股交所考試題庫及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.股交所主要服務(wù)于（）企業(yè)。A.大型B.中型C.中小微D.跨國答案：C2.在股交所掛牌的企業(yè)，其股權(quán)（）。A.不能轉(zhuǎn)讓B.可以私下轉(zhuǎn)讓C.可以公開轉(zhuǎn)讓D.只能由企業(yè)回購答案：C3.股交所對企業(yè)的監(jiān)管屬于（）。A.嚴(yán)格監(jiān)管B.寬松監(jiān)管C.適度監(jiān)管D.無監(jiān)管答案：C4.股交所的交易方式一般不包括（）。A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.競價(jià)交易C.現(xiàn)貨交易D.期貨交易答案：D5.以下哪個(gè)不是股交所對企業(yè)的價(jià)值（）。A.融資B.規(guī)范治理C.提高知名度D.逃避稅收答案：D6.股交所掛牌企業(yè)的信息披露要求（）。A.非常高B.較高C.較低D.無要求答案：B7.企業(yè)在股交所掛牌的流程中，首先要（）。A.進(jìn)行股份制改造B.提交掛牌申請C.與中介機(jī)構(gòu)合作D.確定股票發(fā)行價(jià)格答案：C8.股交所的投資者類型主要不包括（）。A.個(gè)人投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.境外投資者D.非法人投資者答案：D9.股交所對企業(yè)的財(cái)務(wù)要求相對（）。A.很高B.較高C.較低D.無要求答案：C10.股交所的交易時(shí)間一般（）。A.與證券交易所相同B.比證券交易所長C.比證券交易所短D.不確定答案：C二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.股交所的功能包括（）。A.融資B.投資C.交易D.資源配置答案：ABCD2.企業(yè)在股交所掛牌的好處有（）。A.拓寬融資渠道B.提升企業(yè)形象C.規(guī)范企業(yè)管理D.吸引人才答案：ABCD3.股交所的中介機(jī)構(gòu)可能包括（）。A.券商B.會計(jì)師事務(wù)所C.律師事務(wù)所D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)答案：ABCD4.股交所的交易制度特征有（）。A.非連續(xù)性B.協(xié)議性C.靈活性D.多樣性答案：ABCD5.影響股交所掛牌企業(yè)價(jià)值的因素有（）。A.行業(yè)前景B.企業(yè)盈利能力C.企業(yè)治理結(jié)構(gòu)D.市場環(huán)境答案：ABCD6.股交所對投資者的適當(dāng)性管理包括（）。A.資產(chǎn)要求B.投資經(jīng)驗(yàn)要求C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力要求D.年齡要求答案：ABC7.以下屬于股交所掛牌企業(yè)信息披露內(nèi)容的是（）。A.財(cái)務(wù)狀況B.重大經(jīng)營決策C.股東變化D.員工人數(shù)答案：ABC8.股交所與證券交易所的區(qū)別在于（）。A.服務(wù)對象B.交易規(guī)則C.監(jiān)管程度D.上市門檻答案：ABCD9.企業(yè)在股交所掛牌后，可通過（）方式融資。A.定向增發(fā)B.股權(quán)質(zhì)押C.發(fā)行債券D.吸收存款答案：AB10.股交所的發(fā)展對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的作用有（）。A.促進(jìn)企業(yè)成長B.增加就業(yè)C.優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)D.提升區(qū)域金融活力答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.股交所只服務(wù)于本地企業(yè)。（×）2.股交所掛牌企業(yè)的股票流動(dòng)性很強(qiáng)。（×）3.股交所對企業(yè)沒有任何盈利要求。（×）4.任何投資者都可以在股交所進(jìn)行投資。（×）5.股交所的交易都是公開競價(jià)交易。（×）6.企業(yè)在股交所掛牌后就不能在其他交易所上市了。（×）7.股交所對企業(yè)的信息披露要求比證券交易所低。（√）8.股交所的發(fā)展不利于金融風(fēng)險(xiǎn)的分散。（×）9.股交所掛牌企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)不能變更。（×）10.股交所的交易費(fèi)用比證券交易所低。（√）四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述股交所對中小微企業(yè)發(fā)展的意義。答案：股交所為中小微企業(yè)提供融資渠道，幫助企業(yè)解決資金難題；促使企業(yè)規(guī)范治理結(jié)構(gòu)，提升管理水平；增加企業(yè)知名度，有利于吸引人才和業(yè)務(wù)合作；還能實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，促進(jìn)企業(yè)健康成長。2.說明股交所掛牌企業(yè)信息披露的重要性。答案：有助于投資者做出合理投資決策，降低信息不對稱風(fēng)險(xiǎn)；利于監(jiān)管部門進(jìn)行有效監(jiān)管，維護(hù)市場秩序；促使企業(yè)規(guī)范經(jīng)營管理，提高企業(yè)信譽(yù)。3.簡述股交所與主板證券交易所的主要區(qū)別。答案：服務(wù)對象上，股交所主要為中小微企業(yè)，主板服務(wù)大型企業(yè)；上市門檻股交所較低；交易規(guī)則方面，股交所更靈活多樣；監(jiān)管程度主板更嚴(yán)格。4.企業(yè)在股交所掛牌需要滿足哪些基本條件？答案：一般需有合法的經(jīng)營資格，較好的治理結(jié)構(gòu)，相對清晰的股權(quán)結(jié)構(gòu)，具備一定的盈利能力或發(fā)展?jié)摿Φ?。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論股交所如何更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。答案：可以降低企業(yè)掛牌成本，吸引更多企業(yè)掛牌融資；加強(qiáng)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè)的溝通，了解需求；創(chuàng)新交易產(chǎn)品和服務(wù)，提高資金融通效率等。2.如何提高股交所掛牌企業(yè)的質(zhì)量？答案：嚴(yán)格掛牌審核標(biāo)準(zhǔn)，把好入口關(guān)；加強(qiáng)對掛牌企業(yè)的持續(xù)監(jiān)管和輔導(dǎo)；建立企業(yè)淘汰機(jī)制，促使企業(yè)不斷提升自身競爭力。3.分析股交所發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)及應(yīng)對策略。答案：挑戰(zhàn)包括市場認(rèn)可度有待提高、競爭壓