項(xiàng)目調(diào)概管理辦法總則制定目的為了規(guī)范本公司項(xiàng)目調(diào)概管理工作，確保項(xiàng)目投資得到有效控制，合理調(diào)整項(xiàng)目概算，保障項(xiàng)目順利實(shí)施，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司的實(shí)際情況，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司范圍內(nèi)所有需要進(jìn)行概算調(diào)整的項(xiàng)目，涵蓋新建、改建、擴(kuò)建等各類(lèi)項(xiàng)目。相關(guān)定義項(xiàng)目概算：是指在初步設(shè)計(jì)階段，根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙、概算定額、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等資料，預(yù)先計(jì)算和確定的建設(shè)項(xiàng)目從籌建至竣工驗(yàn)收、交付使用的全部建設(shè)費(fèi)用。項(xiàng)目調(diào)概：是指在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，由于各種原因?qū)е略鷾?zhǔn)的項(xiàng)目概算不能滿(mǎn)足項(xiàng)目實(shí)際需要，而對(duì)原概算進(jìn)行調(diào)整的行為。管理原則1.合規(guī)性原則：項(xiàng)目調(diào)概必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司的相關(guān)規(guī)定。2.必要性原則：調(diào)概應(yīng)基于客觀實(shí)際情況，確屬必要且不可避免。3.真實(shí)性原則：調(diào)概申請(qǐng)所提供的資料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，反映項(xiàng)目實(shí)際情況。4.嚴(yán)肅性原則：調(diào)概工作應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審核和審批程序。調(diào)概條件政策法規(guī)變化國(guó)家或地方出臺(tái)新的政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)產(chǎn)生重大影響，導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)成本增加或減少，且無(wú)法通過(guò)其他方式解決的。不可抗力因素因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力事件，造成項(xiàng)目建設(shè)受到嚴(yán)重影響，導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)成本增加或工期延誤，需要調(diào)整概算的。設(shè)計(jì)變更1.由于初步設(shè)計(jì)深度不夠，在施工圖設(shè)計(jì)階段發(fā)現(xiàn)原設(shè)計(jì)存在重大缺陷或錯(cuò)誤，必須進(jìn)行設(shè)計(jì)變更，導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)成本增加的。2.因項(xiàng)目使用功能、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生重大變化，需要對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行變更，導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)成本增加或減少的。物價(jià)波動(dòng)主要材料、設(shè)備價(jià)格發(fā)生大幅波動(dòng)，且超過(guò)了項(xiàng)目概算中所考慮的風(fēng)險(xiǎn)范圍，導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)成本增加或減少的。其他特殊情況經(jīng)公司認(rèn)定的其他特殊情況，導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)成本增加或減少，需要調(diào)整概算的。調(diào)概申請(qǐng)申請(qǐng)主體項(xiàng)目調(diào)概申請(qǐng)由項(xiàng)目建設(shè)單位（或項(xiàng)目管理部門(mén)）負(fù)責(zé)提出。申請(qǐng)時(shí)間項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)在發(fā)現(xiàn)需要進(jìn)行概算調(diào)整的情況后，及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行分析評(píng)估，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出調(diào)概申請(qǐng)。一般情況下，應(yīng)在導(dǎo)致調(diào)概的事項(xiàng)發(fā)生后的[X]個(gè)月內(nèi)提出申請(qǐng)。申請(qǐng)材料1.