工控信息化管理辦法一、總則（一）目的本管理辦法旨在加強(qiáng)公司工控信息化管理，規(guī)范工控信息系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)及安全管理，確保工控系統(tǒng)的穩(wěn)定可靠運(yùn)行，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行，保護(hù)公司信息資產(chǎn)安全，符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及工控信息化的部門、車間、設(shè)備及相關(guān)人員，包括但不限于工控系統(tǒng)的硬件設(shè)施、軟件系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)通信、數(shù)據(jù)處理等方面。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，如《網(wǎng)絡(luò)安全法》、《工業(yè)控制系統(tǒng)信息安全防護(hù)指南》等，確保工控信息化管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.安全性原則：將信息安全放在首位，采取有效的技術(shù)和管理措施，保障工控系統(tǒng)免受網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露等安全威脅。3.可靠性原則：確保工控系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，具備高可用性、容錯(cuò)能力和災(zāi)難恢復(fù)能力，以滿足公司生產(chǎn)連續(xù)性的要求。4.規(guī)范性原則：建立統(tǒng)一規(guī)范的管理流程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范工控信息化建設(shè)、運(yùn)維等各項(xiàng)工作。5.可審計(jì)性原則：建立健全審計(jì)機(jī)制，對(duì)工控信息化活動(dòng)進(jìn)行全面、及時(shí)、準(zhǔn)確的審計(jì)，以便發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、追溯責(zé)任和改進(jìn)管理。二、工控信息化管理組織與職責(zé)（一）管理組織架構(gòu)成立公司工控信息化管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，分管生產(chǎn)、技術(shù)、安全等相關(guān)副總經(jīng)理?yè)?dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工控信息化管理辦公室，掛靠在[具體部門]，負(fù)責(zé)日常管理工作。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)1.全面領(lǐng)導(dǎo)公司工控信息化管理工作，制定工控信息化發(fā)展戰(zhàn)略和方針政策。2.審批工控信息化建設(shè)規(guī)劃、重大項(xiàng)目方案及預(yù)算。3.協(xié)調(diào)解決工控信息化管理工作中的重大問(wèn)題，決策重大事項(xiàng)。（三）管理辦公室職責(zé)1.貫徹執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)小組的決策和部署，制定和完善工控信息化管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。2.組織編制工控信息化建設(shè)規(guī)劃和年度計(jì)劃，并負(fù)責(zé)實(shí)施和監(jiān)督。3.負(fù)責(zé)工控信息系統(tǒng)的選型、采購(gòu)、驗(yàn)收等工作，協(xié)調(diào)系統(tǒng)集成商和供應(yīng)商。4.組織開展工控系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)、安全管理、技術(shù)培訓(xùn)等工作，保障系統(tǒng)正常運(yùn)行。5.負(fù)責(zé)工控信息化項(xiàng)目的文檔管理，建立健全項(xiàng)目檔案。6.定期向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工控信息化管理工作情況，提出改進(jìn)建議。（四）各部門職責(zé)1.生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)提出工控信息化建設(shè)和改造需求，配合做好系統(tǒng)選型和實(shí)施工作。負(fù)責(zé)工控系統(tǒng)在生產(chǎn)過(guò)程中的日常使用和操作，及時(shí)反饋系統(tǒng)運(yùn)行問(wèn)題。參與制定工控系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，組織開展應(yīng)急演練。2.技術(shù)部門負(fù)責(zé)工控信息化技術(shù)方案的制定和審核，提供技術(shù)支持和指導(dǎo)。負(fù)責(zé)工控系統(tǒng)的技術(shù)選型、評(píng)估和測(cè)試，參與系統(tǒng)驗(yàn)收工作。跟蹤工控信息化技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用。3.安全部門負(fù)責(zé)工控信息安全管理工作，制定安全策略和措施，開展安全檢查和評(píng)估。組織開展工控信息安全培訓(xùn)和宣傳教育，提高員工安全意識(shí)。負(fù)責(zé)處理工控信息安全事件，協(xié)調(diào)應(yīng)急處置工作。4.其他部門按照各自職責(zé)，配合做好工控信息化相關(guān)工作，如提供數(shù)據(jù)支持、參與項(xiàng)目實(shí)施等。三、工控信息化建設(shè)管理（一）建設(shè)規(guī)劃1.根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求，制定工控信息化建設(shè)規(guī)劃，明確建設(shè)目標(biāo)、任務(wù)、步驟和投資預(yù)算。