信息與安全管理辦法一、總則（一）目的本管理辦法旨在加強(qiáng)公司/組織的信息安全管理，保障信息資產(chǎn)的保密性、完整性和可用性，規(guī)范信息處理流程，防范信息安全風(fēng)險，確保公司/組織業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行和發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有涉及信息處理的部門、人員以及相關(guān)的信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施和信息資產(chǎn)。包括但不限于公司員工、合作伙伴、供應(yīng)商以及使用公司信息資源的外部人員。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及監(jiān)管要求，確保公司/組織的信息活動合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：采取積極有效的預(yù)防措施，從制度、技術(shù)、人員等方面入手，提前防范信息安全風(fēng)險，避免安全事件的發(fā)生。3.全員參與原則：信息安全是全體員工的共同責(zé)任，鼓勵全體員工積極參與信息安全管理工作，形成全員重視、全員參與的良好氛圍。4.最小化授權(quán)原則：根據(jù)工作需要，對信息訪問和使用權(quán)限進(jìn)行最小化授權(quán)，確保用戶僅擁有完成其工作職責(zé)所需的最少信息訪問權(quán)限。5.可審計性原則：建立健全信息安全審計機(jī)制，對信息處理活動進(jìn)行全面、及時、有效的審計，以便發(fā)現(xiàn)問題、追蹤溯源并采取相應(yīng)措施。二、信息資產(chǎn)分類與標(biāo)識（一）信息資產(chǎn)分類1.辦公文檔類：包括公司各類規(guī)章制度、會議紀(jì)要、工作報告、業(yè)務(wù)文檔、技術(shù)資料等。2.客戶數(shù)據(jù)類：客戶基本信息、交易記錄、聯(lián)系方式、信用評級等與客戶相關(guān)的數(shù)據(jù)。3.財務(wù)數(shù)據(jù)類：財務(wù)報表、賬目明細(xì)、預(yù)算計劃、資金流動信息等。4.系統(tǒng)數(shù)據(jù)類：公司內(nèi)部信息系統(tǒng)中的各類數(shù)據(jù)，如業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)庫備份數(shù)據(jù)等。5.知識產(chǎn)權(quán)類：公司擁有的專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息。6.網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)類：公司的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機(jī)、防火墻等）、服務(wù)器、存儲設(shè)備等硬件資產(chǎn)，以及網(wǎng)絡(luò)域名、IP地址等網(wǎng)絡(luò)資源。7.人員信息類：員工個人資料、考勤記錄、薪資信息、培訓(xùn)記錄等。（二）信息資產(chǎn)標(biāo)識對每類信息資產(chǎn)進(jìn)行唯一標(biāo)識，標(biāo)識應(yīng)包含資產(chǎn)名稱、資產(chǎn)編號、資產(chǎn)類別、密級、責(zé)任人等信息。資產(chǎn)編號應(yīng)遵循一定的編碼規(guī)則，便于管理和查詢。例如，辦公文檔類資產(chǎn)編號可采用“BG年份序號”的格式，其中“BG”表示辦公文檔類，年份為文檔產(chǎn)生年份，序號為該年份內(nèi)該類文檔的順序編號。三、信息安全策略（一）訪問控制策略1.根據(jù)信息資產(chǎn)的密級和用戶的工作職責(zé)，設(shè)定不同的訪問權(quán)限。例如，絕密級信息資產(chǎn)僅限公司高層管理人員和特定授權(quán)人員訪問；機(jī)密級信息資產(chǎn)僅限相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及經(jīng)授權(quán)的員工訪問；秘密級信息資產(chǎn)在滿足工作需要的前提下，可由更多員工訪問，但需經(jīng)過審批流程。2.采用身份認(rèn)證技術(shù)，如用戶名/密碼、數(shù)字證書、生物識別等方式，確保訪問者身份的真實(shí)性。