìn)行分析和解決，提供財(cái)務(wù)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。5.法務(wù)組負(fù)責(zé)審核上市相關(guān)的法律文件，確保公司上市工作符合法律法規(guī)要求。處理上市過(guò)程中的法律事務(wù)，包括訴訟、仲裁等，維護(hù)公司合法權(quán)益。對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行法律規(guī)范和指導(dǎo)，確保公司運(yùn)作符合上市標(biāo)準(zhǔn)。6.業(yè)務(wù)組負(fù)責(zé)梳理公司業(yè)務(wù)流程，優(yōu)化業(yè)務(wù)模式，提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。協(xié)助保薦機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查工作，提供業(yè)務(wù)相關(guān)資料和信息。制定業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，為公司上市后的持續(xù)發(fā)展提供支持。上市工作流程上市籌備階段1.上市可行性研究綜合組牽頭，會(huì)同財(cái)務(wù)組、法務(wù)組、業(yè)務(wù)組等對(duì)公司上市的可行性進(jìn)行全面評(píng)估，包括公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、行業(yè)前景、法律合規(guī)等方面。分析上市對(duì)公司的影響，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)變化、治理結(jié)構(gòu)調(diào)整、信息披露要求等，形成上市可行性研究報(bào)告。2.確定上市方案根據(jù)上市可行性研究報(bào)告，上市辦組織召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，研究確定公司上市方案，包括上市板塊、上市方式、上市時(shí)間表等。上市方案需報(bào)公司董事會(huì)審議通過(guò)，并報(bào)上級(jí)主管部門(mén)備案。3.組建中介機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)按照上市方案，由綜合組負(fù)責(zé)牽頭，選擇具有資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)。與中介機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議，明確各方職責(zé)和工作要求，確保中介機(jī)構(gòu)能夠按時(shí)、高質(zhì)量地完成各項(xiàng)工作任務(wù)。4.開(kāi)展盡職調(diào)查中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展盡職調(diào)查工作，財(cái)務(wù)組、法務(wù)組、業(yè)務(wù)組等相關(guān)部門(mén)配合提供資料和信息。盡職調(diào)查內(nèi)容包括公司歷史沿革、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部控制、法律合規(guī)等方面，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具盡職調(diào)查報(bào)告。5.規(guī)范公司治理法務(wù)組指導(dǎo)公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部控制制度，確保公司運(yùn)作規(guī)范、透明。制定公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則等公司治理文件，明確各治理主體的職責(zé)和權(quán)限。上市申報(bào)階段1.制作申報(bào)材料中介機(jī)構(gòu)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，制作公司上市申報(bào)材料，包括招股說(shuō)明書(shū)、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等。上市辦各職能小組對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核把關(guān)，確保申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.申報(bào)材料提交經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后，由保薦機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交上市申報(bào)材料。上市辦負(fù)責(zé)跟蹤申報(bào)材料的審核進(jìn)度，及時(shí)回復(fù)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的反饋意見(jiàn)。3.審核反饋意見(jiàn)回復(fù)針對(duì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的反饋意見(jiàn)，上市辦組織中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)部門(mén)進(jìn)行研究分析，制定回復(fù)方案。回復(fù)意見(jiàn)需經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，并確保回復(fù)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。上市發(fā)行與上市階段1.路演與詢(xún)價(jià)保薦機(jī)構(gòu)組織公司進(jìn)行路演活動(dòng)，向投資者介紹公司情況，解答投資者疑問(wèn)。根據(jù)路演情況，確定股票發(fā)行價(jià)格和發(fā)行數(shù)量，進(jìn)行詢(xún)價(jià)和定價(jià)工作。2.股票發(fā)行按照詢(xún)價(jià)結(jié)果，公司進(jìn)行股票發(fā)行工作，募集資金。上市辦負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)股票發(fā)行過(guò)程中的各項(xiàng)工作，確保發(fā)行工作順利完成。3.上市掛牌股票發(fā)行成功后，公司向證券交易所申請(qǐng)上市掛牌。經(jīng)證券交易所審核同意后，公司股票在證券交易所上市交易，上市辦負(fù)責(zé)組織相關(guān)慶?；顒?dòng)和后續(xù)信息披露工作。上市辦工作制度會(huì)議制度1.定期會(huì)議上市辦每周召開(kāi)一次工作例會(huì)，由主任主持，各職能小組匯報(bào)工作進(jìn)展情況，討論解決工作中存在的問(wèn)題，安排下周工作計(jì)劃。每月召開(kāi)一次月度總結(jié)會(huì)議，對(duì)當(dāng)月工作進(jìn)行總結(jié)分析，提出改進(jìn)措施和建議。2.