2.建設(shè)規(guī)劃應(yīng)充分考慮與公司現(xiàn)有信息系統(tǒng)的集成和融合，遵循相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，確保系統(tǒng)的兼容性和互操作性。3.定期對(duì)建設(shè)規(guī)劃進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，根據(jù)公司業(yè)務(wù)變化和技術(shù)發(fā)展，及時(shí)優(yōu)化規(guī)劃內(nèi)容。（二）項(xiàng)目立項(xiàng)1.各部門根據(jù)工作需要提出工控信息化建設(shè)項(xiàng)目申請(qǐng)，填寫項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目背景、目標(biāo)、內(nèi)容、技術(shù)方案、實(shí)施計(jì)劃和預(yù)算等。2.項(xiàng)目申請(qǐng)部門將申請(qǐng)表提交至管理辦公室，管理辦公室組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行評(píng)審，評(píng)估項(xiàng)目的必要性、可行性和技術(shù)合理性。3.通過(guò)評(píng)審的項(xiàng)目報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，經(jīng)批準(zhǔn)后的項(xiàng)目列入公司年度建設(shè)計(jì)劃。（三）項(xiàng)目實(shí)施1.項(xiàng)目實(shí)施部門按照批準(zhǔn)的項(xiàng)目方案和實(shí)施計(jì)劃，組織開展項(xiàng)目建設(shè)工作。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定，確保項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和安全。2.管理辦公室負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督和協(xié)調(diào)，及時(shí)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。定期組織項(xiàng)目進(jìn)度檢查和質(zhì)量評(píng)估，確保項(xiàng)目按計(jì)劃順利推進(jìn)。3.項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中涉及到的采購(gòu)、外包等業(yè)務(wù)，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)、選型和合同管理，確保采購(gòu)設(shè)備和服務(wù)的質(zhì)量和合規(guī)性。（四）項(xiàng)目驗(yàn)收1.項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)及時(shí)提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)，并提供項(xiàng)目建設(shè)總結(jié)報(bào)告、技術(shù)文檔、測(cè)試報(bào)告、用戶使用報(bào)告等驗(yàn)收資料。2.管理辦公室組織相關(guān)部門和專家組成驗(yàn)收小組，按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括系統(tǒng)功能、性能、安全性、可靠性、兼容性等方面。3.驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，由驗(yàn)收小組出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，項(xiàng)目正式投入使用。驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)根據(jù)驗(yàn)收意見進(jìn)行整改，整改完成后重新申請(qǐng)驗(yàn)收。四、工控信息系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)管理（一）運(yùn)行管理1.建立工控信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度，明確系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)流程、操作規(guī)范和人員職責(zé)。2.制定系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)計(jì)劃，定期對(duì)工控系統(tǒng)進(jìn)行巡檢、監(jiān)測(cè)和維護(hù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理系統(tǒng)故障和異常情況。3.建立系統(tǒng)運(yùn)行日志，詳細(xì)記錄系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)、操作記錄、故障處理等信息，以便進(jìn)行審計(jì)和追溯。4.加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境的管理，包括機(jī)房溫度、濕度、電力供應(yīng)、網(wǎng)絡(luò)通信等方面，確保系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境穩(wěn)定可靠。（二）維護(hù)管理1.設(shè)立專門的系統(tǒng)維護(hù)團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)工控信息系統(tǒng)的日常維護(hù)和技術(shù)支持工作。維護(hù)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具備專業(yè)的技術(shù)知識(shí)和技能，熟悉系統(tǒng)架構(gòu)和運(yùn)行原理。