采購(gòu)增量管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司采購(gòu)增量行為，加強(qiáng)采購(gòu)過程管理，提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門因業(yè)務(wù)發(fā)展、生產(chǎn)需求增加等原因產(chǎn)生的采購(gòu)增量活動(dòng)，包括但不限于物資采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)增量活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.必要性原則：采購(gòu)增量應(yīng)基于公司業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需求，避免盲目采購(gòu)。3.效益性原則：在滿足業(yè)務(wù)需求的前提下，充分考慮采購(gòu)成本、質(zhì)量、交付期等因素，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)效益最大化。4.公開透明原則：采購(gòu)增量過程應(yīng)公開、公平、公正，接受公司內(nèi)部監(jiān)督。二、采購(gòu)增量申請(qǐng)（一）申請(qǐng)流程1.需求部門提出申請(qǐng)：各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，填寫《采購(gòu)增量申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明采購(gòu)增量的原因、采購(gòu)項(xiàng)目、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)計(jì)金額、需求時(shí)間等信息，并提交至部門負(fù)責(zé)人審核。2.部門負(fù)責(zé)人審核：部門負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)的必要性、合理性進(jìn)行審核，簽署審核意見后提交至采購(gòu)部門。3.采購(gòu)部門初審：采購(gòu)部門收到申請(qǐng)后，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的市場(chǎng)供應(yīng)情況、價(jià)格走勢(shì)等進(jìn)行初步審查，核實(shí)申請(qǐng)信息的準(zhǔn)確性和完整性。如發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)與需求部門溝通并要求補(bǔ)充或修正。初審?fù)ㄟ^后，提交至財(cái)務(wù)部門進(jìn)行預(yù)算審核。4.財(cái)務(wù)部門預(yù)算審核：財(cái)務(wù)部門根據(jù)公司預(yù)算安排，對(duì)采購(gòu)增量申請(qǐng)的預(yù)算進(jìn)行審核。如申請(qǐng)超出預(yù)算范圍，需說明原因并經(jīng)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，方可進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。審核通過后，將申請(qǐng)表返回采購(gòu)部門。5.采購(gòu)部門組織論證：采購(gòu)部門根據(jù)財(cái)務(wù)部門審核通過的申請(qǐng)，組織相關(guān)部門及專業(yè)人員對(duì)采購(gòu)增量的必要性、可行性進(jìn)行論證。論證內(nèi)容包括但不限于采購(gòu)項(xiàng)目對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響、技術(shù)方案的合理性、供應(yīng)商選擇的可能性、成本效益分析等。論證通過后，將申請(qǐng)表提交至公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。6.公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批：公司主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)采購(gòu)增量申請(qǐng)進(jìn)行最終審批。審批通過后，采購(gòu)部門方可按照本辦法組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。（二）申請(qǐng)時(shí)間要求需求部門應(yīng)提前[X]個(gè)工作日提交采購(gòu)增量申請(qǐng)，以便采購(gòu)部門有足夠的時(shí)間進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研、供應(yīng)商選擇等前期準(zhǔn)備工作，確保采購(gòu)活動(dòng)能夠按時(shí)完成，滿足業(yè)務(wù)需求。（三）申請(qǐng)變更采購(gòu)增量申請(qǐng)一經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自變更。如因特殊原因確需變更的，需求部門應(yīng)重新填寫《采購(gòu)增量申請(qǐng)表》，按照原申請(qǐng)流程進(jìn)行審批。三、采購(gòu)實(shí)施（一）采購(gòu)方式選擇1.公開招標(biāo)：適用于采購(gòu)金額較大、技術(shù)規(guī)格明確、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分的采購(gòu)項(xiàng)目。采購(gòu)部門應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司招標(biāo)管理規(guī)定，組織公開招標(biāo)活動(dòng)，選擇最優(yōu)供應(yīng)商。2.邀請(qǐng)招標(biāo)：適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，或者采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的項(xiàng)目。采購(gòu)部門應(yīng)向符合條件的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書，組織邀請(qǐng)招標(biāo)活動(dòng)。3.競(jìng)爭(zhēng)性談判：適用于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的項(xiàng)目，技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的項(xiàng)目，采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的項(xiàng)目，不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的項(xiàng)目。采購(gòu)部門應(yīng)與不少于三家供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。4.單一來(lái)源采購(gòu)：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目，必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過原合同采購(gòu)金額百分之十的項(xiàng)目。采購(gòu)部門應(yīng)與單一供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，簽訂采購(gòu)合同。5.