調(diào)概申請(qǐng)書(shū)：應(yīng)包括項(xiàng)目名稱(chēng)、項(xiàng)目概況、調(diào)概原因、調(diào)概金額及明細(xì)等內(nèi)容。2.原項(xiàng)目概算文件：包括初步設(shè)計(jì)概算書(shū)、概算編制說(shuō)明等。3.調(diào)整后的概算文件：應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明調(diào)整的范圍、依據(jù)、方法和計(jì)算過(guò)程，以及調(diào)整前后的概算對(duì)比情況。4.相關(guān)證明材料：因政策法規(guī)變化導(dǎo)致調(diào)概的，應(yīng)提供相關(guān)政策法規(guī)文件。因不可抗力因素導(dǎo)致調(diào)概的，應(yīng)提供相關(guān)證明材料，如氣象部門(mén)的災(zāi)害證明、戰(zhàn)爭(zhēng)情況說(shuō)明等。因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致調(diào)概的，應(yīng)提供設(shè)計(jì)變更文件、變更圖紙、變更費(fèi)用計(jì)算書(shū)等。因物價(jià)波動(dòng)導(dǎo)致調(diào)概的，應(yīng)提供主要材料、設(shè)備的采購(gòu)合同、價(jià)格指數(shù)等證明材料。其他特殊情況導(dǎo)致調(diào)概的，應(yīng)提供相應(yīng)的證明材料。5.項(xiàng)目建設(shè)情況報(bào)告：包括項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、已完成投資情況、資金使用情況等。6.其他相關(guān)材料：根據(jù)具體情況需要提供的其他材料。申請(qǐng)流程1.項(xiàng)目建設(shè)單位（或項(xiàng)目管理部門(mén)）組織相關(guān)人員對(duì)調(diào)概事項(xiàng)進(jìn)行分析評(píng)估，編制調(diào)概申請(qǐng)材料。2.項(xiàng)目建設(shè)單位（或項(xiàng)目管理部門(mén)）將調(diào)概申請(qǐng)材料報(bào)送至公司項(xiàng)目管理部門(mén)。3.公司項(xiàng)目管理部門(mén)對(duì)調(diào)概申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審核，審核內(nèi)容包括申請(qǐng)材料的完整性、合規(guī)性、合理性等。如申請(qǐng)材料不符合要求，應(yīng)及時(shí)通知項(xiàng)目建設(shè)單位（或項(xiàng)目管理部門(mén)）補(bǔ)充或修改。4.初步審核通過(guò)后，公司項(xiàng)目管理部門(mén)將調(diào)概申請(qǐng)材料報(bào)送至公司財(cái)務(wù)管理部門(mén)進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括調(diào)概金額的計(jì)算是否準(zhǔn)確、資金來(lái)源是否合理等。5.公司財(cái)務(wù)管理部門(mén)審核通過(guò)后，將調(diào)概申請(qǐng)材料報(bào)送至公司決策層進(jìn)行審批。調(diào)概審核審核主體公司成立項(xiàng)目調(diào)概審核小組，由項(xiàng)目管理部門(mén)、財(cái)務(wù)管理部門(mén)、技術(shù)部門(mén)等相關(guān)人員組成，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目調(diào)概申請(qǐng)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容1.調(diào)概原因?qū)徍耍簩徍苏{(diào)概原因是否符合本辦法規(guī)定的調(diào)概條件，是否真實(shí)、合理。2.概算文件審核：審核調(diào)整后的概算文件編制是否規(guī)范、準(zhǔn)確，調(diào)整的范圍、依據(jù)、方法和計(jì)算過(guò)程是否合理。3.證明材料審核：審核相關(guān)證明材料是否真實(shí)、有效，能否充分支持調(diào)概申請(qǐng)。4.資金來(lái)源審核：審核調(diào)概所需資金的來(lái)源是否合理、可靠，是否符合公司的資金管理規(guī)定。5.項(xiàng)目影響審核：審核調(diào)概對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量、安全等方面的影響，以及是否會(huì)對(duì)項(xiàng)目的整體效益產(chǎn)生不利影響。審核方式1.資料審查：審核小組對(duì)項(xiàng)目建設(shè)單位報(bào)送的調(diào)概申請(qǐng)材料進(jìn)行詳細(xì)審查。2.現(xiàn)場(chǎng)勘查：必要時(shí)，審核小組可對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地勘查，核實(shí)項(xiàng)目建設(shè)情況和調(diào)概原因。3.專(zhuān)家論證：對(duì)于重大調(diào)概項(xiàng)目，審核小組可組織相關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行論證，聽(tīng)取專(zhuān)家意見(jiàn)和建議。審核流程1.