同時，定期更換密碼，并要求密碼具備一定的強(qiáng)度要求，如包含字母、數(shù)字和特殊字符，長度達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)等。3.實(shí)施訪問授權(quán)管理，明確不同角色和用戶對信息資產(chǎn)的訪問級別和操作權(quán)限。例如，財務(wù)人員對財務(wù)數(shù)據(jù)類資產(chǎn)具有查詢、統(tǒng)計和部分修改權(quán)限，但無刪除權(quán)限；技術(shù)人員對系統(tǒng)數(shù)據(jù)類資產(chǎn)具有維護(hù)、升級和故障排除權(quán)限，但不得隨意訪問客戶數(shù)據(jù)類資產(chǎn)。（二）數(shù)據(jù)加密策略1.對于敏感信息資產(chǎn)，如客戶數(shù)據(jù)、財務(wù)數(shù)據(jù)、知識產(chǎn)權(quán)等，在傳輸和存儲過程中進(jìn)行加密處理。采用對稱加密算法（如AES）或非對稱加密算法（如RSA）對數(shù)據(jù)進(jìn)行加密，確保數(shù)據(jù)在傳輸過程中即使被攔截，存儲介質(zhì)被盜取，數(shù)據(jù)內(nèi)容也無法被輕易解讀。2.定期備份重要數(shù)據(jù)，并將備份數(shù)據(jù)存儲在安全的位置。備份數(shù)據(jù)同樣需要進(jìn)行加密處理，以防止備份數(shù)據(jù)泄露造成損失。同時，制定數(shù)據(jù)恢復(fù)計劃，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠及時恢復(fù)。（三）網(wǎng)絡(luò)安全策略1.部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)（IDS）/入侵防御系統(tǒng)（IPS）等網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備，對公司網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行邊界防護(hù)，阻止外部非法網(wǎng)絡(luò)訪問和惡意攻擊。2.定期更新防火墻規(guī)則和IDS/IPS的特征庫，以應(yīng)對不斷變化的網(wǎng)絡(luò)安全威脅。同時，對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行安全配置，關(guān)閉不必要的服務(wù)和端口，防止?jié)撛诘陌踩┒幢焕谩?.加強(qiáng)無線網(wǎng)絡(luò)安全管理，設(shè)置高強(qiáng)度的無線網(wǎng)絡(luò)密碼，并采用WPA2或更高級別的加密協(xié)議。對連接到公司無線網(wǎng)絡(luò)的設(shè)備進(jìn)行認(rèn)證和授權(quán)管理，確保只有授權(quán)設(shè)備能夠接入。（四）安全審計策略1.建立信息安全審計系統(tǒng)，對公司內(nèi)所有信息系統(tǒng)的操作日志、訪問記錄、數(shù)據(jù)變更等進(jìn)行全面審計。審計內(nèi)容包括用戶登錄時間、操作內(nèi)容、數(shù)據(jù)訪問路徑、系統(tǒng)配置更改等。2.審計周期可根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定，一般為每日或每周進(jìn)行一次審計。審計結(jié)果應(yīng)及時生成審計報告，對發(fā)現(xiàn)的異常操作和潛在安全風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警和分析。3.對于審計發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)查和處理。對違規(guī)行為進(jìn)行追溯，追究相關(guān)人員的責(zé)任，并采取相應(yīng)的糾正措施，防止類似問題再次發(fā)生。四、信息處理流程（一）信息收集1.在信息收集過程中，明確信息收集的目的、范圍和方式。收集信息應(yīng)遵循合法、合規(guī)、必要的原則，確保所收集的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.對于從外部收集的信息，如客戶提供的資料、合作伙伴共享的數(shù)據(jù)等，應(yīng)與對方簽訂保密協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保信息來源的合法性和安全性。