2.定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定備份策略和恢復(fù)計(jì)劃，確保數(shù)據(jù)的安全性和可恢復(fù)性。備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在安全可靠的介質(zhì)上，并異地存放。3.及時(shí)安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁和安全更新，修復(fù)系統(tǒng)漏洞，增強(qiáng)系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。在進(jìn)行系統(tǒng)升級(jí)和更新前，應(yīng)進(jìn)行充分的測(cè)試和評(píng)估，確保不會(huì)對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行造成影響。4.建立維護(hù)知識(shí)庫(kù)，記錄系統(tǒng)維護(hù)過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、故障處理方法和技術(shù)文檔等，以便維護(hù)人員查詢和參考。（三）故障管理1.建立故障報(bào)告和處理機(jī)制，當(dāng)系統(tǒng)出現(xiàn)故障時(shí)，運(yùn)行人員應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并詳細(xì)描述故障現(xiàn)象、發(fā)生時(shí)間和影響范圍等信息。2.維護(hù)團(tuán)隊(duì)接到故障報(bào)告后，應(yīng)迅速響應(yīng)，進(jìn)行故障診斷和排除。對(duì)于重大故障，應(yīng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)人員進(jìn)行應(yīng)急處置，確保盡快恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行。3.對(duì)故障處理過(guò)程進(jìn)行記錄，分析故障原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，采取有效的改進(jìn)措施，防止類似故障再次發(fā)生。（四）變更管理1.建立系統(tǒng)變更管理制度，規(guī)范系統(tǒng)變更流程，確保變更操作的安全性和可控性。2.任何對(duì)工控信息系統(tǒng)的變更，包括硬件設(shè)備更換、軟件升級(jí)、配置調(diào)整等，都應(yīng)填寫變更申請(qǐng)表，說(shuō)明變更內(nèi)容、原因、影響范圍和實(shí)施計(jì)劃等。3.變更申請(qǐng)?zhí)峤缓?，由管理辦公室組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行評(píng)審，評(píng)估變更的必要性和風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)批準(zhǔn)后的變更方可實(shí)施，實(shí)施過(guò)程中應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的測(cè)試和驗(yàn)證，確保變更后的系統(tǒng)正常運(yùn)行。五、工控信息安全管理（一）安全策略制定1.根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定工控信息安全策略，明確安全目標(biāo)、原則和措施。2.安全策略應(yīng)涵蓋網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全、應(yīng)用安全等方面，包括訪問(wèn)控制、身份認(rèn)證、加密技術(shù)、安全審計(jì)等內(nèi)容。3.定期對(duì)安全策略進(jìn)行評(píng)估和更新，確保其有效性和適應(yīng)性，以應(yīng)對(duì)不斷變化的安全威脅。（二）安全防護(hù)措施1.采用防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）、防病毒軟件等技術(shù)手段，構(gòu)建多層次的安全防護(hù)體系，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和惡意軟件入侵。2.對(duì)工控系統(tǒng)進(jìn)行安全加固，關(guān)閉不必要的網(wǎng)絡(luò)端口和服務(wù)，設(shè)置合理的用戶權(quán)限，防止非法訪問(wèn)和數(shù)據(jù)泄露。3.加強(qiáng)對(duì)工控網(wǎng)絡(luò)的訪問(wèn)控制，實(shí)施身份認(rèn)證和授權(quán)管理，限制外部人員對(duì)工控系統(tǒng)的訪問(wèn)。對(duì)于內(nèi)部人員的訪問(wèn)，應(yīng)根據(jù)工作職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格的權(quán)限分配。4.對(duì)工控系統(tǒng)中的關(guān)鍵數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)和傳輸，確保數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中的保密性和完整性。（三）安全審計(jì)與監(jiān)控1.建立安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)工控信息系統(tǒng)的操作行為、網(wǎng)絡(luò)流量、系統(tǒng)日志等進(jìn)行全面審計(jì)，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全問(wèn)題和違規(guī)行為。2.