審核小組收到調(diào)概申請(qǐng)材料后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成資料審查。如需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查或?qū)＜艺撟C，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況合理安排時(shí)間。2.審核小組根據(jù)審核情況，形成審核意見(jiàn)。審核意見(jiàn)應(yīng)包括審核結(jié)論、調(diào)概金額建議、存在的問(wèn)題及改進(jìn)建議等內(nèi)容。3.審核小組將審核意見(jiàn)報(bào)送至公司決策層。調(diào)概審批審批權(quán)限1.調(diào)概金額在[X]萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.調(diào)概金額在[X]萬(wàn)元以上（含[X]萬(wàn)元）至[X]萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由公司總經(jīng)理辦公會(huì)審批。3.調(diào)概金額在[X]萬(wàn)元以上（含[X]萬(wàn)元）的項(xiàng)目，由公司董事會(huì)審批。審批流程1.公司決策層根據(jù)審核小組報(bào)送的審核意見(jiàn)，對(duì)項(xiàng)目調(diào)概申請(qǐng)進(jìn)行審批。2.審批通過(guò)后，公司以正式文件形式下達(dá)調(diào)概批復(fù)。調(diào)概批復(fù)應(yīng)包括調(diào)概項(xiàng)目名稱(chēng)、調(diào)概原因、調(diào)概金額、資金來(lái)源等內(nèi)容。3.項(xiàng)目建設(shè)單位（或項(xiàng)目管理部門(mén)）根據(jù)調(diào)概批復(fù)，組織實(shí)施項(xiàng)目調(diào)概工作。調(diào)概實(shí)施與監(jiān)督實(shí)施主體項(xiàng)目建設(shè)單位（或項(xiàng)目管理部門(mén)）負(fù)責(zé)按照調(diào)概批復(fù)組織實(shí)施項(xiàng)目調(diào)概工作。實(shí)施要求1.項(xiàng)目建設(shè)單位（或項(xiàng)目管理部門(mén)）應(yīng)根據(jù)調(diào)概批復(fù)，及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃和資金使用計(jì)劃，確保項(xiàng)目建設(shè)順利進(jìn)行。2.項(xiàng)目建設(shè)單位（或項(xiàng)目管理部門(mén)）應(yīng)嚴(yán)格按照調(diào)整后的概算文件進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)，不得擅自突破概算。3.項(xiàng)目建設(shè)單位（或項(xiàng)目管理部門(mén)）應(yīng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程的管理，嚴(yán)格控制工程變更和費(fèi)用支出，確保項(xiàng)目建設(shè)成本得到有效控制。監(jiān)督主體公司項(xiàng)目管理部門(mén)、財(cái)務(wù)管理部門(mén)等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目調(diào)概實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督內(nèi)容1.項(xiàng)目建設(shè)單位（或項(xiàng)目管理部門(mén)）是否按照調(diào)概批復(fù)組織實(shí)施項(xiàng)目調(diào)概工作。2.項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中是否存在擅自突破概算的情況。3.項(xiàng)目建設(shè)單位（或項(xiàng)目管理部門(mén)）是否加強(qiáng)了對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程的管理，嚴(yán)格控制了工程變更和費(fèi)用支出。4.項(xiàng)目建設(shè)資金是否按照規(guī)定使用，是否存在挪用、擠占等情況。監(jiān)督方式1.定期檢查：公司相關(guān)部門(mén)定期對(duì)項(xiàng)目調(diào)概實(shí)施情況進(jìn)行檢查，檢查周期一般為[X]個(gè)月。2.不定期抽查：公司相關(guān)部門(mén)根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)項(xiàng)目調(diào)概實(shí)施情況進(jìn)行不定期抽查。3.專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)：必要時(shí)，公司可委托外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目調(diào)概實(shí)施情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。監(jiān)督處理1.對(duì)于在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題