3.對收集到的信息進(jìn)行初步整理和分類，按照公司的信息資產(chǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行標(biāo)識和存儲，以便后續(xù)處理和管理。（二）信息存儲1.根據(jù)信息資產(chǎn)的密級和重要性，選擇合適的存儲介質(zhì)和存儲位置。例如，絕密級信息資產(chǎn)應(yīng)存儲在專用的加密存儲設(shè)備中，并放置在安全的物理環(huán)境中；重要的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)可采用磁盤陣列進(jìn)行存儲，并進(jìn)行定期備份。2.建立信息存儲管理制度，對存儲設(shè)備進(jìn)行定期檢查和維護(hù)，確保存儲設(shè)備的正常運(yùn)行和數(shù)據(jù)的安全性。同時，對存儲設(shè)備的訪問進(jìn)行嚴(yán)格控制，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問存儲設(shè)備。3.對存儲的數(shù)據(jù)進(jìn)行定期清理和歸檔，刪除過期或無用的數(shù)據(jù)，以釋放存儲空間，提高存儲效率。同時，對歸檔的數(shù)據(jù)進(jìn)行妥善保管，以便后續(xù)查詢和使用。（三）信息傳輸1.在信息傳輸過程中，采用加密技術(shù)對敏感信息進(jìn)行加密傳輸，確保信息在傳輸過程中的保密性和完整性。例如，通過SSL/TLS協(xié)議對網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)進(jìn)行加密。2.對信息傳輸?shù)那肋M(jìn)行嚴(yán)格管理，選擇安全可靠的傳輸方式和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商。避免通過不可信的網(wǎng)絡(luò)或未經(jīng)授權(quán)的渠道傳輸敏感信息。3.在信息傳輸前，對接收方的身份進(jìn)行驗(yàn)證，確保信息傳輸?shù)秸_的接收方。同時，對傳輸過程中的錯誤和異常情況進(jìn)行監(jiān)控和處理，及時發(fā)現(xiàn)并解決傳輸故障。（四）信息使用1.用戶在使用信息資產(chǎn)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的信息安全規(guī)定和訪問權(quán)限。不得越權(quán)訪問或使用信息資產(chǎn)，確保信息的合法、合規(guī)使用。2.在使用信息過程中，如需對信息進(jìn)行修改、共享或傳播，應(yīng)按照公司的審批流程進(jìn)行申請和審批。審批通過后，方可進(jìn)行相應(yīng)操作，并確保操作過程的可追溯性。3.對使用信息過程中產(chǎn)生的臨時文件、緩存數(shù)據(jù)等進(jìn)行妥善處理，防止信息泄露。在工作結(jié)束后，及時關(guān)閉相關(guān)信息系統(tǒng)和應(yīng)用程序，清除臨時存儲的敏感信息。（五）信息銷毀1.對于不再使用或已過期的信息資產(chǎn)，應(yīng)按照公司的信息銷毀制度進(jìn)行銷毀處理。銷毀方式可根據(jù)信息資產(chǎn)的類型和存儲介質(zhì)選擇合適的方法，如物理粉碎、數(shù)據(jù)擦除、格式化等。2.在信息銷毀前，應(yīng)對銷毀的信息資產(chǎn)進(jìn)行登記和審批，確保銷毀過程的合規(guī)性。銷毀過程應(yīng)進(jìn)行記錄，包括銷毀時間、地點(diǎn)、方式、參與人員等信息。3.對涉及敏感信息的存儲介質(zhì)，如硬盤、光盤等，在銷毀后應(yīng)進(jìn)行徹底的物理破壞，防止信息被恢復(fù)。同時，對銷毀后的存儲介質(zhì)進(jìn)行妥善處理，避免造成環(huán)境污染或信息泄露風(fēng)險。五、人員安全管理（一）人員安全意識培訓(xùn)1.定期組織公司員工參加信息安全意識培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括信息安全法律法規(guī)、公司信息安全政策和制度、安全防范知識和技能等。培訓(xùn)方式可采用集中授課、在線學(xué)習(xí)、案例分析等多種形式，提高員工的信息安全意識和防范能力。2.