詢價(jià)：適用于采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目。采購(gòu)部門應(yīng)向不少于三家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較，確定成交供應(yīng)商。（二）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力。有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄。參加采購(gòu)活動(dòng)前三年內(nèi)，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法記錄。具備與采購(gòu)項(xiàng)目相適應(yīng)的生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制能力和售后服務(wù)能力。產(chǎn)品質(zhì)量符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及公司要求，價(jià)格合理，交貨期能夠滿足公司業(yè)務(wù)需求。2.供應(yīng)商開發(fā)與評(píng)估采購(gòu)部門應(yīng)建立供應(yīng)商信息庫(kù)，定期收集、整理供應(yīng)商信息。對(duì)于潛在供應(yīng)商，采購(gòu)部門應(yīng)進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、質(zhì)量管理體系、技術(shù)水平等情況，并填寫《供應(yīng)商考察報(bào)告》。采購(gòu)部門根據(jù)供應(yīng)商考察情況及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，確定合格供應(yīng)商名單，并報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。合格供應(yīng)商名單應(yīng)定期更新，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。3.供應(yīng)商管理采購(gòu)部門與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)項(xiàng)目、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款。采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，填寫《供應(yīng)商評(píng)價(jià)表》。對(duì)于評(píng)價(jià)不合格的供應(yīng)商，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與其溝通，要求其限期整改。如整改后仍不符合要求，應(yīng)取消其合格供應(yīng)商資格。采購(gòu)部門應(yīng)建立供應(yīng)商激勵(lì)機(jī)制，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，如增加采購(gòu)份額、優(yōu)先合作等；對(duì)于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商，采取相應(yīng)的懲罰措施，如減少采購(gòu)份額、暫停合作等。（三）采購(gòu)合同簽訂與執(zhí)行1.采購(gòu)合同簽訂：采購(gòu)部門根據(jù)審批通過的采購(gòu)申請(qǐng)和供應(yīng)商選擇結(jié)果，與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)采用書面形式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理、明確具體。合同簽訂前，采購(gòu)部門應(yīng)將合同文本提交至公司法務(wù)部門進(jìn)行審核，確保合同的合法性和有效性。2.采購(gòu)合同執(zhí)行：采購(gòu)部門應(yīng)跟蹤采購(gòu)合同的執(zhí)行情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保供應(yīng)商按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、質(zhì)量、數(shù)量等要求履行交貨義務(wù)。如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在違約行為，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)采取措施，要求供應(yīng)商承擔(dān)違約責(zé)任，并按照合同約定進(jìn)行處理。3.采購(gòu)合同變更與解除：如因特殊原因需要變更或解除采購(gòu)合同的，采購(gòu)部門應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。變更或解除采購(gòu)合同的申請(qǐng)應(yīng)按照原采購(gòu)申請(qǐng)審批流程進(jìn)行審批。（四）采購(gòu)驗(yàn)收1.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：采購(gòu)驗(yàn)收應(yīng)按照采購(gòu)合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)格等要求進(jìn)行。如合同未約定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)通行標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收流程采購(gòu)部門在收到供應(yīng)商的交貨通知后，應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)部門及專業(yè)人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收人員應(yīng)認(rèn)真核對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量等信息，確保與采購(gòu)合同一致。驗(yàn)收人員可采用檢驗(yàn)、測(cè)試、試用等方式對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。對(duì)于重要的采購(gòu)項(xiàng)目，可委托具有資質(zhì)的第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測(cè)。驗(yàn)收合格后，驗(yàn)收人員應(yīng)填寫《采購(gòu)驗(yàn)收單》，并簽字確認(rèn)。如驗(yàn)收不合格，驗(yàn)收人員應(yīng)詳細(xì)記錄不合格情況，并及時(shí)通知采購(gòu)部門與供應(yīng)商協(xié)商處理。3.驗(yàn)收結(jié)果處理對(duì)于驗(yàn)收合格的采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)按照合同約定及時(shí)支付貨款。對(duì)于驗(yàn)收不合格的采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)要求供應(yīng)商限期整改或退換貨。如供應(yīng)商拒絕整改或退換貨，采購(gòu)部門可按照合同約定扣除相應(yīng)的貨款，并追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。四、采購(gòu)資金管理（一）預(yù)算管理1.