專(zhuān)題會(huì)議根據(jù)工作需要，上市辦不定期召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，研究解決上市過(guò)程中的重大問(wèn)題，如上市方案調(diào)整、中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)、回復(fù)反饋意見(jiàn)等。專(zhuān)題會(huì)議由相關(guān)負(fù)責(zé)人主持，相關(guān)職能小組和人員參加，會(huì)議形成決議并跟蹤落實(shí)。報(bào)告制度1.工作周報(bào)各職能小組每周五向綜合組提交工作周報(bào)，匯報(bào)本周工作進(jìn)展情況、遇到的問(wèn)題及解決方案、下周工作計(jì)劃等。綜合組匯總整理后形成上市辦工作周報(bào)，報(bào)上市辦主任和副主任。2.重大事項(xiàng)報(bào)告在上市工作過(guò)程中，如發(fā)生重大事項(xiàng)，相關(guān)職能小組應(yīng)及時(shí)向上市辦主任報(bào)告，并按照規(guī)定程序進(jìn)行處理。重大事項(xiàng)報(bào)告應(yīng)包括事項(xiàng)的基本情況、對(duì)上市工作的影響、已采取的措施及下一步工作計(jì)劃等內(nèi)容。檔案管理制度1.檔案分類(lèi)上市辦檔案分為綜合類(lèi)、財(cái)務(wù)類(lèi)、法務(wù)類(lèi)、業(yè)務(wù)類(lèi)等四大類(lèi)，每類(lèi)檔案再根據(jù)具體內(nèi)容進(jìn)行細(xì)分。綜合類(lèi)檔案包括上市工作方案、會(huì)議紀(jì)要、工作報(bào)告等；財(cái)務(wù)類(lèi)檔案包括財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、稅務(wù)資料等；法務(wù)類(lèi)檔案包括法律意見(jiàn)書(shū)、合同協(xié)議、訴訟文件等；業(yè)務(wù)類(lèi)檔案包括業(yè)務(wù)資料、市場(chǎng)調(diào)研、行業(yè)分析等。2.檔案收集與整理各職能小組負(fù)責(zé)本小組工作檔案的收集和整理，定期移交綜合組統(tǒng)一保管。綜合組對(duì)接收的檔案進(jìn)行分類(lèi)、編號(hào)、裝訂等整理工作，確保檔案資料完整、規(guī)范。3.檔案查閱與借閱因工作需要查閱檔案的，需填寫(xiě)檔案查閱申請(qǐng)表，經(jīng)上市辦主任批準(zhǔn)后，在綜合組指定地點(diǎn)查閱。如需借閱檔案的，需填寫(xiě)檔案借閱申請(qǐng)表，經(jīng)上市辦主任批準(zhǔn)后，辦理借閱手續(xù)，并在規(guī)定期限內(nèi)歸還。上市辦人員管理人員招聘與選拔1.招聘原則堅(jiān)持德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄鹊挠萌藰?biāo)準(zhǔn)，選拔具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)、豐富經(jīng)驗(yàn)和良好職業(yè)素養(yǎng)的人員加入上市辦。注重人員的綜合素質(zhì)和團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力，確保上市辦能夠高效運(yùn)作。2.招聘渠道通過(guò)內(nèi)部推薦、外部招聘網(wǎng)站、人才市場(chǎng)、高校招聘等多種渠道廣泛招聘上市辦工作人員。優(yōu)先考慮具有證券、財(cái)務(wù)、法律、企業(yè)管理等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景和工作經(jīng)驗(yàn)的人員。3.選拔程序發(fā)布招聘信息，收集應(yīng)聘人員簡(jiǎn)歷。對(duì)應(yīng)聘人員進(jìn)行資格審查和初步篩選，確定面試名單。組織面試，包括筆試、面試、專(zhuān)業(yè)技能測(cè)試等環(huán)節(jié)，全面評(píng)估應(yīng)聘人員的綜合素質(zhì)和專(zhuān)業(yè)能力。根據(jù)面試結(jié)果，確定擬錄用人員名單，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后辦理錄用手續(xù)。人員培訓(xùn)與發(fā)展1.培訓(xùn)計(jì)劃制定根據(jù)上市工作需要和人員實(shí)際情況，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間等。培訓(xùn)內(nèi)容包括證券法律法規(guī)、財(cái)務(wù)知識(shí)、企業(yè)管理、上市業(yè)務(wù)流程等方面，確保人員具備扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能。2.培訓(xùn)方式內(nèi)部培訓(xùn)：定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請(qǐng)公司內(nèi)部專(zhuān)家或外部專(zhuān)業(yè)人士進(jìn)行授課。外部培訓(xùn)：選派人員參加外部專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的培訓(xùn)課程、研討會(huì)、講座等。實(shí)踐鍛煉：安排人員參與上市工作項(xiàng)目，通過(guò)實(shí)踐鍛煉提升業(yè)務(wù)能力。3.職業(yè)發(fā)展規(guī)劃為上市辦人員制定職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，明確職業(yè)發(fā)展路徑和晉升通道。根據(jù)人員的工作表現(xiàn)和能力提升情況，提供晉升機(jī)會(huì)和崗位調(diào)整，激勵(lì)人員不斷進(jìn)步。人員考核與激勵(lì)1.考核指標(biāo)設(shè)定建立科學(xué)合理的人員考核指標(biāo)體系，包括工作業(yè)績(jī)、工作能力、工作態(tài)度、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等方面。工作業(yè)績(jī)考核主要依據(jù)上市工作任務(wù)完成情況、工作質(zhì)量、工作效率等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估；工作能力考核主要考察人員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)技能、溝通協(xié)調(diào)能力等；工作態(tài)度考核主要評(píng)價(jià)人員的責(zé)任心、敬業(yè)精神、工作積極性等；團(tuán)隊(duì)協(xié)作考核主要評(píng)估人員在團(tuán)隊(duì)中的合作意識(shí)、協(xié)作能力等。2.考核方式實(shí)行定期考核與不定期考核相結(jié)合的方式。定期考核每半年進(jìn)行一次，由上市辦主任組織，各職能小組負(fù)責(zé)人參與，對(duì)人員進(jìn)行全面考核評(píng)價(jià)。不定期考核根據(jù)工作需要隨時(shí)進(jìn)行，主要針對(duì)人員在某項(xiàng)工作任務(wù)中的表現(xiàn)進(jìn)行考核?？己朔绞桨▊€(gè)人述職、民主測(cè)評(píng)、工作成果評(píng)估、上級(jí)評(píng)價(jià)等多種形式，確保考核結(jié)果客觀、公正、準(zhǔn)確。3.激勵(lì)措施根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，包括獎(jiǎng)