新員工入職時，應(yīng)進(jìn)行專門的信息安全入職培訓(xùn)，使其了解公司的信息安全要求和規(guī)定，明確自己在信息安全方面的職責(zé)和義務(wù)。培訓(xùn)合格后方可正式上崗。3.根據(jù)不同崗位的工作特點(diǎn)和信息安全風(fēng)險，制定個性化的培訓(xùn)計劃，確保培訓(xùn)內(nèi)容具有針對性和實(shí)用性。例如，對涉及信息處理的技術(shù)人員，應(yīng)重點(diǎn)培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)、數(shù)據(jù)加密技術(shù)等；對涉及客戶數(shù)據(jù)管理的業(yè)務(wù)人員，應(yīng)重點(diǎn)培訓(xùn)客戶信息保護(hù)和保密規(guī)定等。（二）人員背景審查1.在招聘新員工時，應(yīng)對其背景進(jìn)行嚴(yán)格審查。包括學(xué)歷、工作經(jīng)歷、犯罪記錄等方面的調(diào)查，確保招聘人員具備良好的品德和職業(yè)道德，無不良記錄。2.對于涉及公司核心信息資產(chǎn)和關(guān)鍵崗位的人員，應(yīng)進(jìn)行更為深入的背景審查，如進(jìn)行背景調(diào)查、信用評估等，確保人員的可靠性和安全性。3.在員工入職后，定期對員工的工作表現(xiàn)和行為進(jìn)行評估，如發(fā)現(xiàn)員工存在違反公司信息安全規(guī)定或可能對公司信息安全造成威脅的行為，應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)查和處理。（三）人員離職管理1.員工離職時，所在部門應(yīng)及時通知人力資源部門和信息安全管理部門。信息安全管理部門應(yīng)對離職員工的信息訪問權(quán)限進(jìn)行清理和回收，確保離職員工不再擁有對公司信息資產(chǎn)的訪問權(quán)限。2.離職員工應(yīng)歸還所使用的公司信息資產(chǎn)，如筆記本電腦、移動存儲設(shè)備等，并確保設(shè)備中的公司信息已全部刪除或備份。同時，簽訂離職保密協(xié)議，明確離職員工在離職后的保密義務(wù)和違約責(zé)任。3.對離職員工的工作交接情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保工作交接過程的順利進(jìn)行，避免因工作交接不清導(dǎo)致信息泄露或工作失誤。六、信息安全事件應(yīng)急處理（一）應(yīng)急處理組織機(jī)構(gòu)1.成立信息安全應(yīng)急處理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司高層管理人員擔(dān)任組長，成員包括各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。應(yīng)急處理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)和指揮信息安全事件的應(yīng)急處理工作，制定應(yīng)急處理策略和決策。2.設(shè)立信息安全應(yīng)急處理工作小組，成員包括信息技術(shù)人員、安全管理人員、業(yè)務(wù)部門人員等。應(yīng)急處理工作小組負(fù)責(zé)具體實(shí)施應(yīng)急處理措施，包括事件監(jiān)測、報告、處置、恢復(fù)等工作。3.明確各應(yīng)急處理組織機(jī)構(gòu)成員的職責(zé)和分工，確保在信息安全事件發(fā)生時能夠迅速響應(yīng)、協(xié)同工作，有效應(yīng)對安全事件。（二）應(yīng)急處理流程1.事件監(jiān)測與報告：建立信息安全事件監(jiān)測機(jī)制，通過安全審計系統(tǒng)、入侵檢測系統(tǒng)、用戶反饋等渠道實(shí)時監(jiān)測信息安全事件的發(fā)生。一旦發(fā)現(xiàn)安全事件跡象，應(yīng)立即向信息安全應(yīng)急處理工作小組報告，并詳細(xì)描述事件的發(fā)生時間、地點(diǎn)、現(xiàn)象、影響范圍等信息。2.事件評估與定級：應(yīng)急處理工作小組接到報告后，迅速對事件進(jìn)行評估，判斷事件的嚴(yán)重程度和影響范圍。根據(jù)評估結(jié)果，按照公司制定的信息安全事件定級標(biāo)準(zhǔn)，對事件進(jìn)行定級，確定應(yīng)急處理的優(yōu)先級。3.應(yīng)急處置措施：根據(jù)事件的定級和類型，采取相應(yīng)的應(yīng)急處置措施。