部署安全監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)工控系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)和安全態(tài)勢(shì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況并發(fā)出警報(bào)。3.定期對(duì)安全審計(jì)和監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行分析和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)和趨勢(shì)，采取針對(duì)性的措施進(jìn)行防范和改進(jìn)。（四）應(yīng)急管理1.制定工控信息安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程、責(zé)任分工和資源保障等內(nèi)容。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括應(yīng)急響應(yīng)流程、應(yīng)急處置措施、恢復(fù)計(jì)劃等方面。2.定期組織開展應(yīng)急演練，提高應(yīng)急處置能力和員工的安全意識(shí)。演練內(nèi)容應(yīng)包括網(wǎng)絡(luò)攻擊模擬、系統(tǒng)故障應(yīng)急處理、數(shù)據(jù)恢復(fù)等方面。3.發(fā)生安全事件時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效的應(yīng)急處置措施，控制事件影響范圍，盡快恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行。同時(shí)，及時(shí)向上級(jí)主管部門報(bào)告事件情況，并配合相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查和處理。六、工控信息化培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定1.根據(jù)公司工控信息化發(fā)展需求和員工崗位技能要求，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、方式和對(duì)象。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括工控信息化基礎(chǔ)知識(shí)、系統(tǒng)操作技能、安全意識(shí)、維護(hù)管理等方面，以滿足不同層次員工的培訓(xùn)需求。3.定期對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，根據(jù)實(shí)際情況和員工反饋，優(yōu)化培訓(xùn)內(nèi)容和方式，提高培訓(xùn)效果。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.按照培訓(xùn)計(jì)劃組織開展培訓(xùn)工作，培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)操等多種形式。2.內(nèi)部培訓(xùn)由公司內(nèi)部技術(shù)專家或經(jīng)驗(yàn)豐富的員工擔(dān)任講師，結(jié)合實(shí)際工作案例進(jìn)行講解，提高員工的實(shí)際操作能力。3.對(duì)于重要的工控信息化技術(shù)和安全知識(shí)，可邀請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)＜疫M(jìn)行培訓(xùn)，確保培訓(xùn)內(nèi)容的專業(yè)性和權(quán)威性。4.鼓勵(lì)員工通過(guò)在線學(xué)習(xí)平臺(tái)自主學(xué)習(xí)工控信息化相關(guān)知識(shí)，提供豐富的學(xué)習(xí)資源和學(xué)習(xí)指導(dǎo)。（三）培訓(xùn)效果評(píng)估1.建立培訓(xùn)效果評(píng)估機(jī)制，對(duì)培訓(xùn)后的員工進(jìn)行考核和評(píng)估，了解員工對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度和實(shí)際應(yīng)用能力。2.評(píng)估方式可采用考試、實(shí)際操作、工作績(jī)效評(píng)估等多種形式，確保評(píng)估結(jié)果客觀準(zhǔn)確。3.根據(jù)培訓(xùn)效果評(píng)估結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)未達(dá)到培訓(xùn)要求的員工進(jìn)行補(bǔ)考或再次培訓(xùn)，直至掌握相關(guān)知識(shí)和技能。七、工控信息化文檔管理（一）文檔分類與歸檔1.工控信息化文檔主要包括建設(shè)規(guī)劃、項(xiàng)目文檔、系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)文檔、安全管理文檔、培訓(xùn)文檔等。2.對(duì)各類文檔進(jìn)行分類管理，建立統(tǒng)一的文檔目錄和編號(hào)規(guī)則，確保文檔的規(guī)范性和系統(tǒng)性。3.及時(shí)對(duì)工控信息化過(guò)程中產(chǎn)生的各類文檔進(jìn)行歸檔，確保文檔的完整性和準(zhǔn)確性。歸檔文檔應(yīng)存儲(chǔ)在安全可靠的介質(zhì)上，并進(jìn)行備份。（二）文檔借閱與使用1.建立文檔借閱管理制度，明確借閱流程和權(quán)限。因工作需要借閱文檔的人員，應(yīng)填寫借閱申請(qǐng)表，經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可借閱。2.借閱人員應(yīng)妥善保管借閱的文檔，不得擅自轉(zhuǎn)借、復(fù)制或泄露文檔內(nèi)容。借閱期限屆滿后，應(yīng)及時(shí)歸還文檔。3.對(duì)重要文檔的使用應(yīng)進(jìn)行登記，記錄使用人員、使用時(shí)間、使用目的等信息，以便進(jìn)行追溯和審計(jì)。（三）文檔更新與維護(hù)1.隨著工控信息化工作的推進(jìn)和系