公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)公司年度預(yù)算安排，對(duì)采購(gòu)增量申請(qǐng)進(jìn)行預(yù)算審核。采購(gòu)增量預(yù)算應(yīng)納入公司年度預(yù)算管理體系，確保采購(gòu)活動(dòng)在預(yù)算范圍內(nèi)進(jìn)行。2.各部門應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購(gòu)增量預(yù)算執(zhí)行采購(gòu)活動(dòng)，不得擅自突破預(yù)算。如因特殊原因需要調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按照公司預(yù)算調(diào)整程序進(jìn)行審批。（二）資金支付1.采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)采購(gòu)合同約定及采購(gòu)驗(yàn)收情況，及時(shí)向財(cái)務(wù)部門提交付款申請(qǐng)。付款申請(qǐng)應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目名稱、合同編號(hào)、供應(yīng)商名稱、采購(gòu)金額、已付款金額、本次申請(qǐng)付款金額等信息，并附采購(gòu)合同、驗(yàn)收單等相關(guān)證明材料。2.財(cái)務(wù)部門收到付款申請(qǐng)后，應(yīng)按照公司財(cái)務(wù)管理制度及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核。審核通過后，辦理資金支付手續(xù)。資金支付應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的付款方式和時(shí)間進(jìn)行，確保公司資金安全。（三）財(cái)務(wù)審計(jì)與監(jiān)督1.公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)資金的使用情況進(jìn)行審計(jì)，檢查采購(gòu)資金是否按照預(yù)算和合同約定使用，是否存在違規(guī)支付等問題。2.公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)不定期對(duì)采購(gòu)增量活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，重點(diǎn)檢查采購(gòu)過程的合法性、合規(guī)性、效益性等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見，并督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。五、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)增量活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、交貨期風(fēng)險(xiǎn)等。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估結(jié)果，采購(gòu)部門應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)部門應(yīng)加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)，合理安排采購(gòu)時(shí)間和采購(gòu)數(shù)量，采用套期保值、簽訂框架協(xié)議等方式，降低市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。2.供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)部門應(yīng)選擇信譽(yù)良好、實(shí)力較強(qiáng)的供應(yīng)商，并在采購(gòu)合同中明確違約責(zé)任條款。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理和監(jiān)督，定期評(píng)估供應(yīng)商的履約能力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決供應(yīng)商可能存在的違約問題。3.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)部門應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的質(zhì)量檢驗(yàn)和測(cè)試。對(duì)于重要的采購(gòu)項(xiàng)目，可要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證措施和售后服務(wù)承諾。如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商處理，確保公司利益不受損失。4.交貨期風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)部門應(yīng)與供應(yīng)商明確交貨期，并在采購(gòu)合同中約定違約責(zé)任。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)合同執(zhí)行情況的跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保供應(yīng)商按時(shí)交貨。如因供應(yīng)商原因?qū)е陆回浹舆t，采購(gòu)部門應(yīng)要求供應(yīng)商承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并采取措施減少對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督管理1.公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)增量活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)過程是否符合本辦法及公司相關(guān)規(guī)定，采購(gòu)資金使用是否合理合規(guī)，采購(gòu)效益是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)等。2.公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)增量活動(dòng)中的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查處理，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。3.采購(gòu)部門應(yīng)定期向公司主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)采購(gòu)增量活動(dòng)的進(jìn)展情況，接受公司內(nèi)部監(jiān)督。（二）考核評(píng)價(jià)1.公司建立采購(gòu)增量考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)各部門的采購(gòu)增量工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)?？己嗽u(píng)價(jià)指標(biāo)包括采購(gòu)成本控制、采購(gòu)質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面。2.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)各部門的采購(gòu)