對于一般性信息安全事件，如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)攻擊等，可采取技術(shù)手段進(jìn)行修復(fù)和防范，如重啟系統(tǒng)、更新防火墻規(guī)則、查殺病毒等；對于重大信息安全事件，如數(shù)據(jù)泄露、業(yè)務(wù)中斷等，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，采取緊急措施，如切斷網(wǎng)絡(luò)連接、進(jìn)行數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)、通知相關(guān)部門和人員等，并及時向上級領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門報告事件進(jìn)展情況。4.事件調(diào)查與溯源：在應(yīng)急處置過程中，對事件進(jìn)行深入調(diào)查，分析事件發(fā)生的原因、過程和影響，追蹤溯源，確定事件的責(zé)任人和相關(guān)線索。調(diào)查結(jié)果應(yīng)形成報告，為后續(xù)的改進(jìn)措施提供依據(jù)。5.事件恢復(fù)與總結(jié)：在事件得到控制后，及時進(jìn)行系統(tǒng)恢復(fù)和數(shù)據(jù)恢復(fù)工作，確保公司業(yè)務(wù)能夠盡快恢復(fù)正常運(yùn)行。同時，對應(yīng)急處理過程進(jìn)行總結(jié)和評估，分析事件處理過程中存在的問題和不足之處，提出改進(jìn)措施和建議，完善公司的信息安全應(yīng)急處理機(jī)制。（三）應(yīng)急演練1.定期組織信息安全應(yīng)急演練，演練內(nèi)容包括模擬信息安全事件場景、檢驗(yàn)應(yīng)急處理流程和措施的有效性、提高應(yīng)急處理人員的實(shí)戰(zhàn)能力等。演練頻率可根據(jù)公司的實(shí)際情況設(shè)定，一般每年不少于一次。2.在演練前，制定詳細(xì)的演練方案，明確演練目標(biāo)、場景設(shè)定、參與人員、演練步驟等內(nèi)容。演練過程中，嚴(yán)格按照演練方案進(jìn)行操作，記錄演練過程中的各項數(shù)據(jù)和情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決演練中出現(xiàn)的問題。3.演練結(jié)束后，對應(yīng)急演練進(jìn)行總結(jié)和評估，撰寫演練報告。針對演練中發(fā)現(xiàn)的問題，及時對應(yīng)急處理流程、應(yīng)急預(yù)案、人員培訓(xùn)等方面進(jìn)行改進(jìn)和完善，不斷提高公司的信息安全應(yīng)急處理能力。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.信息安全管理部門定期對公司各部門的信息安全管理工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括信息安全制度的執(zhí)行情況、信息資產(chǎn)的管理情況、人員安全管理情況、信息處理流程的合規(guī)性等。2.采用定期檢查和不定期抽查相結(jié)合的方式，確保監(jiān)督檢查的全面性和有效性。檢查過程中，可通過查閱文檔、實(shí)地查看、系統(tǒng)審計等方式獲取相關(guān)信息，并填寫檢查記錄。3.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時向責(zé)任部門和人員發(fā)出整改通知，要求其限期整改。整改完成后，進(jìn)行復(fù)查，確保問題得到徹底解決。同時，對違反信息安全規(guī)定的行為，按照公司的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。（二）外部審計1.定期聘請專業(yè)的信息安全審計機(jī)構(gòu)對公司的信息安全管理體系進(jìn)行外部審計，審計內(nèi)容包括信息安全策略的制定與執(zhí)行情況、信息安全技術(shù)措施的有效性、信息安全事件的處理情況等。2.外部審計機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審計工作，并出具審計報告。審計報告應(yīng)客觀、公正地評價公司信息安全管理體系的運(yùn)行情況，指出存在的問題和不足之處，并提出改進(jìn)建議。3.根據(jù)外部審計報告